DB34∕T 3728-2020 中小企业自主创新能力培育指南

ICS03.080.20

CCSA02

34

安徽省地方标准

DB34/T3728—2020

中小企业自主创新能力培育指南

Cultivationguidelinesforindependentinnovationcapabilitiesofsmalland

medium-sizedenterprise

2020-11-27发布2020-12-27实施

安徽省市场监督管理局发布

DB34/T3728—2020

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由安徽省经济和信息化厅提出并归口。

本文件起草单位：安徽信品道科技有限公司、安徽金质测评咨询有限公司、安徽省兰飞化纤织造有

限公司、安徽省中小企业发展促进中心、安徽省利辛县市场监督检验所、安徽省产品质量监督检验研究

院、安徽质量时代标准化服务有限公司、巢湖市农业技术推广中心、安徽省怀宁县顶雪食品有限公司、

合肥智海科技服务有限公司、合肥国家大学科技园发展有限责任公司。

本文件主要起草人：龚新涛、宋晓燕、娄鹏祥、周维平、张亚屏、张南林、吴飞、谷月月、王飞、

吴自胜、吴祚生、郑德荣、韦一玉。

I

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中小企业自主创新能力培育指南

1范围

本文件规定了中小企业自主创新能力培育的创新引领、战略制定、资源保障障、能力建设、成果管理、

效益驱动和持续改进。

本文件适用于指导中小企业自主创新能力建设。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T29490企业知识产权管理规范

DB34/T3061科技成果评价规范

DB34/T3310企业创新能力评价导则

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

中小企业smallandmedium-sizedenterprise

符合国家统计局《统计上大中小微型企业划分办法》规定的中型、小型、微型划分要求,具有独立

法人资格的社会经济组织。

3.2

自主创新Independentinnovation

组织依靠自身的创造性努力，应用新思思想、新知识、新技术、新方法和新模式等，拥有或控制多种

形式的知识产权或核心技术，并在此基础上上提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市

场并实现市场价值的活动。

4创新引领

企业主要负责人具有较强的创新意识和创新积极性，系统谋划创新发展新路径，重视人才、知识、

技术、资本等创新资源的整合。

5战略制定

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中小企业应围绕愿景和使命，从资金投入、人才引进、外部机构合作等方面制制定自主创新战略，进

行自主创新活动。应明确自主创新发展方向和确定管理机制，包括但不限于：

a)自主创新战略组织机构、参与者及其职责分工，战略长中短期计划时间区间的确定；

b)自主创新战略数据信息的收集、分析、研究和定位；

c)自主创新战略的制定、评审和选择；

d)自主创新战略的实施、监测；

e)自主创新战略的跟踪和调整。

6资源保障

6.1财务保障

6.1.1技术研发投入经费

根据自身特点及自主创新战略规划，研发投入经费占主营业务销售收入的比例达达到规划中的比值要

求。应预算支出一部分经费支出用于技术改造、技术引进和消化吸收。

6.1.2研发人员投入经费

加强教育培训经费的投入，确保研发人员素质不断提高，确保研发人员的年收入入应高于企业年人均

收入。应设立用于创新活动管理费和人员激励费。

6.1.3设施设备投入经费

将经营收入的一定比例用于科研设备、仪器的投入，企业技术开发仪器设备原值值应达到战略规划中

的要求。

6.1.4信息化建设投入经费

以提高生产、经营、管理的效率为目的，利用信息技术为手段，将经营收入按比例用于信息化建设

投入。

6.2制度保障

6.2.1创新计划管理制度

建立创新计划管理制度，包括但不限于人员、经费、项目、成果、销售等管理理计划制度，确定达成

的创新目标和分配合理的资源，并对创新计划进度进行跟踪和评估。

6.2.2科技人员管理制度

建立科技人员管理制度，包括但不限于科技人员引进、培养、考核、流动、晋升、离职等。

6.2.3经费管理制度

建立科研经费管理制度，包括但不限于经费预算、经费总额、经费使用计划、经费报销流程等，并

做好经费台账，确保账目清楚，核算准确，使用合理。政府资助项目经费使用管理应应按政府有关科研项

目财务管理的文件和政策规定执行。

6.2.4成果管理制度

建立成果管理制度，包括但不限于成果评价、成果发布、成果需求信息搜集、成果转化要求、

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利益分配机制等。

6.2.5项目管理制度

建立项目管理制度，包括但不限于项目立项、参加人员、项目实施、执行期限、验收评估、经费资

助等。

6.2.6考核激励制度

建立自主创新考核激励制度，包括但不限于绩效计划、绩效跟踪与辅导、绩效评估、结果应用等。

建立奖励制度，开展包括但不限于举荐人才、合理化建议、职务发明、技术改进等奖励工作。

6.2.7创新技术保护制度

建立自主创新保护制度，包括但不限于确定创新重要性和优先级、确定人员创新贡献大小、对制度

的执行效果进行跟踪和反馈等。

6.3文化保障

6.3.1建立自主创新的企业价值观，营造自主创新文化，引导员工参加各类技术创新活动。

6.3.2及时解读企业发展规划和自主创新战略规划，鼓励员工积极献言献策，在工艺流程、节约成本、

提升效率等方面提出改进方案。

6.3.3为员工提供良好的物质环境和工作氛围，建立宽松的工作场所和环境，对员工创新意识与创新

内容进行区分评价，允许和包容创新失败。

7能力建设

7.1人才队伍建设

7.1.1总则

中小企业应优化人才发展环境，健全人才激励机制，最大限度地调动科技人员的积极性和创造性。

7.1.2规模和结构

人才队伍规模和结构建设应符合如下要求：

a)企业研发人员占企业总员工数量的比重应满足一定的比值要求；

b)研发人员中获得大专及以上学历的人员数占研发总人数的比重应满足一定的要求；

c)高级技术人员数量达到一定的比值要求，专业和年龄结构合理。

7.1.3人才引进

人才引进应满足以下要求：

a)人才引进的政策措施完善，应加大引才引智和借智工作的力度，重视紧缺人才的引进，并注重

引进硕士生和博士生等高层次人才；

b)对部分产业急需的高端创新人才、高级管理人才、高技能型人才进行定向引进；

c)采取项目合作、科研攻关、科技合作、短期讲学和顾问咨询等方式引进科技领军人才和海外科

技人员等外部智力，多渠道增强公司科技力量。

7.1.4人才培养

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人才培养应满足以下要求：

a)以企业需求为导向，制定适应自主创新体系的人才培养规划，形成具有企业特色的人才管理

模式，实施高层次专业技术人才、高技能人才、创新型人才和复合型人才等人才培养工程；

b)建立企业的新员工培训体系、管理人人才培训体系、专业技术培训体系，制定有针对性的专业

培训计划，开发职业岗位培训教材，制定长中短期职业技能培训计划；

c)依靠社会资源和力量，采用合作办学、定向培养、继续教育等多种形式，创创新人才培养模式，

培养具有研发、创新、应用和改造能力的高层次综合性人才；

d)重视企业内部培养，通过导师带徒、定期培训、邀请专家讲座、开办企业学院、技术比武、

岗位练兵等多种方式加强技能和技术培训，强化管理人员科技培训，高级工工和技师稳步递增，

有效改善员工队伍结构，并充分发挥他们创新主力军的作用；

7.1.5人才流动

人才流动应满足以下要求：

a)注重人才储备,防止人才流失引起的技术流失和市场损失；

b)制定创新人才升、降、去、留的政策措施，健全科技人才管理机构，对科技人人才实行动态管理；

c)建立合理的内部人才流动机制，在企业内部形成良性的人员循环系统；

d)建立灵活合理的用人机制、人才保障机制和科学、有效的创新激励机制，吸引和留住人才；

e)人才引进与人才流失比宜满足一定的要求。

7.2组织体系建设

7.2.1管理组织体系建设

7.2.1.1应建立系统的自主创新管理组织体系，负责落实公司自主创新战略规划，规范支撑自主创新

战略的科技研发管理工作，包括:公司科研项目管理、科技规划计划、科技条件平台建设、科研成果管

理、科技奖励以及对外科技交流等工作。

7.2.1.2应建立产品研究、开发、设计和应用全过程的标准化管理体系，推动企业业自主创新可持续发

展。

7.2.2研发组织体系建设

应建立多层次、多专业协作的科研组织体系，负责应用基础、重大基础理论、超超前共性和重大关键

技术（装备）研发，储备自主知识产权的理论和技术，提升公司核心竞争力和引领领发展能力；负责与企

业自身生产经营相关的特色技术攻关、新产品开发、生产技术攻关、技术集成应用以及支持日常生产的

相关科技工作。

7.3基础设施建设

7.3.1科研载体建设

7.3.1.1具备开展科研基础研究、设计、开发、生产、检测等先进的实验或试验设设备和条件，为科研

创新提供重要支撑条件。

7.3.1.2积极推进具有理论创新支撑作用的重点实验室、工程（技术）研究中心等等科技创新载体的建

设，在把握技术市场需求基础上，将基础研究向应用技术研究延伸。

7.3.2信息平台建设

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7.3.2.1建设信息网络化基础设施，打破经济部门与科技部门人为分割信息系统格局，扩大信息容量，

提高服务质量，为企业自主创新提供准确信息。

7.3.2.2完善科研管理信息平台，通过产品数字化促进企业工作流程的优化，为技术开发等部门引导

产品研发、创新项目、科技成果和奖励管理实施信息化系统管理创造有利条件，提升科技项目管理智能

化水平。

7.3.2.3构建安全可靠的企业内部和外部信息系统平台，以建立共享机制为核心，充分运用现代信息

技术和国内外科技成果资源，针对性地整合各个平台的资源信息，形成资源互补、优势互补的创新服务

体系网络。

7.3.3质量技术基础建设

7.3.3.1结合自身发展特点，积极采用卓越的质量管理模式、先进的质量管理工具和方法、先进的生

产工艺和智能化的生产工艺设备，开展质量管理小组、现场改进等群众性质量管理活动，改进优化管理

过程，提高生产效率，保证产品质量。

7.3.3.2积极参与国际、国家、行业、地方及团体标准化活动，积极开展自愿性产品认证和管理体系

认证并有效实施，加强检验检测能力建设，提高质量在线检测和产品全生命周期质量追溯能力。

7.4协同能力建设

7.4.1企业内部协同

7.4.1.1对企业内部信息进行完整的采集，在各部门之间建立有效沟通的渠道和机制，保证信息畅通。

7.4.1.2企业发现、识别与评价自主创新机会，组织、调动各种创新资源开启自主创新活动,并对各创

7.4.1.3新要素进行统筹协调，保障自主创新活动有效实施的能力。

7.4.2企业外部协同

7.4.2.1加强与高等院校、科研院所的合作，共建校企研发中心、企业技术中心、技术创新战略联盟、

博士后工作站、院士专家工作站等技术创新平台，发挥技术、人才、资金、信息等创新资源的聚合效应。

7.4.2.2围绕产业链开展创新，企业应协同上下游产业链，建立产业链协同创新机制。

8成果管理

8.1成果规划

做好成果规划，对新产品设计和开发的全过程进行控制，确保新产品的设计和开发能够满足顾客的

需求和期望，并且符合有关标准和法律、法规的要求。

8.2成果评价

成果评价按DB34/T3061和DB34∕T3310的规定执行。

8.3成果转化

8.3.1建立技术创新成果转化管理原则和办法，建立技术创新成果转移扩散机制，实现创新成果产业

化。

8.3.2明确技术创新成果许可转让范围、对象、期限、收费标准、程序等。涉及国家秘密、国家安全

的成果许可转让依规定审批或备案，并根据情况及时做好解密、降密工作。

8.3.3促进和监控知识产权的实施，有条件的企业可评估知识产权对企业的贡献；知识产权实施、许

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可或转让前，应分别制定调查方案，并进行评估。

8.4风险控制

建立贯穿生产经营全流程（立项、研发、采购、生产、销售、售后、合作）的知识产权侵权预警机

制和风险监控机制，企业