2023年证券从业资格考试证券交易测试题目

2023年证券从业资格考试证券交易测试题目

单项选择题

1.根据规定,证券指数的编制遵照H勺原则是（

A.公平原则

B.公开透明J

C.公开、公正、公平

D.企业优先

2.证券企业从事资产管理业务，应当符合的条件有（）o

A.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录

B.经中国证监会核定具有证券资产管理业务H勺经营范围.

C.具有良好的法人治理构造、完备的内部控制和风险管理制度，并褥到有效执行J

D.净资本不低于人民币2亿元且符合中国证监会有关经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

3.证券企业自哲业务的重要风险是（）。

A.市场风险J

B.交易风险

C.法律风险

D.经营风险

1.在我国，股票账户可以买卖的对象有（）o

A.以上都可以V

B.债券

C.股票

D.基金

5.证券企业未经同意,用多种客户的资产进行集合投资，'考试'大整顿'或者将客户资产专题投资于特定目的产

品的，根据《证券法》R勺规定，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员予以警告，撤销任职资格或者证券从业资

格，并处以（）的罚款。

A.3万元以上10万元如下J

B.1万元以上3万元如下

C.3万元以上5万元如下

D.10万元以上15万元如下

6.在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回成果确实认是通过（）来实行的。

A.登记结算有限责任企业

B.基金管理人J

C.证监会

D.证券经纪人

7.按协议约定的券种、数量获得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（）»

A.逆回购方的权利J

B.逆回购方『'J义务

C.正回购方向义务

D.正回购方的权利

8.实现证券和资金II勺收付称之为（）»

A.清算

B.交收J

C.结算

D.交割

9.如下不属于证券自营业务风险的是（）。

A.市场风险

B.法律风险

C.经营风险

D.政策风险J

10.根据有关规定,上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）来确定。

A.当日市场价格

B.当日基金份额净值J

C.当日市场平均价格

D.5元

11.下列说法错误的是（）0

A.经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一

B.只有交易所『'J会员才能在交易所中进行交易

C.我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门同意设苴并具有法人地位的境内证券经营机构

D.沪、深两家证券交易所对会员资格口勺规定有较大n勺差异性J

12..申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券企业,应报送从开业时起至上一年度末的经营

证券业务状况阐明。

A.二年

B.三年

C.一年J

D.四年

13.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）次序向报价系统中报.

A.规模大小

B.价格高下

C.时间先后J

D.数量多少

14.目前，我国对（）实行T-3交收方式。

A.债券

B.B股J

C.基金券

D.A股

15.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会立案。

A.7

B.5V

C.10

D.15

16.根据联合资产管理计划的有关规定，计划运行后，证券企业和托管银行向客户提供管理汇报和托管汇报的周期

是（）o

A.六个月

B.每1年

C.每3个月V

D.每9个月

17.新股网上竞价发行中，投资者作为（）在指定期间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价

格及限购数量，进行竞价认购。

A.买方J

B.委托方

C.卖方

D.代理方

18.证券的网购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。

A.企业债券

B.股票

C.有价证券J

D.可转换债券

19.在我国，证券交易所上巾证券I内分红派息重要是通过（）来进行的。

A.证券企业

B.银行

C.交易系统

D.交易清算系统J

20.根据不一样的状况和条件债券交易机制有着多种各样的目的,不过从基本上看,如下不属于债券机制的基本

目的的是（）。

A.稳定性

B.收益性J

C.有效性

D.流动性

21.在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中重要的债券回购品种是（）。

A.融资券

B.特种金融债券

C.企业债

D.国债J

22.股票交易假如在证券交易所进行，可称谓（工

A.上市交易J

B.场外交易

C.柜台交易

D.店头交易

23.将证券账户分为人民币一般股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（）划分。

A.投资主体

B.投资种类

C.交易场所

D.账户用途J

24.企业债回购交易中提交的质押券应当为（）.

A.国债和企业债

B.企业债和融资券

C.国债

D.企业债V

25.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完毕证券登记变更的过程称为（）,

A.证券账户转让登记

B.集中交易过户登记V

C.证券账户变更登记

D.非交易过户登记

26.目前，我国可转换债券H勺债转股处通过（）来进行的.

A.所委托的证券企业

B.发行该债券的上市企业

C.登记结算企业

D.证券交易所V

27.在自营账户的审核和稽核制度中，如下不属于严禁行为的有（）。

A.账外自营

B.建立专用自营账户J

C.将自营账户借给他人使用

D.使用他人名义和非自营席位变相自营

28.证券经纪业务包括口勺要素不包括（）。

A.委托

B.中国证券业协会J

C.证券交易所

D.证券经纪商

29.如下有关银行间市场自营买卖的说法错误的是（）.

A.采用询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

B.交易手续简朴、清晰，费时少V

0.银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券企业在银行间市场以自己名义进行的证券自营买

D.目前银行间市场的交易品种重要是债券

30.证券经纪企业和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（）。

A.开户和签订证券协议J

B.证券交易过户和签订证券协议

C.开户和证券交易过户

D.开户和接受详细委托31.从事证券自营业务的证券企业其注册资本最低限额应到达人民币（）o

A.3000万元

B.1亿元J

C.2亿元

D.5000万元

32.我们所说R勺证券市场具有高风险重要是指（）。

A.市场风险J

B.经营风险

C.管理风险

33.《上海证券交易所债券交易实行细则》规定,债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报，企

业债回购交易按（）进行申报。

A.席位，席位

B.证券账户，证券账户

C.证券账户，席位J

34.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在获得承销杈后向投资

者推销证券的发行方式，也可以称为（）-

A.承销购置方式

B.支付购置方式

C.招标购置方式J

D.同一价购直方式

招标购置方式

35.收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（）.

A.投资净利润

B.固定的J融资成本

C.费用支出

36.证券企业应当建立健全档军管理制度，妥善保管定向资产管理业务的J协议、客户资料、交易记录等文献资料

和数据，保留期限不得少于（）年。

A.15

B.10

D.5

37.买断式回购采用的方式为（

A.两次成交，两次结算

B.一次成交,一次结算

C.一次成交，两次结算V

D.两次成交，一次结算

38.如下有关IB制度，经纪商的说法对的口勺是（）.

A.在IB制度下证券企业接受投资者的保证金V

B.在IB制度下证券企业不得直接从事期货经纪业务

C.IB制度全称为简介经纪业务

D.IB业务不是所有的证券企业都能申请的

39.证券登记结兑企业就结算备付金口勺利息向结算参与人结息的时间间隔（）。

A.六个月

B.三个季度

C.每一会计年度

D.每季度J

40.根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为（）日。

A.T+3

B.T+2

C.T+1

D.T+4V

41.按我国现行的做法，投资者人市应事先到（）及其代理点开立证券账户。

A.商业银行

B.证券交易所

C.证券企业

D.中国证券登记结算有限责任企业上海和深圳分企业J

42.证券企业应当在集合资产管理计划开始投资运作之口起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比

例符合集合资产管理协议的约定。

A.6V

B.2

C.1

D.12

43.据上海证券交易所的有关规定，新质押式过债回购的品种中不包括（）天。

A.182

B.8J

C.4

D.2

44.证券企业证券自营业务原始凭证以及有关业务文献.资料.账册,报衣和其他必要的材料应至少妥善保留（）

年。

A.15

B.7

C.20J

D.10

45.无自营资格的证券企业变相从事证券自营业务的，也许受到的恁罚不包括（）«,

A.公告处分V

B.没收非法所得

C.罚款

D.警告

46.综合类证券企业以盈利为目H勺，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为

是证券企业的（）«

A.经纪业务

B.自营业务J

C.承销业务

D.代理业务

47.基金管理人可以根据有关法律、法规、行政规章的规定，提前I）个工作日，以书面形式向上海证券交易所

申请暂停基金份额的申购或赎回。

A.3

B.1V

C.2

D.5

48.某国债面值为10。元，票面利率为5%,起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）

天。

A.165

B.168

C.167

D.166J

•19.企业一次配股发行股份总数,不得超过该企业前一次发行并募足段份后其股份总数的（）-企业将木次配股募

集资金用于国家重点建设项目、技改项目时,可不受此比例的限制。

A.40%

B.30%J

C.20%

D.50%

50.商业银行间的债券回购业务（）o

A.既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行

B.既可通过全国统一同业拆借行场进行,也可在场外进行

C.在场外进行

D.必须通过全国统一同业拆借市场进行J

51.目前，证券交易过程中，我国委托的身份确认由（）来控制。

A.委托人

B.受托人

C.营业部

D.密码程序J

52.中国证监会对申请设置证券服务部的复审时间为申请文献送达H起（）个工作H。

A.30J

B.15

C.25

D.20

53.回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了（）的两层特点。

现货交易和期货交易

B.现货交易和期权交易

C.现货交易和远期交易V

D.期货交易和期权交易

54.（）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,规定证券经纪商按证券交易所内当时的市场

价格买进或卖出证券。

A.市价委托J

B.限价委托

C.当面委托

D.委托

55.单只标H勺证券H勺融资余额减少至（）如卜.时，\考试\大\整顿'交易所nJ•以在次一交易日恢复其融资买人,

并向市场公布。

A.10%

B.20%J

C.15%

D.30%

56.证券企业操纵市场行为从而导致证券价格异常波动是通过影响（）机制来引起的。

A.价格关系

B.数星关系

C.市场秩序

D.供求关系J

57.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手（含）以上,可采用大宗交易方式进行。

A.10000V

B.5000

C.1000

D.50000

58.对于《有关作好股份企业终止上市后续T作的指导意见》施行前已退市的企业，在此指导意见施行后（）

个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

A.15J

B.30

C.5

D.20

59.根据有关规定，证券经营机枸将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的惩罚是（）o

A.撤销有关业务许可J

B.警告

C.没收非法所得

D.罚款

60.机房接地与防雷系统应采用独立I内工作地和防宙保护地,工作地和防宙保护地之间的距离应不小于（）米。

A.107

B.5

C.15

D.20

多选题

61.证券企业应当根据集合资产管理冲划口勺状况，保持合适比例的（）以备支付客户的分红或退出款项。

权证

股票

到期日在1年以内的政府债券J

现金J

62.有关债券价格报价,如下说法对口勺的是（）»

全价交易是以具有应计利息的价格报价,按全价价格进行交割J

竞价交易是以具有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割

我国从2023年期，国债交易兴用净价交易的原则J

在竞价交易方式下。应计利息根据票面利息按月计算

净价交易是以不具有票面利息的价格报价，按净价价格进行交割

63.《中国证券登记结算有限责任企业证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票初次公开发行、增发、配

股登记时，应当提供的申请材料有（）。

会计评估

核准文献J

承销协议J

登记申请J

验资汇报J

64.违反《证券企业监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一小J,责令改正，予以警告，没收违法所得，

并处以违法所得1倍以上5倍如卜的罚款：没有违法所得或者违法所得局限性10万元的，处以10万元以上60万元

如下的罚款：情节严重的，撤销有关业务许可.

任何单位和个人强令、指使、称助、接受证券企业以证券经纪客户的资产提供融资或者担保J

资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动压而未向国务院证券监督管理机构汇报J

证券企业、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券J

资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行J

65.根据有关条件，下列属于基础性金融产品的是（）.

权证

可转换债券

债券J

期货

股票J

66.《有关实行（合格境外机构投资者境内证券投资管理措施）有关问题的告知》规定，境外合格机构投资者的境

内证券投资，应当遵照的持股比例限制有（）.

所有境外投资者对单个上.市企业A股的持股比例总和，不超过该上市企业股份总数的20%J

单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市企业股票的，'考\试\大整顿\持股比例不得超过该企业股

份总数H勺20%

单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市企业股票内，持般比例不得超过该企业股份总数的10%

所有境外投资者时单个上市企业A股的持股比例总和，不超过该上市企业股份总数的10%

67.如卜.说法对的H勺有（）。

银货对付即款券两讫、钱货两清J

银货对付的重要目的是为了简化操作手续

银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金J

银货对付H勺重要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险J

68.公开报价包括（）<>

反向报价

单边报价J

对话报价

双边报价J

69.基金交易是指以基金为对象进行II勺流通转让活动。从基金的基本类型来看，一股可以分为（）。

收益性基金

股票型基金

封闭性基金J

开放型基金J

债券型基金

70.按照公开原则，投资者对G所购置的证券可以进行（）的理解.

完整V

真实J

精确J

公开

充足J

71.如下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）＜

在证券交易所上市的企业债券J

国家重点建设债券J

股票型证券投资基金

国债J

国家重点建设债券在证券交易所上市的企业债券国债

72.根据我国证券交易所的有关规定,合格境外投资者在经同意的领度外可以投资于中国证监会同意向人民币金

融工具，包括（）。

债券

股票

证券投资基金J

中国证监会同意向其他金融工具J

在交易所交易的权证J

73.根据我国证券交易所的有关规定，买卖、申购、赎［SJETF的基金份额时应遵守（）o

当口赎回的证券，同口可以卖出，但不得用于申购基金份额J

当R买人的证券，同H可以用亍申购基金份额，但不得卖出

当日买入的基金份额,同日可以赎回和卖出

当H申购的基金份额，同H可以卖出和赎回

74.非交易型过户是指符合法律规定和（）等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和

受让人之间的变更。

财产分割J

赠与J

法院判决J

继承J

账户挂失转户

75.证券企业办理集合资产管理业务，应当保证()互相独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

集合资产管理计划资产与其他客户的资产J

集合资产管理计划资产与其H有资产J

不一样集合资产管理计划的资产J

集合资产管理计划内各项资产76.有关波及证券市场法律、法规的分类层次，论述对的的是()。

第：个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规V

波及证券市场的法律、法规分为三个层次J

第一种层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律J

笫三个层次是指由证券监管部门和有关部门制定的部门规章J

77.下列有关ETF的说法中错误I内是().

当投资者没有组合证券的时候，可以运用现金来替代证券申购和赎回V

当日申购的基金份额同日可以卖出或赎回V

投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额

投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETFH勺投资

投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令时可以撤销口勺J

78.同步满足（）条件的股份转让企业，股份实行每周5次（周一至周五）H勺转让方式。

近来年度财务汇报未被注册会计师出具否认意见或拒绝刊登意见J

具有符合代办股份转让系统技大规范和原则的技术系统

规范履行信息披露义务J

股东权益为正值或净利润为正值J

79.根据有关规定，在我国，法律容许其开立股票账户的有（）.

授权的代理法人J

金融行业政府工作人员

证券交易所管理人员

证券管理机关工作人员

证券从业人员

80.证券交易程序中，开户包括开立（）.

证券账户J

资金账户J

交易账户

存款账户

81.下列有关申报时间说法错误的是（）»

每个交易H9.20-9.25为开盘矣合竞价阶段，、考试'大整\理\上海证券交易所主机不接受撤单申报

深证证券交易所接受会员竞价交易中报的时间为每个交易日9.15—11.30,13.00-15.00

每个交易日9.20—9.25,14.57—15.00深圳证券交易所交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销申报

进行处理J

上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9.15-g.25.9.30-I1.30.13.00-15.00

深证证券交易所接受会员竞价交易申报H勺时间为每个交易日9.15-9.25,9.30-11.30.13.00-15.00J

82.如下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是（）。

上证100指数

中小企业版指数

上证基金指数J

新上证指数J

上证B股指数J

83.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解现。

资金J

股东卡

账户

证券J

84.目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天，21天，1个月.2个月.3个月外，还包括（k

45天

4个月J

28天

14天V

85.根据有关规定，客户从事融券交易的，可以选择（）的方式偿还向证券企业融入口勺证券。

借券还券

现金抵券

买券还券J

卖券还券

直接还券J

86.根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的严禁行为不包括（）。

严禁将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资

严禁将融得资金用于短期周转V

严禁任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

严禁任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途

87.在申报价格最小变动单位方面，如下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（）

A股、债券H勺申报价格最小变动单位为0.01元人民币J

基金交易为0.0叫元人民币V

债券质押式回购交易为0.005元人民币

B股交易为0.01港元J

88.国债买断式回购交易到期时，（）属于违约。

到期日融资方没有足够资金购回对应国债J

到期H融资方证券账户中应付啊对•应国债数量局限性

到期日融券方证券账户中应付的对应国债数量局限性V

到期目融券方没有足够资金购回对应国债

89.列有关托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不对的的有（）0

结算企业处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担J

托管人在2个交易日内补足卖竺证券的，结算企业解除对卖空价款的暂扣

托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算企业以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托

管人的罚款

托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算企业在‘P+1日交收时暂扣其卖空价款

90.证券企业违反《证券企业监督管理条例》的规定，有卜列情形（）之一的，责令改正，予以警告，没收违法所

得,并处以违

法所得1倍以上5倍如下的罚款；没有违法所得或者违法所得局限性3万元的，处以3万元以上30万元如下H勺

罚款。对直接负责的主管人员和其他直接负责人员单处或者并处警告、3万元以上10万元如下的罚款;情节严重的,

撤销任职资格或者证券从业资格。

未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和协议内容，并以书面方式向其揭示投资风险J

未按照规定程序理解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好V

推荐的产品或者服务与所理解的客户状况不相适应J

未按照规定与客户签订业务协议，或者未在与客户签订的业务协议中载入规定的必备条款V91.如企业股东大

会审议的事项波及（）等口勺，企业还应在股权登记后来3H内再次公告股东大会告知。

向原有股东配售股份J

以股抵债J

重人资产重组V

增发新股、发行可转换企业债券J

92.在权证H勺交收过程中，中国结算上海分企业和深圳分企业H勺区别体现为（）。

上海分企业实行“待交收”制度J

深圳分企业未实行“待交收”制度，所有权证二级市场交易均在T+1日日终按“银货对付”原则办理交收

上海市场,行权交收期为T+1日日终

深圳市场,行权交收期为T日日终

93.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不•样的有（）。

273天回购J

28天回购

4天回购

63天回购-J

94.投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托重要包括（）.

委托J

网上委托J

函电委托J

委托J

自助终端委托J

95.有关基金交易的说法对的的是（）。

基金证券/'J买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费J

封闭式基金I内克价原则和买卖程序与买卖股票.债券同样V

封闭式基金在成立后，基金管理企业可申请其基金证券在证券交易所上市J

基金有封闭式基金和开放式基金之分J

开放式基金成立一定期期后，基金管理企业会自行或者委托证券企业进行基金证券的柜台转让J

96.证券企业应当在每一月份结束后10个T.作日内，向证监会、注处地证监会派出机构和证券交易所书面汇报H勺

当月状况有（）。

融资融券业务客户的开户数量J

客户交存的担保物种类和数量J

对全体客户和前5名客户的融资、融券余额

强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额J

有关风险控制指标值J

97.如下有关封闭式基金的说法,对的的（）0

封闭式基金假如是非上市小J，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

封闭式基金在成立后，基金管理企业可以申请其基金在证券交易所上市J

封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券同样J

封闭式基金假如获得同意，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额J

98.证券企业违反《证券企业监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对宜接负责的主管人员和其他直

接负责人员单处或者并处警告、3万元以上10万元如下的罚款；情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格.

未按照规定程序理解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经睑和风险偏好V

乱与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理J

未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和协议内容，并以书面方式向其揭示投资风险V

未按照规定指定专门部门处理客户投诉J

99.上海证券交易所B股现金红利II勺派发日程安排中，对内的有（）日。

现金红利发放HT+6

公告刊登日T-1

公告刊登日TJ

答复日T-3J

权益登记日T+3

100.违反《证券企业监督管理条例》II勺规定，'考试'大整顿'有下列（）情形之一H勺，责令改正，予以警告，

没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍如下的罚款；没有违法所得或者违法所得局限性10万元的，处以10万

元以上60万元如下的罚款：情节严重的，撤销行关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接负责人员予以警

告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元如下的罚款.

任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券企业以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保J

资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的中请、指令予以同意、执行V

证券企业以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保J

证券企业、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产J

101.下列情形会导致证券经纪业绛管理风险的有（）-

客户开户时审核证件、资料不严J

证券企业工作人员申报差错V

客户委托买卖时审核凭证不慎J

交收失误V

i02.根据证券企业风险口勺分类，如下属于法律风险n勺是（）。

挪用公款买卖证券J

编造并传播影响证券交易的虚假信息J

未通过客户H勺委托私自为客户买卖证券J

违反客户U勺委托办理证券买卖J

假借客户口勺名义买卖证券J

103.管理人以自有资金参与集合计划时的尤其约定包括（）o

收益分派和责任分担方式J

本集合计划开始运作的条件和日期

管理人有关参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺J

参与金额（比例）J

104.合格境外机构投资者在经同意的投资额度内，可以投资于中国证监会同意的人民币金融工具，包括（）。

证券投资基金J

新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购V

中国证监会容许的其他金融工具J

在证券交易所挂牌交易的股票，债券，权证J

105.转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，假如有两个以上价位在有效竞价范国内能实现最大成交量的价位，

则可以选用的价位有（）o

高于该价位的买人申报所有成交V

与该价位相似的卖方中报所有成交V

与该价位相似的买方申报所有成交J

低于该价位的卖出申报所有成交J

106.根据有关规定，证券企业在叮客户签订资产管理协议之前应当理解的客户的基本状况包括（jo

消费需求

收入能力J

投资偏好J

风险承受能力J

资产状况J

107.推出股份报价转让试点的作用有（）。

为投资者提供高效率、原则化的登记和结维服务,保障转让秩序J

以便投资者的股份转让J

减少市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用承担J

发挥证券企业H勺中介机构作用V

108.根据有关规定，开立证券账户应当遵照的原则是（）。

合法性V

同一性

有效性

真实性J

】09.根据规定，投资者采用或者委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（）0

投资者没有重人珏规记录

投资者必须按规定存有足够的资金和证券J

投资者确定交易密码和预留印章J

投资者和证券经纪商签订委托协议J

投资者必须持有符合规定的合法证件J

110.下列有关ETFITJ说法对U勺的有（）。

可以在证券交易所挂牌上市交易J

追踪的是实际的股价指数J

ETF代表的是一揽子股票的投资组合J

可以进行基金份额的申购和赎回J

111.根据有关规定的规定，证券企业经营（）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。

证券自营

证券资产管理

证券经纪J

证券投资征询J

与证券交易、证券投资活动有关II勺财务顾问J

I12.根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为（）.

技术风险J

管理风险J

市场风险J

经营风险V

法律风险J

113.证券企业与单一客户签订定向资产管理协议,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务H勺业务为

为单一客户办理综合资产管理业务

为单一客户办理集合资产管理业务

为单一客户办理定向资产管理业务J

为单•客户办理融券融资管理业务

为单一客户办理专题资产管理业务

114.证券企业定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，重要内容包括（）。

执行公平的交易分派制度，公平看待客户J

建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善有关的安全设施J

建立投资指令审核制度J

建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时查对并存档保管J

115.下列有关证券登记的说法中，其中错误的是（

证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在

证券登记按性质可以分为股份登记,基金登记和债券登记等J

证券登记时通过中国证券结算企业来完毕

证券登记有利予保障投资者合法权益

证券登记时通过证券交易所来完毕的J

116.上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（）原则，'考试/人整顿\参摄影似

期限已上市国债的历史价格波动状况确定。

控制风险J

保证安全

流动性

保证履约J

117.在证券自营业务监管中，严禁内幕交易的重要措施不包括（）.

完善法制J

严格把关J

加强监管

加强自律管理

118.在证券交易过程中,证券营业部接受到投资者的委托后，应当对如下哪些内容进行审核,方能接受委托（）o

委托内容J

委托金额J

委托卖出的证券数量J

委托买人的资金金额J

委托人身份J

119.挂牌企业披露的财务信息至少应当包括（）。

重要项目的附注V

资产负债表J

利润表V

现金流量表

120.证券经纪业务中的管理风险防备II勺重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错,重要

从下列（）方面着手。

严格内部管理V

提高员工素质J

提高纠纷处理能力J

严格操作控制J

提高差错处理效率J

判断题

121.非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分

割、企业购并、企业回购股份和企业实行股权鼓励计划等原因，而发生H勺记名证券在出让人、受让人或账户之间的

登记变更过程。

A.对J

B.错

122.证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（）

A.错J

B.对

123.在买断式回购到期并完也清算交收前，双方不得动用履约金。（）

A.对J

B.错

124.证券交易所可以对每一证券口勺市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限

制性规定。

A.错

B.对J

125.单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例到达规定的最高限额的)，证券交易所可

以暂停接受该种证券口勺融资买入指令或者融券卖出指令。

A.对J

B.错

126.证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会

立案。

A.对

B.错J

127.证券企业对客户的授信和融出资金、证券均应由企业总部统一控制和办理，严禁分支机构私自对外办理有

关业务。

A.对J

B.错

128.目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。()

A.对

129.融资融券交易活动出现异常，已经或者也许危及市场稳定,有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则

H勺规定，终止所有或者部分证券I向融资融券交易并公告。()

A.对

B.错J

130.客户融资融券最长不超过6个月，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之H起计算。（）

A.对J

B.错

131.债券质押式回购交易过程口的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。（）

A.对

B.借J

132.经深圳证券交易所同意，会员可将其设置的J交易单元提供应证券投资基金管理企业、保险资产管理企业等机

构使用。

A.对J

B.错

133.证券企业在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。（）

A.错J

B.对

134.现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交罢手续，买入并付出资金并得到证券，'考/试'大整顿'卖出

者交付证券并得到资金。

A.错

B.对J

135.单只标［内证券的融券余量减少至25机如卜时，交易所可以在次一交易日恢更其融券卖出，并向巾场公布。

B.错J

136.证券企业可以通过广播，电视等媒体来推广其集合资产管理计划。

A.对

B.错J

137.客户从事融券交易的，可以选择现金抵券的方式偿还向证券企业融入的证券。（）

A.对

B.错4

138.投资者只要开立了证券账户后就可以进行证券II勺买卖交易。

A.对

B.错V

139.证券交易所债券质押式回购交易申报中，触资方按“卖出”予以申报，融券方按“买人”予以申报。（

A.错J

B.对

140.在我国，证券交易所的纽建和解散都是由国务院来决策和决定的。

A.对

B.错J

141.在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。

A.对J

B.错

142.投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。

A.对

B.错J

143.ETF份额除可以在二级市场交易外，它的申购