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文档简介

工行案防整改通知书尊敬的[具体分行名称]：近期，我行在案防工作检查中发现贵行存在一系列不容忽视的问题，为切实加强案件防控工作，有效防范各类风险，确保银行业务稳健运行，现向贵行发出案防整改通知书，要求贵行针对以下问题立即进行整改：一、存在问题1.内部管理方面部分业务流程执行不够严格，存在操作环节简化、审核把关不严的情况，导致业务风险隐患增加。员工岗位轮换制度落实不到位，部分关键岗位人员在同一岗位任职时间过长，缺乏必要的岗位交流和风险防范意识更新。2.风险防控方面对客户身份识别不够精准，存在客户信息核实不全面、不细致的问题，未能有效识别潜在的风险客户。风险监测预警机制不够灵敏，对一些异常交易行为未能及时发现并采取有效措施进行阻断，导致风险扩散。二、整改要求1.加强内部管理严格执行各项业务流程和操作规范，确保每一个环节都有明确的标准和要求，杜绝违规操作行为。全面落实员工岗位轮换制度，按照规定的时间和岗位范围进行轮岗，确保员工能够在不同岗位上积累经验，增强风险防范意识。2.强化风险防控进一步完善客户身份识别流程，加强对客户资料的审核力度，通过多种渠道核实客户信息的真实性、准确性和完整性，确保客户身份真实可靠。优化风险监测预警系统，提高系统的灵敏度和准确性，及时捕捉各类异常交易行为，并迅速启动应急预案，采取有效的风险处置措施。三、整改期限贵行应在接到本通知书之日起[X]个工作日内制定详细的整改方案，并报送我行备案。整改工作应在[X]个工作日内完成，并将整改情况书面报告我行。四、监督检查我行将对贵行的整改情况进行跟踪检查，如发现整改不力或拒不整改的情况，将按照相关规定严肃追究责任。希望贵行高度重视此次案防整改工作，认真落实各项整改要求，切实加强内部管理，有效防控各类风险

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