风险控制部岗位职责

风险控制部岗位职责一、部门定位风险控制部是企业风险管控的核心职能部门，围绕“预防为主、防控结合、全员参与、持续改进”原则，统筹识别、评估、监测各类经营管理风险，建立健全风险防控体系，保障企业战略目标实现与经营活动稳健运行。二、核心职责框架职责模块核心工作内容责任层级风险体系建设制定风险管理制度、流程及标准，搭建风险管控框架部门负责人风险识别与评估开展全面风险排查，量化风险等级，形成风险清单全员（分级执行）风险防控执行制定风险应对方案，监督防控措施落地，跟踪整改效果风险专员+业务部门风险监测与预警建立风险监测指标体系，实时跟踪风险变化，发布预警信息风险分析师合规管理对接法律法规及监管要求，开展合规审查与培训合规专员应急处置制定应急预案，牵头处理重大风险事件，复盘优化部门负责人+专项小组三、具体岗位职责（一）部门负责人岗位职责统筹规划部门工作，制定风险管控年度计划与中长期战略，明确部门目标与考核标准，向企业管理层汇报风险管控整体情况。牵头建立健全企业风险管控体系，制定《风险管理制度》《合规管理办法》等核心文件，推动风险管控融入业务全流程。组织开展重大风险识别与评估，针对战略风险、市场风险、运营风险、财务风险、法律风险等核心领域，组织跨部门专项风险排查，形成《重大风险评估报告》并提出应对建议。监督重大风险防控措施的执行情况，协调跨部门资源解决风险管控中的重大问题，对风险整改效果进行验收。牵头处理重大风险事件与合规危机，组织应急处置小组开展救援、调查、善后工作，复盘事件原因并优化防控体系。对接外部监管机构、审计单位及专业咨询机构，配合开展风险核查与合规审查工作，维护企业合规经营形象。负责部门团队建设，组织风险管控专业培训，提升部门人员及全员风险意识与专业能力。（二）风险经理岗位职责协助部门负责人搭建风险管控体系，细化风险管理制度与操作流程，制定风险评估标准与工具（如风险矩阵、评估量表）。负责特定业务领域（如生产运营、市场营销、财务管理）的风险识别与评估，定期开展风险排查，收集风险信息，建立风险台账。针对排查发现的风险点，制定具体的风险应对方案（如风险规避、降低、转移、承受），明确责任部门、整改措施及完成时限。跟踪风险应对方案的执行进度，定期检查整改效果，对未按期完成整改的风险点进行预警并上报部门负责人。参与建立风险监测指标体系，设计关键风险指标（KRI），定期分析指标数据，形成《风险监测报告》。协助开展风险管控培训与宣传工作，编制培训材料，组织员工参与风险知识学习，提升全员风险防控意识。参与重大风险事件的调查与分析，整理事件案例，总结经验教训，优化风险防控措施。（三）风险分析师岗位职责负责风险数据的收集、整理与分析，建立风险数据库，运用统计分析、建模等方法量化风险等级，为风险评估提供数据支持。跟踪行业动态、政策法规变化及市场环境趋势，分析潜在风险因素，提前预警可能引发的企业风险。协助设计风险监测指标体系，定期监测关键风险指标运行情况，当指标超出预警阈值时及时发出预警信号。编制风险分析报告、风险评估报告、风险监测月报/季报等各类报告，为管理层决策提供专业依据。参与风险管控工具的开发与优化，如协助搭建风险预警系统、完善风险评估模型，提升风险管控的信息化水平。配合风险经理开展特定领域的风险排查与评估工作，提供数据分析支持，验证风险应对方案的可行性。（四）合规专员岗位职责跟踪国家法律法规、行业监管政策及企业内部规章制度的变化，梳理合规要求，更新《合规管理清单》。开展企业合规审查工作，对重大经营决策、合同协议、业务流程等进行合规性审核，提出合规修改建议。组织开展合规培训与宣传，编制合规培训材料，针对不同岗位员工开展专项合规培训，提升全员合规意识。建立合规投诉与举报机制，受理合规相关投诉与举报，开展调查核实，对违规行为提出处理建议。定期开展合规自查工作，排查企业合规风险点，形成《合规自查报告》，督促责任部门整改合规隐患。对接外部监管机构的合规检查工作，准备检查材料，配合检查人员开展核查，跟踪检查意见的落实情况。协助制定合规管理制度与流程，完善合规管理体系，确保企业经营活动符合法律法规及监管要求。（五）应急管理专员岗位职责（按需设置）负责制定企业应急预案体系，包括总体应急预案、专项应急预案（如安全生产事故、财务危机、公共关系危机等）及现场处置方案。组织开展应急演练，制定演练计划，协调各部门参与演练，评估演练效果，优化应急预案。建立应急资源库，储备应急物资、设备及人员，确保应急资源充足且可随时调用。牵头处理重大风险事件与突发事件，启动应急预案，协调应急处置小组开展救援、控制、善后工作，降低事件损失。对重大风险事件进行复盘分析，总结应急处置经验教训，优化应急预案与应急管理流程。开展应急管理培训，提升员工应急处置能力，普及应急知识与技能。四、部门协作机制与业务部门：建立“风险管控专人对接”机制，每个业务部门指定风险联络员，协同开展风险排查、评估与整改工作，确保风险管控融入业务流程。与财务部：协同开展财务风险评估（如资金风险、信用风险），共享财务数据与风险信息，制定财务风险应对方案。与法务部：合作开展法律风险排查与合规审查，共同处理法律纠纷与合规危机，确保风险管控符合法律法规要求。与人力资源部：协同开展风险管控培训与员工风险意识教育，将风险管控表现纳入员工绩效考核。与管理层：定期向企业管理层汇报风险管控情况，提供风险评估报告与决策建议，落实管理层关于风险管控的工作部署。五、任职资格要求（通用）学历背景：本科及以上学历，风险管理、金融、财务、法律、企业管理等相关专业优先。工作经验：部门负责人需5年以上风险管理相关工作经验，3年以上管理岗位经验；风险经理需3年以上风险管理或相关业务领域工作经验；专业岗位（分析师、合规专员等）需1-3年相关工作经验。专业能力：熟悉风险管理理论、方法