预重整协议书范本

预重整协议书范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX（公司全称）

甲方地址：XX省XX市XX区XX路XX号XX栋XX单元

甲方法定代表人/负责人：XX

甲方联系方式：XX（固定电话）及XX（电子邮箱）

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX（公司全称）

乙方地址：XX省XX市XX区XX路XX号XX栋XX单元

乙方法定代表人/负责人：XX

乙方联系方式：XX（固定电话）及XX（电子邮箱）

协议简介：

鉴于甲方因XX业务发展需要，拟通过预重整程序优化债务结构，提升企业运营效率，并寻求在预重整期间获得乙方的全面支持与合作；

鉴于乙方作为在XX领域具有丰富经验和专业能力的合作方，愿意在预重整期间根据本协议约定，向甲方提供XX服务（如债务重组咨询、资产盘活支持、市场拓展协助等），以共同推动甲方实现债务重组目标；

基于上述背景，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成本预重整协议，以兹共同遵守。

本协议的签订，旨在通过明确双方在预重整期间的权利义务，确保合作过程的规范性和有效性。甲方将通过预重整程序解决现有债务问题，并依托乙方的专业能力实现业务转型；乙方则通过提供系统性服务，协助甲方达成债务重组目标，并在此过程中保障自身合法权益。双方的合作将围绕债务清偿方案设计、资产处置优化、市场机会挖掘等核心事项展开，最终形成具有法律效力的预重整计划，为甲乙双方的长期合作奠定基础。协议的履行将严格遵循相关法律法规，并依据预重整程序的要求进行调整，确保合作全程合法合规。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是通过甲乙双方的深度合作，为甲方制定并执行有效的预重整方案，旨在优化甲方债务结构，盘活存量资产，提升市场竞争力，最终实现企业的平稳过渡和可持续发展。协议范围涵盖但不限于以下具体内容：甲方就其债务状况、资产情况、业务运营等向乙方提供全面、真实的资料与信息；乙方基于专业能力，为甲方提供债务重组可行性分析、清偿方案设计、债权人沟通协调、资产处置建议、市场前景评估等系统性服务；双方共同参与预重整计划的法律文件起草与谈判；在预重整程序启动后，乙方协助甲方履行相关监管要求，并监督预重整计划的执行进度；双方就预重整过程中出现的重大事项进行定期沟通与决策。本协议旨在明确合作框架，确保双方在预重整各阶段权利义务清晰，为后续具体操作细则的制定奠定基础。

第二条定义

本协议中下列术语具有以下含义：

“预重整”指依据《中华人民共和国企业破产法》及相关司法解释规定的预重整程序，企业于正式破产申请前，在法院监督下通过债务重组等方式解决债务问题，恢复经营能力的法律行为。

“债务重组”指债务人通过与债权人协商，就债务本金、利息、期限等方面进行重新安排，以减轻债务负担，增强偿债能力的行为。

“资产盘活”指通过资产剥离、出售、租赁、融资等方式，提升存量资产利用效率，变现资产价值的过程。

“债权人”指对甲方享有合法到期债权，并参与预重整程序或债务重组谈判的法人、非法人或自然人。

“预重整计划”指经甲乙双方共同制定，并最终获得债权人会议通过的法律文件，明确债务处理方案、资产处置安排、经营方案等内容。

“专业服务费”指乙方根据本协议约定向甲方提供预重整相关服务的报酬。

“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务

（1）甲方有权要求乙方提供专业的预重整咨询意见，并对乙方提供的服务方案进行选择和决策。甲方有权根据自身实际情况调整预重整方案的核心内容，包括债务减免比例、资产处置方式等。

（2）甲方有权监督乙方服务的执行过程，要求乙方定期提交工作进展报告，并对乙方违反本协议约定的情况提出质询或索赔。

（3）甲方应按照本协议约定，向乙方支付专业服务费，并确保费用的及时到账。甲方有权根据预重整方案的执行效果，对乙方的服务范围和费用标准进行协商调整。

（4）甲方应保证向乙方提供的所有资料真实、完整、合法，并对因资料虚假导致的后果承担全部责任。甲方应配合乙方开展债权人、债务确认等工作，及时解决预重整过程中出现的争议。

（5）甲方应按照预重整计划的要求，履行债务减免、资产移交等义务，并接受乙方及债权人的监督。甲方应在法院裁定预重整计划终止或破产申请受理后，配合完成后续清算或重整工作。

2.乙方的权力与义务

（1）乙方有权要求甲方提供与预重整相关的全部资料，包括财务报表、合同文件、债权人清单等，并有权对甲方提供的资料进行核实和评估。乙方有权根据专业判断，拒绝执行违反法律法规或显失公平的预重整方案。

（2）乙方应按照本协议约定的服务内容，组建专业团队为甲方提供系统性服务，包括但不限于：债务结构优化设计、债权人分类谈判、资产处置方案制定、法律风险评估、预重整计划文本起草等。乙方应保证服务成果的专业性和可操作性，并承担因服务质量问题导致的直接损失。

（3）乙方有权根据预重整工作的实际投入和复杂程度，要求甲方支付专业服务费，并有权在甲方违约时解除合同并追索损失。乙方应向甲方提供详细的服务费用清单，并接受甲方的合理质疑。

（4）乙方应严格保守甲方的商业秘密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露涉及预重整的核心信息，但法律法规另有规定的除外。乙方应配合甲方与债权人、法院等进行沟通协调，维护甲方的合法权益。

（5）乙方应在预重整程序中积极履行顾问职责，及时向甲方提供法律意见，并协助甲方应对突发状况。乙方应保证在预重整计划执行过程中，持续提供必要的跟踪服务，直至程序终止。

（6）乙方应就其提供的专业服务购买责任保险，并在甲方要求时提供保险单据，以保障甲方的权益。乙方应配合甲方完成税务、审计等第三方机构的核查工作，并承担因配合不力产生的责任。

第四条价格与支付条件

双方同意，乙方根据本协议约定提供预重整专业服务，甲方应向乙方支付专业服务费。具体费用构成及支付方式如下：

（1）费用构成：专业服务费总额为人民币XX元（大写：XX元整），该费用包括但不限于债务分析、方案设计、文书起草、债权人沟通、法律尽职等乙方在本协议框架内提供的全部服务。如因甲方特殊需求或超出本协议约定范围而产生额外服务，双方应另行协商确定费用标准。

（2）支付方式：甲方应通过银行转账方式向乙方支付专业服务费。首期费用XX元（大写：XX元整）应在本协议签署之日起XX日内支付至乙方指定账户；中期费用XX元（大写：XX元整）应于预重整计划草案提交债权人会议前XX日内支付；尾期费用XX元（大写：XX元整）应于预重整计划获得法院批准后XX日内支付。

（3）支付账户：乙方指定收款账户信息如下：开户行：XX银行XX支行；账户名称：XX（公司全称）；账号：XX。甲方应确保支付款项准确到达上述账户，否则由此产生的延迟责任由甲方承担。

（4）税费承担：本协议约定的专业服务费为不含税价格，相关增值税等税费由甲方承担。乙方应向甲方开具合法有效的税务发票，甲方凭发票进行账务处理。

（5）费用调整：在预重整程序出现重大变更或服务范围扩大时，双方应就费用调整进行协商，并签署补充协议。未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更费用标准。

第五条履行期限

（1）本协议有效期为自签署之日起至预重整程序正式终止之日止，但双方另有约定的除外。协议有效期内，双方应按照约定履行各自义务。

（2）关键时间节点：

a.甲方应在协议签署后XX日内向乙方提交完整的预重整基础材料，包括但不限于近三年财务报表、主要合同、债权人清单等；

b.乙方应在收到全部材料后XX日内完成初步评估，并向甲方提交预重整方案建议稿；

c.双方应在收到建议稿后XX日内就方案细节进行协商，并确定最终预重整计划草案；

d.预重整计划草案应于签署之日起XX日内提交债权人会议审议；

e.法院应于收到审议结果后XX日内作出是否批准预重整计划的裁定；

f.自法院批准之日起，双方应在XX日内完成预重整计划的执行工作，包括债务调整确认、资产处置完成等。

（3）期限顺延：因不可抗力、政策调整或法院指令等原因导致协议约定事项无法按期完成的，履行期限自动顺延，但双方应就顺延期限及时沟通并书面确认。任何一方不得以期限顺延为由拒绝履行除不可抗力影响范围内的义务。

第六条违约责任

1.甲方违约责任

（1）逾期支付：甲方未按本协议第四条约定支付专业服务费的，每逾期一日，应按逾期支付金额的XX%向乙方支付违约金。逾期超过XX日的，乙方有权暂停服务直至款项付清，且甲方仍需支付全部服务费用及违约金。

（2）资料提供不实：如因甲方提供虚假或误导性资料导致乙方产生损失（包括但不限于额外支出、声誉受损等），甲方应承担全部赔偿责任，赔偿金额不低于乙方因此遭受的直接损失。

（3）单方面变更方案：甲方未经乙方同意擅自变更经双方确认的预重整方案核心内容，造成乙方已完成工作无效的，甲方应赔偿乙方直接损失XX万元（以实际损失为准），且乙方有权要求甲方支付剩余未完成服务的50%作为违约补偿。

（4）违反保密义务：如甲方违反本协议第二条关于保密的约定，泄露乙方商业秘密，应向乙方支付违约金XX万元，并承担乙方采取维权措施产生的全部费用。

2.乙方违约责任

（1）服务质量违约：乙方提供的服务不符合本协议约定标准，导致预重整计划未能按计划推进或给甲方造成损失的，应承担赔偿责任。乙方应在收到甲方书面通知后XX日内整改，逾期未整改或整改无效的，甲方有权解除协议并要求退还已支付费用的XX%作为赔偿。

（2）逾期提交成果：乙方未按本协议第五条约定的关键时间节点提交服务成果，每逾期一日，应按当期应付未付费用XX%向甲方支付违约金。逾期超过XX日的，甲方有权解除协议，乙方应退还全部已收费用并支付违约金XX万元。

（3）违反保密义务：乙方及其工作人员泄露甲方商业秘密或利用服务过程中获知的甲方信息谋取不正当利益的，应向甲方支付违约金XX万元，并赔偿甲方全部损失。

（4）不当履职：因乙方重大过失（如计算错误、法律适用错误等）导致甲方在预重整程序中遭受损失的，乙方应在其服务费XX万元范围内承担赔偿责任。甲方有权要求乙方退还相应服务费用，并另行委托专业机构处理后续事宜。

3.违约金与损失赔偿的关系

（1）约定的违约金不足以弥补守约方实际损失的，守约方有权要求违约方赔偿全部损失，但赔偿总额不得超过违约方订立合同时预见到或应当预见到的损失范围。

（2）双方同意，本协议中约定的违约金条款为独立责任条款，与任何其他救济措施并行不悖，任何一方不得以已获得其他救济为由拒绝支付违约金。

4.协议解除条件下的责任承担

（1）发生本协议约定的解除情形时，违约方除承担相应违约责任外，还应负责完成已开始的服务工作，并保证工作成果符合本协议标准。

（2）如因违约导致协议解除，甲方已支付的费用不予退还；如因乙方违约导致协议解除，乙方应退还甲方已支付但未提供相应服务的费用，并支付本协议约定的赔偿金。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：

（1）自然灾害，如地震、台风、洪水、海啸等；

（2）战争、军事冲突、恐怖袭击等；

（3）政府行为，如法律法规的变更、政策调整、行政命令等；

（4）疫情或类似传染病爆发及其防控措施；

（5）其他不能归责于任何一方且无法通过合理措施避免或克服的意外事件。

2.不可抗力影响：任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后XX日内书面通知对方，并提供相关证明材料。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。

3.责任免除：因不可抗力导致协议履行障碍的，受影响方免于承担相应违约责任，包括但不限于违约金、赔偿金等。但双方仍应继续履行协议中非不可抗力影响的部分，并采取措施减少不可抗力造成的损失。如不可抗力持续超过XX日，双方均有权解除协议，已产生的费用按实际履行比例结算。

4.不可抗力证明：本协议所称不可抗力证明包括但不限于：政府公告、法院判决、公证文书、第三方机构报告等。发生不可抗力时，相关方应及时收集并保存证据，在不可抗力消除后XX日内提交给对方核实。任何一方对不可抗力证明有异议的，可通过本协议约定的争议解决方式解决。

5.不可抗力终止：不可抗力影响的消除应以相关方能够正常履约为标准，且不可抗力消除后，受影响方应在XX日内恢复履行协议义务。如不可抗力消除后，双方仍无法达成履行协议的条件的，可协商解除协议。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议履行过程中发生的任何争议，包括但不限于协议解释、权利义务、违约责任等，双方应首先通过友好协商解决。协商应本着诚实信用原则，在合理期限内达成一致意见。

2.协商机制：双方应在知晓争议后XX日内指定代表进行协商，协商地点可约定在甲方所在地、乙方所在地或双方约定的第三地。协商应制作书面记录，并由双方代表签字确认。如协商不成，双方应共同寻求第三方调解。

3.调解程序：双方同意将争议提交给XX（如：中国国际经济贸易仲裁委员会）进行调解。调解应遵循自愿、公平、高效的原则，调解员由双方共同选定或由调解机构指定。调解达成协议的，制作调解书并由双方签字盖章，调解书具有法律约束力。

4.仲裁选择：如协商和调解均无法解决争议，双方应将争议提交XX（如：中国国际经济贸易仲裁委员会）按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为XX市，仲裁语言为中文。双方应各自指定一名仲裁员，并共同选定首席仲裁员（或由仲裁机构指定）。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

5.诉讼排除：除本协议明确约定的争议解决方式外，任何一方不得就本协议项下争议向任何法院提起诉讼。仲裁裁决作出后，任何一方不得再以相同理由向法院起诉或申请仲裁。

6.争议管辖：若选择仲裁，仲裁机构作出的仲裁裁决具有法律效力，双方应自觉履行。若发生一方不履行仲裁裁决的情况，另一方可以向被执行人住所地或财产所在地人民法院申请强制执行。

7.法律适用：本协议争议解决条款的效力及解释，适用中华人民共和国法律。

第九条其他条款

1.通知方式：双方就本协议相关事宜进行的任何通知、请求、要求或其他通讯，均应采用书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件），并发送至本协议首部列明的地址或联系方式。邮件发送的，以邮件发出时视为送达；信函邮寄的，以挂号信寄出后XX日视为送达；传真发送的，以发送成功后打印件视为送达。任何一方变更联系方式，应提前XX日书面通知对方，否则按原方式发送的通知视为有效送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改、补充或变更，均须由双方协商一致，并签署书面补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力，构成本协议不可分割的一部分。任何未经书面同意的变更均无效。

3.协议转让：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。但根据