企业安全管理体系审核与执行清单

企业安全管理体系审核与执行清单一、适用场景与价值本清单适用于企业内部定期安全管理审核、新安全体系上线前的合规性检查、外部监管机构迎审准备，以及重大安全事件后的体系复盘。通过系统化审核与执行，可帮助企业识别管理漏洞、强化责任落实、提升风险防控能力，保证安全管理体系符合国家法规（如《安全生产法》）及行业标准（如ISO45001），保障人员、设备及运营安全。二、审核执行全流程操作指南步骤1：审核准备阶段明确审核目标与范围根据企业当前安全管理重点（如生产安全、数据安全、消防安全等），确定本次审核的核心目标（如“验证隐患排查整改闭环有效性”“评估安全培训覆盖率”）。定义审核范围，涵盖部门（生产部、IT部、行政部等）、流程（风险辨识、应急演练、设备巡检等）及区域（车间、机房、仓库等）。组建审核小组指定审核组长（建议由安全管理部门负责人或独立第三方人员担任，如“张”），成员包括各业务部门安全接口人（如生产部“李”、IT部“王”）及具备专业能力的审核员（如注册安全工程师“赵”）。明确分工：组长统筹审核进度，成员负责资料审查、现场核查及问题记录。制定审核计划编制《安全审核计划表》，明确审核时间（避开生产高峰期）、每日审核任务、受审核部门对接人及所需资料清单（如安全管理制度文件、近半年隐患整改记录、培训签到表等）。提前3个工作日将计划发送至各部门，确认无异议后执行。准备审核工具准备《安全管理体系审核记录表》《问题整改跟踪表》《现场检查表》等模板，携带录音笔、相机（用于记录现场问题）、个人防护用品（如安全帽、绝缘鞋）等。步骤2：现场审核实施阶段首次会议召集审核小组及各部门负责人，说明审核目的、流程、方法及时间安排，强调审核原则（客观、公正、保密），解答疑问并确认审核计划。资料审查对照审核标准，查阅安全管理文件（如安全生产责任制、安全操作规程）、记录（如会议纪要、培训档案、设备维护日志）及证据材料（如应急演练照片、隐患整改前后对比图）。重点核查文件的时效性（是否在有效期内）、合规性（是否符合最新法规）及执行痕迹（如签字、日期是否完整）。现场核查按照审核计划深入现场，通过“看、问、查、测”方式验证实际执行情况：看：现场安全标识是否清晰、设备防护装置是否完好、消防器材是否在有效期内；问：随机询问员工安全职责（如“发觉火情如何处置”）、应急流程（如“疏散集合点在哪里”）；查：抽查设备运行记录、特种作业人员持证情况（如电工、焊工证）；测：测试消防报警系统、应急照明是否正常启动。问题记录与沟通发觉不符合项时，立即记录问题描述、位置、证据（如照片、视频），并与部门负责人现场沟通确认，避免争议。每日审核结束后，召开小组内部会议，汇总当日问题，分类整理为“严重不符合”（可能导致安全）、“一般不符合”（未影响安全但需改进）、“观察项”（潜在风险）。末次会议向各部门负责人通报审核结果，包括符合项、不符合项及观察项，说明判定依据，明确整改要求及时限，听取部门反馈并记录。步骤3：整改跟踪与验证阶段编制《问题整改报告》审核组在3个工作日内输出《安全审核报告》，附《问题整改跟踪表》，明确每个不符合项的责任部门、责任人、整改措施（如“更换老化消防水管”“补充安全操作规程培训”）及完成时限（一般不超过15个工作日，严重问题需制定临时防控措施）。整改实施与监控责任部门按计划落实整改，整改过程中保留过程记录（如采购凭证、培训签到表、整改前后照片）。审核组每周跟踪整改进度，对逾期未完成的部门发出《整改提醒函》，必要时约谈负责人。整改验证与闭环整改期限到期后，审核组对整改结果进行现场验证：严重不符合项需100%验证，一般不符合项按30%比例抽查；验证合格后，在《问题整改跟踪表》签字确认；若整改不到位，退回重新制定方案并延长整改期限。体系持续改进每季度汇总审核及整改数据，分析安全管理薄弱环节（如“某部门隐患重复率较高”），修订完善安全管理制度或流程，纳入下一年度审核计划。三、安全管理体系审核记录表审核项目审核标准审核方法审核结果问题描述整改责任人整改期限整改状态验证结果安全管理制度建设1.建立《安全生产责任制》，明确各级人员职责；2.每年至少评审1次制度有效性查阅文件、会议纪要符合/不符合未更新2023版《设备安全操作规程》，部分条款与现行设备不匹配生产部-李*2024–整改中待验证风险分级管控1.完成风险辨识与分级，建立风险清单；2.重大风险场所设置警示标识现场核查、查阅风险台账不符合3号车间“有限空间作业”未标注风险等级及管控措施车间主任-陈*2024–未开始-应急管理与演练1.每半年至少组织1次综合应急演练；2.演练后评估并改进预案查阅演练记录、现场提问员工符合2024年一季度消防演练未邀请当地消防部门指导，评估报告未明确改进项行政部-周*2024–整改中待验证安全培训与教育1.新员工三级安全教育覆盖率100%；2.特种作业人员持证上岗率100%查阅培训档案、抽查员工证件不符合2名新员工入职培训记录缺失，未考核上岗人力资源部-吴*2024–未开始-设备设施安全管理1.特种设备定期检验合格；2.安全附件（如压力表、安全阀）在校验有效期内核查设备台账、现场检查符合2号锅炉压力表校验日期过期3天设备部-郑*2024–已完成合格四、关键执行要点与风险规避审核独立性原则审核小组需独立于被审核部门，避免“自己审核自己”；若涉及跨部门问题，可由上级管理层协调资源，保证审核不受干扰。记录完整性与可追溯性所有审核过程（资料、现场、沟通）均需记录，问题描述需具体（如“1号车间灭火器压力不足”而非“灭火器有问题”），避免模糊表述导致整改无法落地。整改闭环管理严禁“只整改不验证”或“虚假整改”，验证需留存证据（如整改后照片、复查记录），保证问题真正解决。对反复出现的问题，需从制度或流程层面优化，而非简单处罚责任人。动态调整审核重点结合企业业务变化