企业上市辅导合同标准模板

企业上市辅导合同标准模板企业上市是一项系统性合规工程，上市辅导合同作为企业与辅导机构权利义务的核心载体，其条款设计需兼顾监管合规性、服务实操性与风险防控性。本文结合证券监管要求与实务经验，梳理合同标准框架、核心条款逻辑及签订注意事项，助力企业高效完成辅导合作的契约化管理。一、合同主体与合作背景合同开篇需明确双方基本信息（名称、法定代表人、地址、联系方式），并通过“鉴于条款”阐述合作合法性与背景：甲方（企业）：拟申请首次公开发行股票并上市（或挂牌），需专业辅导服务；乙方（辅导机构）：具备证券业务资质（如保荐牌照、会计师/律师事务所资质），拥有上市辅导经验；合作意愿：双方基于自愿、平等原则，就上市辅导服务达成一致。二、辅导服务的核心范畴1.辅导目标明确辅导后企业需达到的合规状态，例如：建立健全公司治理结构，满足《首次公开发行股票并上市管理办法》等法规要求；规范财务会计与内控制度，解决历史遗留问题；通过证券监管机构辅导验收，具备上市申报条件。2.服务内容（需具体可量化）避免“提供专业咨询”等模糊表述，建议分模块明确：股权与治理：梳理股权历史沿革，完善“三会”制度及议事规则，设计独立董事、监事履职机制；财务规范：协助规范账务处理，优化税务筹划，编制“三年一期”财务报表，指导内控体系建设；法律合规：审查历史沿革、业务资质、合同合规性，处理关联交易、同业竞争等法律问题，出具风险整改方案；申报协助：协助编制招股说明书（申报稿）、审计报告、法律意见书，指导回复监管反馈意见。3.辅导方式与期限方式：现场驻场、远程咨询、专题培训、模拟尽调等，明确频率（如“每月驻场服务不少于5个工作日”）；期限：区分筹备期、辅导期、冲刺期，约定总时长（如“自合同生效至申报材料获证监会受理之日止，最长不超过18个月”），并设置阶段节点（如“辅导满3个月后完成首轮尽调报告”）。4.辅导团队列明核心成员姓名、资质（保荐代表人、注册会计师、律师）、职责分工，及人员变更机制（需提前30日书面通知，确保服务连续性）。三、双方权利义务的平衡设计（一）甲方（企业）义务资料提供：按清单及时、真实、完整提供财务、法律、业务资料，明确更新机制（如“每季度末10日内提交财务数据更新报告”）；人员配合：指定专人对接，组织内部团队参与培训、会议，落实整改建议（如“收到整改通知后20日内完成整改并反馈”）；费用支付：按约定进度支付服务费，逾期需支付滞纳金（建议不超过每日万分之五）。（二）乙方（辅导机构）义务专业服务：按计划开展工作，定期出具辅导进展报告（含问题清单、整改建议、阶段成果）；合规指导：确保服务符合上市法规要求，提示合规风险（如“及时告知IPO政策变动对辅导方案的影响”）；保密义务：对企业商业秘密、未公开信息承担保密责任，期限至信息公开或双方书面解除（例外情形：法律强制披露、司法机关要求）；成果交付：协助完成申报材料编制、内核，指导通过辅导验收（如证券业协会验收）。四、费用与支付机制服务费用：明确总金额（如“人民币150万元”），分阶段支付（如“合同签订后支付30%，辅导验收通过后支付40%，申报受理后支付30%”）；费用调整：约定因企业需求变更（如增加辅导模块、延长期限）的协商机制（需书面确认）；发票与支付：明确发票类型（增值税专用发票）、支付账户，及付款后的确认流程（如“乙方收到款项后5日内出具收款确认书”）。五、保密与竞业限制保密范围：包括财务数据、客户信息、上市方案、未公开股权结构等，区分企业提供信息与辅导中知悉的信息；竞业限制：辅导机构及其核心人员在辅导期及结束后1年内，不得为企业竞争对手提供同类服务（避免利益冲突）。六、违约责任与合同解除1.甲方违约逾期付款：按日支付滞纳金，乙方有权暂停服务；提供虚假资料、拒绝整改：乙方可解除合同，已收费用不予退还，甲方需赔偿损失。2.乙方违约未按计划服务、成果不符合约定：甲方有权要求整改、减少费用（如“按未完成服务比例扣减费用”）或解除合同，并要求赔偿直接损失（如上市延误损失）；泄露保密信息：甲方可要求赔偿，赔偿金额不低于保密信息的商业价值。3.合同解除法定解除：不可抗力、一方根本违约；约定解除：辅导期限届满未达目标，双方协商解除（已支付费用按实际服务进度结算）。七、争议解决与其他条款争议解决：建议选择仲裁（如“提交北京仲裁委员会仲裁”）或诉讼（如“向甲方所在地法院提起诉讼”）；通知与送达：约定通讯地址、电子邮箱，送达方式（书面、邮件、短信，发送后3日视为送达）；生效条件：双方签字盖章且甲方支付首期服务费后生效；合同份数：一式肆份，双方各执贰份，具有同等法律效力。【企业上市辅导合同标准模板示例】合同编号：XXXX-XX甲方（委托方）：____________________法定代表人：______________________地址：____________________________联系方式：________________________乙方（受托方）：____________________法定代表人：______________________地址：____________________________联系方式：________________________鉴于：甲方拟申请首次公开发行股票并上市，需专业辅导服务；乙方具备证券业务资质及辅导经验，同意为甲方提供服务。双方经协商，达成如下协议：第一条辅导服务内容与目标1.1辅导目标：协助甲方建立健全公司治理，规范财务与内控，解决历史问题，通过辅导验收并具备上市申报条件。1.2服务内容：（1）股权与治理：梳理股权沿革，完善“三会”制度，设计独立董事履职机制；（2）财务规范：协助规范账务，编制“三年一期”报表，指导内控建设；（3）法律合规：审查资质、合同合规性，处理关联交易等法律问题；（4）申报协助：编制申报文件，指导回复监管反馈。第二条辅导方式与期限2.1辅导方式：现场驻场（每月不少于5个工作日）、远程咨询、专题培训、模拟尽调。2.2辅导期限：自合同生效至申报材料获证监会受理之日止，最长不超过18个月。第三条双方权利义务（略，按前文“权利义务”章节补充具体条款）第十条其他条款10.1本合同自双方签字盖章且甲方支付首期服务费（人民币45万元）之日起生效。10.2本合同一式肆份，甲乙双方各执贰份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：______________乙方（盖章）：______________法定代表人或授权代表（签字）：______法定代表人或授权代表（签字）：______签订日期：______年____月____日签订日期：______年____月____日【签订辅导合同的实务注意事项】1.资质审核：核查辅导机构证券业务资质（如保荐牌照），要求提供核心团队成功案例、资质证书；2.成果量化：将辅导目标转化为可验收标准（如“辅导验收通过率100%”“申报材料一次性通过内核”）；3.违约对等：确保双方违约责任公平（如逾期付款与服务延误的赔偿比例匹配，建议≤每日万分之五）；4.顾问参与：签订前由法律顾问/财务顾问