安全风险分级管控制度（水库工程）

xxxx水库工程安全风险分级管控制度xxx有限公司xxx水库工程建设项目部年月日1.编制目的为强化安全生产风险分级管控主体责任落实，建立健全安全生产风险分级管控长效机制，通过风险分级管控体系的建立和运行，实现“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的安全管理理念和要求，切实落实项目部安全生产主体责任，合理确定在建项目施工活动的风险等级，进而加强风险管控，降低企业安全生产风险，持续提升本质安全水平，遏制各类安全生产事故。2.适用范围适用于xxx水库生产经营活动范围内的安全风险分级管控。3.编制依据《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委办﹝2016﹞3号）《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办﹝2016﹞11号）《水利部关于开展水利安全风险分级管控的指导意见》（水监督﹝2018﹞323号）《水利水电工程施工危险源的辨识与风险评价导则（试行）》（办安监函﹝2018﹞1693号）《水利水电工程施工安全管理导则》（SL721-2015）《水利水电工程施工安全防护设施技术规范》（SL714-2015）《水利水电工程施工通用安全技术规程》（SL398-2007）《建设施工企业安全生产风险分级管控体系实施指南》（DB37/T3134-2018）4.评价组织及职责（1）成立风险评价小组由组长、副组长、成员组成，组长由项目经理担任，副组长由技术负责人组成，成员为各管理人员、班组长。（2）职责1）组长：直接负责风险评价工作。组织制定风险评价程序；审批风险点及控制措施清单。2）副组长：协助组长做好风险评价工作。负责风险评价管理的具体工作；负责组织进行风险评价定期评审；3）成员：对上报的《重大危险源清单》、《一般危险源清单》进行调查、核实、补充完善，确定项目部风险点并编制风险点及控制措施清单；负责相关方风险评价和风险控制。5.危险源类别、级别与风险等级5.1危险源类别危险源分五个类别，分别为施工作业类、机械设备类、设施场所类、作业环境类和其他类。5.2危险源级别危险源分两个级别，分别为重大危险源和一般危险源。5.3危险源风险等级危险源的风险等级根据风险危险程度，按照从高到低的原则划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个风险级别，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色表示：①重大风险（红色风险）：极其危险；②较大风险（橙色风险）：高度危险；③一般风险（黄色风险）：中度（一般）危险；④低风险（蓝色风险）：轻度（低）危险。6.工作程序6.1风险点确定项目部工程开工前进行施工组织总设计时，要对本工程风险进行辨识，确定风险点，制定控制措施。6.2危险源辨识6.2.1危险源辨识与评价对象主要有：①施工作业类：明挖施工，洞挖施工，石方爆破，填筑工程，灌浆工程，斜井竖井开挖，地质缺陷处理，砂石料生产，混凝土生产，混凝土浇筑，脚手架工程，模板工程及支撑体系，钢筋制安，金属结构制作、安装及机电设备安装，建筑物拆除，配套电网工程，降排水，水上（下）作业，有限空间作业，高空作业，管道安装，其他单项工程等。②机械设备类：运输车辆，特种设备，起重吊装及安装拆卸等。③设施场所类：存弃渣场，基坑，爆破器材库，油库油罐区，材料设备仓库，供水系统，通风系统，供电系统，修理厂、钢筋厂及模具加工厂等金属结构制作加工厂场所，预制构件场所，施工道路、桥梁，隧洞，围堰等。④作业环境类：不良地质地段，潜在滑坡区，超标准洪水，粉尘，有毒有害气体及有毒化学品泄漏环境等。⑤其他类：野外施工，消防安全，营地选址等。6.2.2危险源辨识方法可采取直接判定法、安全检查表法、预先危险性分析法及因果分析法等方法。危险源辨识应考虑工程区域内的生活、生产、施工作业场所等危险发生的可能性，暴露于危险环境频率和持续时间，储存物质的危险特性、数量以及仓储条件，环境、设备的危险特性以及可能发生事故的后果严重性等因素，综合分析判定。6.2.3危险源辨识应先采用直接判定法，不能用直接判定法辨识的，可采用其他方法进行判定。当工程区域内出现符合《水利水电工程施工危险源的辨识与风险评价导则（试行）》（办安监函﹝2018﹞1693号）附件2：《水利水电工程施工重大危险源清单》中的任何一条要素的，可直接判定为重大危险源。6.3风险评价（1）风险评价是对危险源的各种危险因素、发生事故的可能性及损失与伤害程度等进行调查、分析、论证等，以判断危险源风险等级的过程。（2）危险源的风险等级评价可采取直接评定法、安全检查表法、作业条件危险性评价法（LEC）等方法，推荐使用作业条件危险性评价法（LEC）。作业条件危险性评价法（LEC）：1）作业条件危险性评价法适用于各个阶段。2）作业条件危险性评价法中危险性大小值D按下式计算：D=LEC式中：D—危险性大小值；L—发生事故或危险事件的可能性大小；E—人体暴露于危险环境的频率；C—危险严重程度。3）事故或危险性事件发生的可能性L值与作业类型有关，可根据施工工期制定出相应的L值判定指标，L值可按表1的规定确定。表1事故或危险性事件发生的可能性L值对照表L值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能4）人体暴露于危险环境的频率E值与工程类型无关，仅与施工作业时间长短有关，可从人体暴露于危险环境的频率，或危险环境人员的分布及人员出入的多少，或设备及装置的影响因素，分析、确定E值的大小，可按表2的规定确定。表2暴露于危险环境的频率因素E值对照表E值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周1次，或偶然暴露2每月1次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见暴露5）发生事故可能造成的后果，即危险严重度因素C值与危险源在触发因素作用下发生事故时产生后果的严重程度有关，可从人身安全、财产及经济损失、社会影响等因素，分析危险源发生事故可能产生的后果确定C值，可按表3的规定确定。

表3危险严重度因素C值对照表C值危险严重度因素100造成30人以上（含30人）死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失40造成10人～29人死亡，或者50人～99人重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失15造成3人～9人死亡，或者10人～49人重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失7造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失3无人员死亡，致残或重伤，或很小的财产损失1引人注目，不利于基本的安全卫生要求危险源风险等级划分以作业条件危险性大小D值作为标准，按表4的规定确定。表4作业条件危险性评价法危险性等级划分标准D值区间危险程度风险等级D＞320极其危险，不能继续作业重大风险320≥D＞160高度危险，需立即整改较大风险160≥D＞70一般危险（或显著危险），需要整改一般风险D≤70稍有危险，需要注意（或可以接受）低风险7）各类一般危险源的L、E和C值赋分参考取值范围及判定风险等级范围见《水利水电工程施工危险源辨识与风险评价导则（试行）》附件3《水利水电工程施工一般危险源LEC法风险评价赋分表》。（3）重大危险源的风险等级直接评定为重大风险等级；危险源风险等级评价主要对一般危险源进行风险评价，可结合工程施工实际选取适当的评价方法。（4）依据评价方法、评价准则，定期进行风险评价。进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：1）窒息、触电；2）冲击和撞击；

3）火灾和爆炸；

4）中毒、有毒有害物料、气体的泄露；

5）物理性危害因素；

6）临水工程因素；

7）设备的腐蚀、缺陷；

8）对环境的可能影响等。6.4风险评价程序

（1）由风险评价小组组长组织，由安全科牵头每年进行一次安全风险辨识、梳理，组织分析评估安全风险。

（2）列出作业活动清单和设备设施清单。（3）选择适当的评价方法。（4）依据评价准则判定风险。（5）根据评价结果制定控制措施。6.5风险控制措施（1）根据风险评价结果及生产运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施削减风险，将风险控制在可以接受的程度，预防事故的发生。

1）制定控制措施应考虑：

①控制措施的可行性；

②控制措施的先进性；

③控制措施的经济合理性；

④企业的经营运行情况。2）控制措施主要应包括：

①工程技术措施，实现本质安全；

②管理措施，规范安全管理；

③教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；

④个体防护措施，减少职业危害；⑤应急处置措施，应急救护。控制措施的制定应优先考虑消除危害，再考虑抑制危害，最后采用减少暴露的措施控制风险。

（2）将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中的风险及所应采取的控制措施。6.6风险分级管控（1）风险等级划分应执行国家、行业和地方部门颁发的制度标准。风险分级从高到低划分为“重大风险、较大风险、一般风险和低风险”四个等级，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标示。（2）分级实施分级管控（1）重大风险：极其危险，由项目法人组织监理单位、施工单位共同管控，主管部门重点监督检查，项目经理直接负责管理重大风险。（2）较大风险：高度危险，由监理单位组织施工单位共同管控，项目法人监督，项目安全员协助项目经理管理较大风险。（3）一般风险：中度危险，由施工单位安全员管控，监理单位监督。（4）低风险：轻度危险，由施工单位安全员管控，监理单位监督。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。6.7编制危险源辨识与风险评价报告水利水电工程施工危险源辨识与风险评价报告由项目部安全员负责编制，项目部技术负责人审核，报项目经理签字确认，后提交监理审核，报项目法人备案。必要时组织专家进行审查后确认。危险源辨识与风险评价报告主要内容：①工程简介：工程概况，对施工作业环境、危险物质仓储区、生活及办公区自然环境、危险特性、工作或作业持续时间等进行描述；②辨识与评价主要依据；③评价方法和标准：结合工程实际选用相关评价方法，制定评价标准；④辨识与评价内容：危险源及其级别，危险源风险等级；⑤安全管控措施：根据辨识与评价结果，对可能导致事故发生的危险、有害因素提出安全制度、技术及管理措施等；⑥应急预案：根据辨识与评价结果提出相关的应急预案或应急措施。6.8绘制安全风险空间分布图项目部应依据危险源类型、位置和风险等级，绘制工程安全风险空间分布图，并在工程醒目位置和重点区域进行悬挂张贴。7.安全风险管理及考核7.1根据风险辨识结果，结合实际，制定《安全风险岗位告知卡》发放给岗位员工，组织员工学习，并定期对员工掌握本岗位安全风险情况进行抽查，抽查结果纳入安全检查考核排名。7.2项目部人员要按要求定期对安全风险进行巡查，对排查出的隐患或问题进行统计分析，并不断完善管控措施，修订危险因素，达到持续改进。8.风险信息更新8.1应不断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有