深圳某科技公司网络安全风险评估与管理

[深圳某科技公司]网络安全风险评估与管理第一章总则

第一条为有效预防、及时控制和妥善处理[深圳某科技公司]网络安全风险事件，提升应急响应和处置能力，健全网络安全风险管理体系，最大限度地减少网络安全事件造成的损害，保障[员工]生命和财产安全，维护正常的工作秩序，确保[企业]稳定运行，根据《中华人民共和国突发事件应对法》、《国家突发公共事件总体应急预案》等法律法规及相关政策文件，结合[深圳某科技公司]实际，制定本制度。

第二条工作原则

1.统一指挥与快速反应机制。成立[深圳某科技公司]网络安全事件应急领导小组（以下简称领导小组），全面负责公司网络安全事件的应急指挥和处置工作。建立快速反应机制，确保网络安全事件的监测、报告、研判、决策、处置等环节紧密衔接，实现快速响应、精准研判、果断处置。

2.分级负责与属地管理。遵循网络安全事件分级分类管理原则，根据事件性质、影响范围和严重程度，明确不同级别事件的响应层级和处置责任。公司各部门及下属单位在其职责范围内承担网络安全风险管理的主体责任，落实属地管理要求，确保责任到人、措施到位。

3.预防为主与及时控制。坚持预防与应急相结合，建立常态化的网络安全风险排查、评估与监测机制。强化威胁情报分析和技术预警，实现早发现、早报告、早研判、早处置。通过源头治理和风险管控，将网络安全事件消除在萌芽状态，或将其影响控制在最小范围。

4.系统联动与群防群控。构建公司内部跨部门、跨系统的协同联动机制，整合安全资源，共享威胁信息，形成信息通报、技术支持、联合处置等协同效应。推动建立与外部监管机构、行业伙伴、安全厂商等的合作机制，构建全网联防联控的网络安全生态体系。

5.区分性质与依法处置。根据网络安全事件的具体情况，区分事件性质，依法依规采取处置措施。在处置过程中，注重保护公司员工、客户及合作伙伴的合法权益，做到程序正当、处置适当。确保所有处置措施符合国家法律法规及公司相关规定，实现合情、合理、合法的公正处理。

第三条适用范围

本制度适用于[深圳某科技公司]网络安全风险的评估与管理工作。本制度所称网络安全突发事件，是指突然发生，造成或者可能造成公司员工人身伤害、公司财产损失、业务中断、工作秩序紊乱、声誉受损以及可能引发重大社会影响的网络安全事件。主要包括以下几个方面：

1.社会安全类突发事件。包括：公司内部或周边发生的涉及[员工]的非法集会、游行、示威、请愿以及集体罢工、罢市等群体性事件，各种邪教的非法传教活动、政治性破坏活动，[员工]的非正常死亡、失踪等可能会引发影响公司稳定的事件。

2.重大治安和刑事类突发事件。发生在公司内、造成一定范围内人员伤亡或重大财产损失的严重暴力事件，针对[员工]的各类恐怖袭击事件，以及重大盗窃、诈骗等犯罪事件。

3.事故灾害类突发事件。发生在公司内的重大生产安全事故，如设备故障、化学品泄漏、火灾、爆炸等，重大网络安全设施破坏事件，以及影响公司正常运营的电力、通讯等基础设施故障。

4.公共卫生类突发事件。突然发生并造成或者可能造成公司[员工]健康严重损害的传染病疫情、群体性不明原因疾病等事件。包括：在公司内发生的突发公共卫生事件；公司外发生的、可能对公司[员工]健康造成重大危害的突发公共卫生事件。

5.自然灾害类突发事件。包括：地震、台风、洪水、雷击等自然灾害及由各类自然灾害诱发的各种次生灾害等，这些灾害可能对公司设施、设备或业务运营造成严重影响。

6.网络与信息安全类突发事件。包括：公司网络系统被攻击、入侵导致瘫痪或数据泄露，重要业务系统无法正常运行，恶意软件感染导致数据篡改或勒索，以及因网络安全事件引发的业务中断、客户信息泄露等。

7.考试安全类突发事件。（本类别适用于教育机构，对于企业不适用，可替换为其他适用类别，如：产品研发安全类。若保留，则示例需调整）

替换方案：产品研发安全类突发事件。包括：公司核心研发技术、知识产权、关键源代码等被窃取或泄露事件。

8.其他影响安全稳定的公共事件。包括：影响公司正常运营的政府政策调整、重大法律诉讼、严重的负面舆情事件，以及其他非上述类别但可能对公司安全稳定造成重大影响的突发公共事件。

第二章应急组织体系及职责

第四条突发事件应急组织体系

[深圳某科技公司]成立网络安全事件处置工作领导小组（以下简称领导小组），领导小组下设办公室，设立社会安全类、重大治安刑事类、事故灾害类、公共卫生类、自然灾害类、网络与信息安全类、其他影响安全稳定的公共事件等八个专项应急处置工作组。

第五条突发事件处置工作领导小组及主要职责

组长：公司主要负责人

副组长：公司分管信息、运营的负责人

成员：公司办公室、法务合规部、人力资源部、财务部、技术研发部、信息安全部、各业务部门、数据中心等部门主要负责人。

领导小组职责：负责网络安全事件应急工作的统一决策、组织、指挥和协调；审议网络安全事件应急预案和处置方案；批准启动和终止应急响应；监督指导各部门网络安全事件的应急处置工作；向上级主管部门报告重大网络安全事件情况。

第六条领导小组办公室及主要职责

领导小组办公室设在公司办公室（或指定专门部门，如信息安全部），负责网络安全事件应急处置的日常工作。

领导小组办公室的主要职责：负责网络安全事件的监测预警和信息核实；组织协调网络安全事件的研判评估；草拟并提请领导小组审议应急处置方案；协调调动公司内外部资源支持应急处置；收集整理应急处置过程中的有关资料，总结事件处置经验教训；指导、监督各部门落实网络安全事件应急处置工作；保障领导小组会议的召开和决议的传达落实。

第七条处置工作组及主要职责

针对各类网络安全突发事件，领导小组下设相应的专项应急处置工作组：

1.社会安全类突发事件应急处置工作组。

组长：由公司分管法务、人力资源的负责人担任。

副组长：由法务合规部、人力资源部主要负责人担任。

成员：由办公室、法务合规部、人力资源部、信息安全部、公关部门、涉及事件的业务部门及相关人员组成。

办公室地点：设在法务合规部（或人力资源部，根据实际职能侧重设置）。

核心职责：负责处理可能引发或涉及社会稳定、员工权益、公共关系等问题的网络安全事件（如：因系统故障导致员工大规模投诉、数据泄露引发公众关注等）；评估事件的社会影响；制定与公众沟通策略；协调与外部监管机构、媒体的关系；维护公司声誉和员工稳定。

2.重大治安刑事类突发事件应急处置工作组。

组长：由公司分管安全、运营的负责人担任。

副组长：由信息安全部、数据中心主要负责人担任。

成员：由办公室、信息安全部、法务合规部、技术支持部门、公关部门、涉及事件的业务部门及相关人员组成。

办公室地点：设在信息安全部。

核心职责：负责应对网络攻击、入侵、勒索软件等涉及治安或刑事犯罪的网络安全事件；配合公安机关进行事件调查和取证；实施隔离、封堵等技术手段控制事件影响；保护公司核心数据和系统安全；评估直接经济损失。

3.事故灾害类突发事件应急处置工作组。

组长：由公司分管基础设施、运营的负责人担任。

副组长：由数据中心、基础设施管理部门主要负责人担任。

成员：由办公室、信息安全部、财务部、技术支持部门、运维部门、涉及事件的业务部门及相关人员组成。

办公室地点：设在数据中心（或基础设施管理部门）。

核心职责：负责应对因硬件故障、电力中断、网络设备损坏等导致的服务中断或数据丢失等事件；组织应急抢修，恢复系统和设施运行；评估基础设施受损情况和经济影响；协调第三方服务商提供支持。

4.公共卫生类突发事件应急处置工作组。（本类别适用于有大量线下聚集或服务对象的机构，对于纯技术型或远程办公企业，可酌情合并至其他类别或简化）

组长：由公司分管行政、人力资源的负责人担任。

副组长：由人力资源部、行政管理部门主要负责人担任。

成员：由办公室、人力资源部、行政管理部门、涉及线下业务的部门及相关人员组成。

办公室地点：设在人力资源部（或行政管理部门）。

核心职责：负责应对因员工集体健康问题（非传染病）可能引发的运营影响事件；制定和执行员工健康监测、隔离措施（如适用）；协调医疗资源；稳定员工情绪，维护工作秩序。

5.自然灾害类突发事件应急处置工作组。

组长：由公司分管行政、运营的负责人担任。

副组长：由基础设施管理部门、数据中心主要负责人担任。

成员：由办公室、基础设施管理部门、数据中心、技术支持部门、涉及事件的业务部门及相关人员组成。

办公室地点：设在基础设施管理部门（或数据中心）。

核心职责：负责应对地震、台风、洪水等自然灾害对公司设施、设备、网络连接和业务运营造成的影响；组织灾后检查、评估损失；实施应急恢复措施，保障关键系统可用性；协调资源进行设施修复。

6.网络与信息安全类突发事件应急处置工作组。

组长：由公司分管信息、技术的负责人担任。

副组长：由信息安全部、技术研发部主要负责人担任。

成员：由信息安全部、技术研发部、各业务部门技术骨干、法务合规部、公关部门相关人员组成。

办公室地点：设在信息安全部。

核心职责：负责应对各类网络攻击（如DDoS、APT）、恶意代码感染、数据泄露、系统漏洞等网络安全事件；进行事件定级和影响评估；执行应急响应措施（如隔离、溯源、修复、备份恢复）；监控事件发展，防止次生事件；更新安全防护策略和措施。

7.其他影响安全稳定的公共事件应急处置工作组。

组长：由公司主要负责人或其指定的其他负责人担任。

副组长：由办公室主要负责人担任。

成员：根据事件性质，由办公室牵头，协调法务合规部、人力资源部、信息安全部、涉及事件的业务部门及相关人员组成。

办公室地点：设在办公室。

核心职责：负责协调处置不属于上述类别但可能对公司安全稳定运营造成重大影响的突发公共事件（如：重大合同纠纷、关键人才流失引发动荡、严重的供应链中断等）；进行综合研判，制定应对策略；协调内外部资源，控制事件影响，维护公司正常运营秩序。

第三章预防和预警机制

第八条预防预警信息管理规范

为有效预防、及时发现和处置网络安全风险事件，建立规范的信息报送与管理机制，确保信息传递的及时性、准确性和完整性，特制定本规范。

1.信息报送的核心原则

网络安全风险事件信息的报送应遵循以下核心原则：

及时性：信息报送必须迅速及时，确保第一时间获取并传递事件信息。

首报意识：首次信息报送（首报）至关重要，应包含事件发生的基本情况和初步研判，不得延误。

真实性：报送信息必须客观真实，不得歪曲、隐瞒或捏造事实。

完整性：信息报送应全面完整，包含应急信息核心要素清单所列内容，避免遗漏关键信息。

续报要求：事件发展或处置情况发生变化时，须按规定进行续报，直至事件处置完毕。

2.信息报送流程

[深圳某科技公司]网络安全风险事件信息的报送遵循“部门报告>领导小组核实与决策>上级报告”的流程：

部门报告：事件发生部门或发现部门作为首报单位，立即将事件初步信息报告至公司办公室（或指定的信息受理部门）。

领导小组核实与决策：公司办公室接报后，迅速核实信息基本要素，判断事件性质和级别，并立即向领导小组报告。领导小组组长或授权副组长根据事件级别和性质，决定启动相应应急预案，并指挥信息报送和应急处置工作。

上级报告：根据事件级别和上级部门要求，领导小组或指定部门负责向省委、省政府、行业主管部门等外部机构报告事件信息。

3.紧急书面信息报送流程

对于达到重大级别或特别重大级别的网络安全风险事件，或根据上级要求，需启动紧急书面信息报送流程：

电话初报：事件发生后，首报部门或办公室必须在规定时限内（见下文第5条）通过电话向领导小组组长或指定负责人报告事件的核心信息。

书面快报：在电话初报的同时或之后，立即撰写书面信息简报，包含应急信息核心要素清单所列内容，通过公司内部网络、加密邮件或指定渠道快速报送至领导小组，并抄送相关成员单位。书面报告须在规定时限内送达。

信息提报：领导小组根据事件发展和处置进展，可编辑正式信息专报，通过规定渠道报送至上级主管部门。

4.应急信息核心要素清单

报送的网络安全风险事件信息应至少包含以下核心要素：

时间：事件发生的确切时间（年、月、日、时、分）。

地点：事件影响的主要网络区域或物理位置。

规模：受影响的系统数量、用户范围、数据量等。

伤亡：指系统瘫痪、业务中断、数据丢失、隐私泄露等造成的“损失”或“影响”程度（如：用户数、数据条数）。

起因：事件初步判断的技术原因或非技术原因（如：攻击类型、配置错误、内部人员操作等）。

评估：初步的事态发展和影响范围评估，可能造成的损失估算。

措施：已采取或计划采取的应急处置措施。

进展：事件发展变化情况，处置工作进展。

联系人：负责信息联络的人员姓名和联系方式。

5.重大突发事件紧急报告要求

下列网络安全风险事件或情况，须在事件发生后40分钟内通过电话向省委办公厅口头报告（或指定紧急渠道），并在2小时内提交书面报告：

重大自然灾害：导致公司关键网络设施或数据中心严重损坏的自然灾害。

重大事故灾难：导致公司核心业务系统长时间瘫痪、大量数据丢失或泄露的重大安全生产事故、设备事故等。

重大公共卫生事件：虽非直接传染，但通过公司系统扩散，可能引发重大社会恐慌或健康危害的事件（适用于有大量线下服务或聚集的特定场景）。

涉国防/港澳台/外交紧急动态：可能影响国家国防安全、港澳台地区稳定或外交关系，涉及公司信息系统的事件。

重大预警动向：收到权威机构发布的，可能对公司网络和业务造成重大影响的网络安全预警信息，且已确认可能发生。

其他涉国家安全和社会稳定的重要情况：其他可能引发重大社会影响、危害国家安全或公共安全的网络安全突发事件。

第九条预防预警行动

在网络安全事件处置工作领导小组的统一部署下，各专项应急处置工作组及相关部门必须常态化开展以下预防预警工作：

1.加强应急机制日常管理。各工作组及相关部门依据职责分工，负责本领域应急机制的日常维护与更新，确保应急组织体系、信息报送渠道、协调联动机制等处于良好运行状态。

2.持续完善各类应急预案。定期组织对网络安全事件应急预案的评估和修订，确保预案的科学性、针对性和可操作性。根据技术发展、业务变化和组织结构调整，及时补充完善各类情景下的应急处置流程和措施。

3.加强应急队伍建设。建设一支专业精、素质高、能打胜仗的网络安全应急队伍。明确队伍成员及其职责，建立人员培训、考核和激励机制，提升队伍的实战能力和协同作战水平。

4.定期组织应急培训和模拟演练。定期开展网络安全应急知识培训、技能操作训练和不同层级、不同场景的应急模拟演练（桌面推演、实战演练等），检验预案的有效性，锻炼队伍的应急处置能力，提高全体员工的应急意识和自救互救能力。

5.做好关键应急物资的储备、管理和维护。根据应急需求，储备必要的应急通信设备、备份系统、防护工具、防护用品等关键物资，建立物资台账，明确保管责任，定期检查、维护和更新，确保应急物资的质量可靠、数量充足、取用便捷，保障应急处置工作的顺利开展。

第四章应急响应

第十条按事件等级响应

1.事件等级划分

根据网络安全风险事件的可能造成或已经造成的危害程度、影响范围、事件性质等因素，将事件分为以下四个等级：

I级事件（红色预警）：特别重大网络安全事件。指事件造成或可能造成公司核心业务系统完全瘫痪、大量关键数据泄露、严重损害公司声誉并可能引发重大社会影响或国家安全风险，或直接经济损失巨大（如：预计超过[具体金额]元）。

II级事件（橙色预警）：重大网络安全事件。指事件造成或可能造成公司重要业务系统严重受损、重要数据大量泄露、对公司声誉造成严重损害或对正常运营造成重大影响，或直接经济损失较大（如：预计在[具体金额]元以上、[具体金额]元以下）。

III级事件（黄色预警）：较大网络安全事件。指事件造成或可能造成公司部分业务系统功能中断、一定数量数据泄露或被篡改、对公司声誉造成较重损害或对正常运营造成较重影响，或直接经济损失中等（如：预计在[具体金额]元以上、[具体金额]元以下）。

IV级事件（蓝色预警）：一般网络安全事件。指事件造成或可能造成公司个别系统或非关键业务受到轻微影响、少量数据被篡改或泄露，或对公司声誉和正常运营影响有限，或直接经济损失较小（如：预计在[具体金额]元以下）。

2.各级事件应急响应程序

网络安全风险事件发生后，相关责任部门应立即响应，并按照事件等级启动相应级别的应急响应程序。各级应急响应程序应明确时间节点、核心动作和责任部门，确保响应行动迅速、有序、高效。

（1）特别重大事件（I级）应急响应

事件被评估为I级后，事发部门或最先发现部门须在20分钟内将事件初步信息报告至公司办公室，由公司办公室立即向网络安全事件处置工作领导小组（以下简称领导小组）报告。领导小组组长或授权副组长立即决定启动I级应急处置预案，成立现场指挥部，并1小时内将事件基本情况、已采取措施等详细信息报告至上级主管部门（如：省委网信办、行业主管部门等）。

核心动作包括：立即启动最高级别应急处置机制；成立现场指挥部统一指挥；调动所有可用资源进行应急处置；第一时间采取控制措施，防止事件蔓延；按照规定程序及时、准确、全面地向上级和相关方报告事件信息。

（2）重大事件（II级）应急响应

事件被评估为II级后，事发部门或最先发现部门须在20分钟内将事件初步信息报告至公司办公室，由公司办公室立即向领导小组报告。领导小组组长或授权副组长立即决定启动II级应急处置预案，成立现场指挥部，并1小时内将事件基本情况、已采取措施等详细信息报告至上级主管部门。

核心动作包括：迅速启动相应级别应急处置机制；成立现场指挥部统一指挥；调动主要应急资源进行应急处置；采取有效措施控制事态发展；按照规定程序及时、准确、全面地向上级和相关方报告事件信息。

（3）较大事件（III级）应急响应

事件被评估为III级后，事发部门或最先发现部门须在20分钟内将事件初步信息报告至公司办公室，由公司办公室立即向领导小组报告。领导小组组长或授权副组长立即决定启动III级应急处置预案，成立现场指挥部（或指定负责人及工作小组），并1小时内将事件基本情况、已采取措施等详细信息报告至上级主管部门。

核心动作包括：及时启动相应级别应急处置机制；由指定负责人或工作小组负责现场协调与处置；采取必要措施控制事态，减少事件影响；按照规定程序及时、准确、全面地向上级和相关方报告事件信息。

（4）一般事件（IV级）应急响应

事件被评估为IV级后，事发部门或最先发现部门须在20分钟内将事件初步信息报告至公司办公室，由公司办公室向领导小组报告。领导小组根据情况决定是否成立现场指挥部，并及时组织相关职能部门进行处置，1小时内将事件基本情况、已采取措施等简要信息报告至上级主管部门。

核心动作包括：启动相应级别应急处置机制；由相关部门负责现场协调与处置；采取有效措施控制事态，恢复系统运行；按照规定程序及时、准确、简要地向上级和相关方报告事件信息。

3.现场指挥部核心任务

网络安全风险事件发生后，根据事件等级和领导小组指示成立现场指挥部（可为领导小组下设临时机构或指定牵头部门）。现场指挥部核心任务包括：

控制事态：迅速采取技术、管理措施，控制网络安全风险事件的影响范围，防止事件升级或扩散，保障公司关键信息系统的稳定运行。

掌握进展：密切关注事件发展态势，收集、核实各类信息，准确评估事件影响，为领导小组决策提供依据。

及时报告：按照应急预案和上级要求，及时、准确、全面地报告事件情况、处置进展和存在问题。

适时发布信息：根据领导小组授权，制定信息发布策略，适时向内部员工或外部相关方发布权威信息，稳定人心，澄清事实，引导舆论，维护公司形象。

第五章应急保障

第十一条通讯与信息保障

[深圳某科技公司]建立覆盖事件预防、预警、响应、处置、善后全流程的信息保障机制。确保网络安全风险事件的信息收集渠道畅通，信息传递准确高效，信息报送规范及时，信息处理科学精准。构建物理隔离与逻辑隔离相结合的网络安全信息传输通道，定期检测和维护通讯线路、网络设备、信息系统，确保在突发事件发生时，信息能够快速、安全地传递。建立多渠道信息通报机制，包括专用通讯网络、加密通讯工具、应急指挥平台等，并确保相关设施设备的完好和畅通，保障应急状态下信息的有效沟通和联络。

第十二条物资与资金保障

[深圳某科技公司]将网络安全应急经费纳入年度财务预算，并根据实际需要动态调整，确保应急资金来源稳定、使用规范、管理透明。建立网络安全应急物资储备制度，根据风险评估结果和应急预案要求，储备必要的应急物资，包括但不限于：网络安全设备（如防火墙、入侵检测/防御系统、应急响应工具）、备份数据介质、备用电源、照明设备、个人防护用品、通讯器材等。明确应急物资的保管地点、保管要求、维护责任人和盘点更新机制，确保物资数量充足、质量可靠、取用便捷。对于特殊应急物资，如专业级网络安全设备或关键备件，指定专人负责保管，建立专门台账，实施重点看护，并定期检查其可用性，确保在需要时能够及时供应。制定应急物资调配和补充机制，确保应急物资的及时补充和合理调配。

第十三条人员与技术保障

[深圳某科技公司]建立专业性与实用性相结合的网络安全应急队伍体系。组建由信息安全专家、技术骨干、业务人员等构成的常备应急队伍，并建立应急预备队员库，根据事件需要随时动员和补充。明确应急队伍的组成部门、人员职责、培训内容和考核标准。定期邀请外部网络安全专家进行技术指导，组织专业技能培训，确保队伍具备应对各类网络安全风险事件的专业能力和综合素质。同时，建立与外部专业机构、科研院所、安全厂商等合作，共享技术资源，提升应急队伍的技术水平和实战能力。

第十四条培训与演练保障

[深圳某科技公司]建立常态化、系统化的网络安全应急培训与演练保障机制。制定年度培训计划，定期组织网络安全法律法规、应急响应流程、技术处置方法、舆情应对策略等方面的培训，提升全体员工的网络安全意识和应急处置能力。建立分层分类的应急演练制度，定期组织开展桌面推演、模拟攻击演练、实战演练等，检验应急预案的可行性，检验应急队伍的实战能力，检验跨部门协同机制的有效性。鼓励各部门积极参与演练，并建立演练评估和改进机制，根据演练结果及时修订和完善应急预案和处置流程。积极与外部机构开展应急演练交流合作，学习先进经验，提升应急响应水平。

第十五条加强保障建设

[深圳某科技公司]网络安全风险事件应急处置工作实行全方位保障制度，确保在组织、技术、物资、资金等方面提供坚实支撑。保障建设涵盖以下方面：

1.制度保障：建立健全网络安全风险事件应急处置相关制度体系，包括但不限于风险评估、监测预警、应急响应、信息报告、舆情应对、后期处置等管理制度，为应急处置工作提供制度依据。

2.组织保障：明确网络安全事件应急处置组织架构，明确各部门职责分工，确保组织体系高效运转。

3.物资保障：建立应急物资储备制度，配备必要的网络安全应急处置设备、工具、备份数据、