质量管理体系审核模板产品或服务质量评分表

产品/服务质量评分表（质量管理体系审核专用）一、适用范围与应用场景本评分表适用于各类组织开展质量管理体系内部审核、外部审核（如客户验厂、第三方认证审核）及产品/服务质量持续改进评估。具体场景包括：内部管理评审：定期检查质量管理体系运行有效性，识别改进机会；供应商准入与考核：评估供应商产品/服务质量是否符合要求；客户投诉处理：针对质量问题追溯根源，量化整改效果；体系认证/监督审核：作为客观证据支撑质量管理体系符合性判断。二、评分表使用流程详解第一步：明确审核依据与范围确定审核依据：如ISO9001标准、组织质量手册、产品技术规范、客户特定要求等；定义审核范围：明确产品/服务类别、生产/服务流程、涉及的部门或场所（如“系列生产线”“客户服务响应中心”）。第二步：组建审核组并分配任务指定审核组长*某，负责整体审核策划与报告审核；配备审核员*某（具备质量管理体系知识及产品/服务专业背景），明确每人负责的审核模块（如“设计开发过程”“采购控制”“售后服务”）；必要时邀请技术专家*某提供专业支持（如复杂工艺、检测方法）。第三步：准备审核资料收集与审核范围相关的文件：质量管理体系文件、作业指导书、检验记录、客户反馈、内审报告、不合格项整改记录等；制定审核计划：明确审核时间、地点、抽样方法（如“每个过程抽取3-5批记录”“随机访谈2-3名操作人员”）。第四步：实施现场审核与评分首次会议：向受审核方说明审核目的、范围、流程及配合要求；现场检查：通过文件查阅、现场观察、人员访谈等方式，对照评分表“审核内容”逐项核实，记录符合性证据（如“抽查5批进货检验记录，数据完整且符合抽样标准”）；现场评分：根据“评分标准”打分，注明扣分原因（如“未按规定进行首件检验，扣2分”），并由受审核方代表*某现场确认签字。第五步：汇总评分与问题分析审核组汇总各模块得分，计算总分及各维度得分率（如“管理职责维度得分率85%”“过程实现维度得分率92%”）；对扣分项进行分类统计，识别高频问题（如“文件记录不规范占比30%”“过程执行不到位占比45%”）；召开审核组会议，初步形成审核结论（如“整体符合质量管理体系要求，但需加强过程监控”）。第六步：编制审核报告报告内容应包括：审核概况（目的、范围、依据、时间）、评分结果（总分、各维度得分）、主要问题（扣分项详情、原因分析）、改进建议（针对问题提出具体措施）；报告经审核组长某审核后，报最高管理者某审批。第七步：跟踪整改与验证向责任部门发出《不合格项整改通知单》，明确整改要求（措施、责任人、完成时限）；责任部门制定整改计划并实施，审核组对整改效果进行验证（如“复查整改后的记录，确认问题已闭环”）；将整改记录纳入质量管理体系文件，实现持续改进。三、产品/服务质量评分表模板审核维度审核项目审核内容评分标准得分（0-100）扣分原因证据记录（如文件编号、访谈对象）管理职责质量目标设定与达成质量目标是否具体、可测量，并与质量方针一致；目标达成率是否≥95%目标不明确或未量化扣5-10分；达成率每低于1%扣2分职责与权限关键质量职责是否明确到岗，沟通机制是否有效职责模糊扣3-5分；出现推诿现象扣5-10分资源管理人力资源质量相关人员是否具备相应资质（如检验员持证上岗）；培训记录是否完整发觉无资质人员扣5分/人；培训缺失扣3-5分设施与环境生产/检测设备是否定期校准，维护记录是否完整；工作环境是否符合产品要求设备未校准扣5分/台；环境不达标扣5-10分过程实现设计开发设计输入是否充分，输出是否经过评审；设计验证/确认是否有效输入不完整扣5分；未进行验证/确认扣10分/项采购控制供应商是否经过评价，关键物料的进货检验是否规范供应商未评价扣5分/家；漏检扣5分/批生产/服务提供过程参数是否受控，首件检验是否执行；特殊过程是否监控参数失控扣10分/次；未执行首件检验扣5分/次测量分析与改进产品检验与试验检验标准是否明确，检验记录是否真实可追溯；不合格品是否控制标准缺失扣5分；记录不真实扣10分；不合格品未隔离扣5分客户反馈客户投诉是否及时响应，原因分析是否深入，整改措施是否有效投诉超时扣3分/次；未分析根本原因扣5分/项持续改进内部审核、管理评审发觉的问题是否整改，是否应用数据分析（如SPC）推动改进问题未闭环扣5分/项；未应用数据扣5分总分——————————四、使用关键提示与常见问题规避评分客观性原则：评分需基于客观证据，避免主观臆断；如“过程执行不到位”需具体描述“某工序未按作业指导书操作，导致参数偏差”。同一问题不重复扣分，已在一个审核项目中扣分的，不再在其他项目重复扣。评分标准统一理解：审核前需组织审核员培训，对“评分标准”中“≥95%”“有效”等术语达成一致理解，避免尺度不一。证据记录完整性：“证据记录”栏需注明具体信息（如“进货检验记录编号：CGJY202405001”“访谈生产班长*某”），保证可追溯。保密与沟通要求：审核过程中获取的敏感信息