安全审计与整改检查单模板

安全审计与整改检查单模板一、适用范围与应用场景本模板适用于各类组织（如企业、事业单位、部门等）开展安全审计工作后的整改跟踪与管理，具体场景包括：定期合规审计：依据《网络安全法》《数据安全法》等法律法规及行业标准，定期开展安全合规性检查后的整改管理；专项安全审计：针对特定领域（如数据安全、应用系统安全、物理环境安全等）进行的专项审计问题整改；风险事件后审计：发生安全事件（如数据泄露、系统入侵等）后，通过审计追溯原因并督促整改；第三方机构审计：配合外部监管机构或第三方安全公司开展审计，对其提出的问题进行整改跟踪。二、安全审计与整改检查单使用流程（一）审计准备阶段明确审计目标与范围根据审计需求（如合规性、风险评估、事件调查等），确定审计的具体目标（如“检查数据安全管理制度执行情况”“验证系统漏洞修复效果”）；界定审计范围，包括受检部门、系统、设备、制度等（如“研发部所有在线业务系统”“2023年第二季度新增的10台服务器”）。组建审计小组并分配任务指定审计负责人（如*经理），组建包含安全专家、IT运维人员、业务部门代表等的小组；明确各成员职责（如工负责网络安全检查，工负责应用系统漏洞扫描，*工负责制度文件审查）。制定审计计划与检查清单结合审计目标和范围，制定详细审计计划，包括时间安排、检查方法（如访谈、文档审查、技术检测）、人员分工；依据相关法规（如GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）及企业内部制度，细化检查项（如“是否建立数据分类分级制度”“系统是否开启登录失败锁定策略”）。（二）现场审计与问题记录开展现场检查按照审计计划，通过访谈（如询问*工“数据脱敏流程是否执行”）、文档审查（如核查《安全事件应急预案》是否更新）、技术检测（如使用漏洞扫描工具检查服务器端口开放情况）等方式收集证据；对检查过程进行记录，包括时间、地点、参与人员、检查方法及初步发觉。记录问题描述与分类对发觉的问题进行准确描述，明确“问题现象”“违反的标准/制度”“可能的风险等级”（如“高风险：服务器存在未修复的SQL注入漏洞，可能导致数据泄露”）；将问题分类（如管理类、技术类、物理类），便于后续整改责任划分。（三）问题汇总与整改要求下达编制审计报告审计小组汇总所有问题，分析问题根源（如“制度缺失”“技术措施未落实”“人员操作失误”）；形成《安全审计报告》，包括审计概况、发觉问题列表、风险等级评估、整改建议及责任人建议，提交管理层审批。下达整改通知审批通过后，向问题责任部门/人员下达《安全整改通知单》，明确：具体问题描述；整改依据（如“依据《公司数据安全管理办法》第5条”）；整改责任人（如指定*工为“服务器漏洞修复”责任人）；整改期限（如“高风险问题3个工作日内完成，中风险问题7个工作日内完成”）；验收标准（如“漏洞修复后需通过复测，并提供修复报告”）。（四）整改实施与过程跟踪责任部门制定整改方案整改责任部门收到通知后，24小时内制定整改方案，明确整改措施、资源需求（如需要采购安全设备、安排技术人员）、时间节点；整改方案需报审计负责人审核（如*经理确认“漏洞修复方案是否符合安全基线要求”）。实施整改并记录过程责任部门按照整改方案实施整改，保留整改过程记录（如漏洞修复截图、制度修订文件、培训签到表）；审计小组对整改过程进行跟踪，对复杂问题提供技术支持，保证整改按计划推进。（五）整改验证与结果确认提交整改材料整改完成后，责任部门向审计小组提交整改材料，包括：整改完成报告（说明整改措施、执行情况）；相关证明材料（如漏洞修复后的扫描报告、新制定的安全制度文件、员工培训记录）。开展整改验证审计小组通过技术复测（如再次扫描漏洞）、现场检查（如核查制度是否张贴执行）、人员访谈（如询问*工“是否掌握新的安全操作流程”）等方式验证整改效果；验收结果分为“通过”（问题已彻底解决）、“部分通过”（问题基本解决，需持续跟踪）、“不通过”（未达到整改要求，需重新整改）。确认整改结果验收通过后，责任部门在《安全审计与整改检查单》“整改状态”栏标注“已完成”，审计负责人签字确认；验收不通过的，重新下达整改通知，明确二次整改期限（如“不通过问题需在2个工作日内重新整改”）。（六）结果归档与持续改进整理归档资料将《安全审计报告》《整改通知单》《整改完成报告》《验证记录》等资料整理归档，保存期限不少于3年（依据《档案法》及企业档案管理规定）。分析共性问题并优化制度定期分析审计及整改中的共性问题（如“多数部门未执行数据备份流程”），推动安全管理制度的修订与完善；将典型问题案例纳入安全培训内容，提升全员安全意识。三、安全审计与整改检查单模板表格（一）基本信息表项目名称填写说明示例审计名称明确审计主题2023年第三季度网络安全合规审计审计时间审计开展的具体日期2023年9月10日-9月15日审计地点审计实施的主要场所公司总部数据中心、各办公区审计负责人审计小组组长姓名（*号代替）*经理审计人员参与审计的成员姓名（*号代替）工、工、*工受检部门/系统被审计的具体对象研发部、财务系统、办公OA系统审计依据相关法规、标准或制度文件《网络安全法》、GB/T22239-2019、公司《安全管理制度V3.0》（二）检查项目与整改跟踪表序号检查分类检查项目检查内容与标准检查结果(符合/不符合)问题描述(不符合时填写)风险等级(高/中/低)整改责任人整改期限整改措施(简要说明)整改状态(未开始/进行中/已完成/验证通过)验收记录(验证人/日期)备注1管理制度安全管理制度建立是否建立覆盖网络安全、数据安全、应急响应等全领域的安全管理制度不符合未制定《数据分类分级管理制度》，无法明确敏感数据标识和保护要求中*主管2023-9-20参照《数据安全法》第21条，制定分类分级制度，明确核心数据、重要数据标识规范进行中2技术措施系统访问控制服务器是否启用登录失败锁定策略（如5次失败后锁定30分钟）不符合核心业务服务器未配置登录失败锁定策略，存在暴力破解风险高*工程师2023-9-12在服务器安全策略中配置“登录失败次数≥5次，锁定账户30分钟”，并测试生效已完成*工/2023-9-123物理安全机房出入管理是否严格执行机房出入登记制度，非授权人员禁止进入不符合发觉2名外部维修人员未登记进入机房，仅由值班人员口头确认中*主任2023-9-18修订《机房出入管理规定》，启用电子登记系统，所有人员需刷卡+登记进入，值班人员全程陪同未开始4人员安全安全意识培训2023年是否开展全员安全培训（如钓鱼邮件识别、密码安全），培训覆盖率是否≥90%不符合研发部新入职员工3人未参加培训，培训覆盖率仅85%低*专员2023-9-25组织专场培训补考，保证新员工100%参加；建立培训档案，每季度更新培训内容进行中5数据安全数据备份核心业务系统是否每日进行全量备份，备份数据是否异地存储不符合财务系统备份数据仅存储在本地服务器，未异地存放，存在单点故障风险高*经理2023-9-14配置异地备份策略，每日23:00自动将备份数据同步至云存储，并每月测试恢复有效性已完成*工/2023-9-15已测试恢复成功四、使用过程中的关键注意事项（一）审计前准备充分，避免检查遗漏审计前需梳理受检对象的全量资产清单（如服务器、终端、系统、制度文件），保证覆盖审计范围；检查项需结合最新法规（如《式人工智能服务安全管理暂行办法》）及企业业务特点动态调整，避免“一刀切”。（二）问题描述具体可追溯，便于整改落实问题描述需包含“问题发生位置、具体表现、违反条款”（如“财务服务器（IP:192.168.1.100）未启用登录失败锁定策略，违反《公司系统安全配置规范》第3.2条”）；避免使用“部分区域存在风险”“需加强管理”等模糊表述，保证责任部门明确整改方向。（三）整改时限合理，区分问题优先级高风险问题（如可被直接利用的漏洞、核心数据未加密）需立即整改，期限不超过3个工作日；中风险问题（如制度缺失、非核心系统配置不当）期限不超过7个工作日；低风险问题（如培训记录不全、文档更新滞后）期限不超过15个工作日；复杂问题（需采购设备或第三方支持的）可适当延长，但需明确阶段性目标。（四）验证环节不可，保证整改闭环整改完成后必须通过验证（如技术复测、现场核查），避免“只整改不验证”；验收需留存书面或电子记录（如扫描报告、签字确认的验收单），保证可追溯。（五）文档完整保存，满足合规要求所有审计与整改过程中