企业信息安全管理制度及执行流程说明

企业信息安全管理制度及执行流程说明一、总则（一）目的为规范企业信息安全管理行为，保障信息系统、数据资产及业务运营的机密性、完整性、可用性，防范信息安全风险，依据国家相关法律法规及行业标准，结合企业实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于企业全体员工（含正式员工、实习生、外包人员）、各部门及分支机构，涵盖企业所有信息系统、数据资产（含电子文档、纸质资料、存储介质等）及相关业务活动。二、制度框架与核心内容（一）组织架构与职责信息安全领导小组：由总经理任组长，分管技术、行政、业务的副总经理任副组长，各部门负责人为成员。职责包括：审批信息安全战略与制度、统筹资源解决重大安全问题、监督制度执行效果。信息安全专员：由信息技术部某担任，职责包括：制度起草与修订、日常安全检查、安全事件处置、组织安全培训、对接外部监管机构。各部门负责人：落实本部门信息安全责任，组织员工学习制度，监督本部门数据与系统使用规范，配合安全检查与事件调查。全体员工：遵守本制度，规范操作行为，发觉安全隐患及时报告，承担个人岗位对应的信息安全责任。（二）分类管理要求数据安全管理数据分类：按敏感程度分为公开数据（可对外披露）、内部数据（仅限内部使用）、秘密数据（核心业务数据，如客户信息、财务报表）、机密数据（最高级敏感信息，如核心技术参数、战略规划）。数据分级管控：秘密、机密数据需加密存储，访问需经部门负责人及信息安全专员审批；内部数据不得向外部泄露；公开数据发布需经行政部审核。系统安全管理服务器与终端：安装杀毒软件及终端安全管理工具，定期更新系统补丁，禁止私自安装非授权软件。账号权限：遵循“最小权限原则”，账号权限根据岗位需求分配，离职或岗位变动时及时回收权限。网络安全管理禁止私自接入外部网络，无线网络需加密认证；企业内部网络与外部网络之间部署防火墙，限制非必要端口访问。邮件与互联网使用：不得通过邮件发送秘密/机密数据，不得浏览非法网站，不得不明附件。介质安全管理U盘、移动硬盘等存储介质需统一采购并登记，禁止私人介质接入企业系统；涉密介质专人保管，外出携带需经部门负责人批准。三、执行流程与操作步骤（一）制度制定与发布流程起草：信息安全专员牵头，结合国家法规（如《网络安全法》《数据安全法》）及企业实际，起草制度初稿，明确管理目标、职责分工、具体要求及流程。征求意见：将初稿分发至各部门，收集修改意见（重点关注业务场景适配性），汇总后形成修订稿。审核与审批：修订稿提交信息安全领导小组审议，通过后报总经理审批。发布与传达：审批通过后，由行政部通过企业内网公告、OA系统、部门会议等形式发布，保证全体员工知晓。（二）制度培训与宣贯流程培训计划：制度发布后1个月内，信息安全专员制定年度培训计划，明确培训时间、内容、对象及方式（线上/线下）。培训实施：全员培训：每年至少1次，覆盖信息安全基础制度、常见风险（如钓鱼邮件、勒索病毒）及应对措施；专项培训：针对技术人员、财务人员等敏感岗位，增加数据加密、系统运维等专业技能培训。效果评估：培训后通过考试、问卷评估员工掌握程度，不合格者需重新培训，并留存培训记录（含签到表、考试试卷）。（三）日常执行与监控流程自查机制：各部门每月开展1次信息安全自查，重点检查数据使用规范、账号权限、终端安全等，填写《信息安全自查表》报信息安全专员。技术监控：信息技术部部署日志审计系统、入侵检测系统（IDS），实时监控系统操作、网络流量，异常行为（如非工作时间大量数据）触发告警，信息安全专员需在24小时内核查。定期巡检：信息安全专员每季度组织1次全面检查，包括服务器机房环境、存储介质管理、纸质文件归档等，形成《信息安全检查报告》，报领导小组备案。（四）问题整改与问责流程问题发觉：通过自查、技术监控、巡检或员工举报发觉安全隐患或违规行为，需记录问题详情（发生时间、涉及人员、问题描述）。整改通知：信息安全专员向责任部门/人员下发《信息安全整改通知书》，明确整改要求、责任人及期限（一般不超过15个工作日）。整改跟踪：责任部门制定整改方案，落实措施；信息安全专员跟踪整改进度，整改完成后组织复查，确认问题关闭。问责处理：对未按期整改、重复违规或造成严重后果（如数据泄露）的，按《员工奖惩制度》处理，包括口头警告、绩效扣分、降职等，情节严重的解除劳动合同。（五）制度评估与修订流程年度评估：每年12月，信息安全专员组织制度评估，结合本年度执行情况、问题整改记录、外部法规变化（如新出台的《个人信息保护法》）及业务发展需求，分析制度适用性。修订启动：评估认为需修订时，启动制度修订流程（参照“制度制定与发布流程”），修订后重新发布并组织培训。四、配套工具与模板表格（一）信息安全责任分配表部门岗位职责描述责任人信息技术部信息安全专员制度修订、安全检查、事件处置、培训组织某市场部部门负责人监督本部门客户数据管理，审批数据访问申请某财务部会计保证财务数据加密存储，禁止通过邮件传输某全体员工所有岗位遵守信息安全制度，规范操作，及时报告隐患/（二）信息安全检查记录表检查时间检查人检查项目问题描述（如“终端未安装杀毒软件”）整改要求整改结果（完成/未完成）整改责任人2023-10-15某终端安全管理市场部2台电脑杀毒软件病毒库未更新2日内更新并截图反馈完成某（市场部）2023-10-20某数据访问权限离职员工某的账号未回收立即回收权限完成某（信息技术部）（三）信息安全事件报告表事件发生时间事件地点事件类型（如“数据泄露”“系统入侵”）影响范围（如“客户信息100条”）初步处理措施报告人2023-10-18市场部办公室钓鱼邮件导致内部数据泄露部分客户联系方式立即隔离受感染终端，更改密码某（市场部员工）（四）数据访问权限申请表申请人部门申请数据类型（如“客户秘密数据”）访问权限（如“仅查看”“编辑”）使用目的申请日期部门负责人审批信息安全专员审批某销售部客户秘密数据查看、导出制定季度销售计划2023-10-10同意（某）同意（某）五、关键注意事项全员参与：信息安全是全员责任，需通过培训、宣传强化员工意识，避免“技术部门单打独斗”。权限最小化：严格管控数据访问权限，避免“一人多权”或权限长期闲置，定期复核权限清单。数据备份：重要数据（如业务数据库、核心文档）需每日备份，备份数据异地存储，每月测试恢复功能。事件报告：发觉信息安全事件（如数据泄露、系统异常）需1小时内报告部门负责人及信息安全专员，不得隐瞒或擅自处理。