中美双方监管协议书

中美双方监管协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：中国XX集团有限公司（以下简称“甲方”），住所地位于北京市朝阳区光华路1号XX大厦18层，法定代表人为张三，联系电话甲方是一家经中国工商行政管理机关核准登记设立的综合性企业，主要业务涵盖国际贸易、房地产投资及咨询服务等领域。甲方在跨境交易及监管合作方面拥有丰富的实践经验，致力于通过规范化、国际化的合作模式提升业务效率与合规水平。根据业务发展需要，甲方拟与乙方就特定监管事项达成合作，双方基于平等互利、合法合规的原则，经友好协商，制定本协议。

甲方在本次合作中作为买方/出租方/委托方，主要负责提供相关业务需求、监督执行过程，并依据协议约定享有相应权益。甲方具备独立法人资格，其行为受中国法律约束，并承诺严格遵守本协议项下的各项义务。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：美国XX公司（以下简称“乙方”），住所地位于纽约州曼哈顿第五大道123号XX大厦15层，法定代表人为JohnSmith，联系电话为001-212-8765432。乙方是一家在美国证券交易委员会（SEC）注册登记的跨国企业，主营业务涉及金融科技、知识产权交易及国际租赁服务，具有全球性的业务网络与监管合规体系。乙方在跨境监管合作、数据交换及法律事务处理方面具备专业资质，能够为甲方提供高效、安全的合作服务。基于双方业务互补性及市场拓展需求，乙方同意与甲方建立长期稳定的监管合作关系。

乙方在本次合作中作为卖方/承租方/服务提供方，主要负责履行协议约定的业务执行、技术支持及合规管理职责，并依据协议约定保障甲方的权益。乙方承诺严格遵守美国相关法律法规及本协议条款，确保其提供的各项服务符合国际标准。

3.协议简介：

本协议的签订基于中美双方在跨境监管领域的共同需求与合作基础。甲方作为业务需求方，在拓展国际市场过程中，需要通过乙方获取专业的监管支持与合规服务，以应对不同司法管辖区的监管要求。乙方凭借其在美国及全球范围内的监管资源与法律团队，能够为甲方提供包括但不限于交易合规审查、监管文件准备、数据传输安全保障等全方位服务。双方通过本协议的签订，旨在明确合作范围、权利义务及风险分配，确保合作过程透明、高效、合法。

协议的背景条件包括但不限于：

（1）甲方计划通过乙方在美国市场进行某项金融产品的交易或租赁活动，需符合美国证券法、外汇管制法及行业监管规定；

（2）乙方具备处理此类跨境业务的专业能力，包括协助甲方完成美国金融监管机构的备案、提供合规咨询及争议解决支持；

（3）双方通过前期沟通确认，就监管合作的具体事项达成初步共识，并愿意以本协议为框架进一步深化合作。

本协议的签订不仅有助于甲方规避潜在的法律风险，提升业务合规性，同时也能促进乙方在亚洲市场的业务拓展，实现双方互利共赢。双方均确认本协议的签订符合各自公司发展战略及监管合规要求，并承诺以严肃、认真的态度履行协议项下的责任。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确中美双方在跨境监管领域的合作目标与具体内容，确保双方合作符合相关法律法规及国际商业实践。协议范围涵盖但不限于以下事项：1.甲方委托乙方提供美国市场相关的金融监管合规咨询与文件准备服务，包括但不限于协助甲方完成美国证券交易委员会（SEC）的注册申请或备案，以及提供外汇交易合规审查；2.乙方根据甲方需求，提供涉及美国金融监管法规的培训与指导，确保甲方业务操作符合当地法律要求；3.双方合作建立跨境数据传输的安全机制，确保甲方在利用乙方服务过程中涉及的数据交换符合美国《加州消费者隐私法案》（CCPA）等数据保护规定；4.针对合作过程中可能出现的监管争议，双方约定通过协商或专业机构评估的方式寻求解决方案。本协议旨在通过系统性、专业性的监管合作，降低甲方市场拓展的法律风险，同时提升乙方的国际业务服务能力。

第二条定义

1.“监管合规”指合作双方依据美国相关法律法规及行业监管要求，确保业务活动合法、合规的行为；

2.“跨境数据传输”指甲方通过乙方服务所涉及的个人数据或商业秘密从中国境内传输至美国境内或境外的过程；

3.“监管文件”包括但不限于甲方在美国市场开展业务所需的注册申请材料、合规报告、法律意见书等；

4.“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等；

5.“争议解决”指双方在履行协议过程中发生分歧时，通过协商、调解或仲裁等方式解决争议的程序。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务

（1）甲方有权要求乙方按照协议约定提供专业、及时的监管合规服务，并监督服务质量的符合性；甲方有权对乙方提交的监管文件进行审核，并依据自身业务需求提出修改意见；

（2）甲方义务包括但不限于：提供真实、完整的业务背景资料及所需监管文件的原件或电子版，配合乙方完成合规审查；按照协议约定支付服务费用，逾期支付需承担违约责任；如因甲方提供虚假信息导致乙方违反监管规定，甲方需承担全部责任；

（3）甲方应指定专门联系人负责与乙方对接，确保沟通渠道畅通，并及时反馈业务变更或监管政策更新情况。

2.乙方的权力和义务

（1）乙方的权力包括：依据协议约定收取服务费用；对甲方提供的业务信息保密，除非法律要求或协议另有约定；在甲方违反监管要求时，有权暂停服务并要求其整改；

（2）乙方的义务包括但不限于：组建专业团队为甲方提供符合美国法律标准的监管服务，确保服务内容涵盖SEC、美国金融犯罪执法网络（FinCEN）等机构的监管要求；乙方需建立数据安全管理制度，采取加密传输、访问控制等措施保障甲方数据安全；在服务过程中如涉及第三方机构（如律师事务所、会计师事务所），乙方需事先获得甲方书面授权；

（3）乙方应定期向甲方汇报服务进展，包括监管文件准备状态、合规风险提示等；如遇监管政策变动，乙方需第一时间通知甲方并协助调整合作方案；乙方承诺其提供的所有服务均符合美国律师行业规范，并对服务后果承担法律责任。

（4）乙方有权要求甲方在协议终止后销毁所有涉及乙方的业务资料，但甲方因合规存档需求确需保留的，需另行书面说明用途并接受乙方监督。

第四条价格与支付条件

1.本协议项下的服务费用采用固定总价与按阶段支付相结合的方式。甲方需向乙方支付总服务费用人民币壹佰万元整（￥1,000,000.00），具体费用构成包括但不限于：监管咨询费、文件准备费、合规培训费以及数据传输安全保障费，具体明细详见附件一《服务费用明细表》。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式将款项支付至乙方指定账户，账户信息如下：

开户行：美国XX银行纽约分行

账户名称：美国XX公司（U.S.XXCompany）

账号：XXXXXXXXXX

3.支付时间：

（1）协议签订后七日内，甲方支付总费用的30%，即人民币叁拾万元整（￥300,000.00），作为乙方开展服务的预付款；

（2）乙方完成所有监管文件准备工作并提交甲方审核后十日内，甲方支付剩余费用的50%，即人民币伍拾万元整（￥500,000.00）；

（3）项目整体服务完成后三十日内，经甲方最终确认无异议后，甲方支付剩余的20%，即人民币贰拾万元整（￥200,000.00）。

4.如甲方因业务需求增加额外服务内容，双方应另行协商费用调整方案，并签订补充协议确认。甲方逾期支付任何款项，每逾期一日，应按逾期金额的万分之五向乙方支付违约金，逾期超过三十日，乙方有权暂停服务并解除协议，已产生的费用不予退还。

第五条履行期限

1.本协议有效期为自双方签署之日起十二个月，自202X年X月X日至202X年X月X日。如合作需要延续，双方应在期限届满前三十日书面协商续签事宜。

2.关键时间节点：

（1）乙方完成甲方首次合规文件准备的最长时限为自收到甲方完整资料之日起九十日；

（2）甲方审核通过后，乙方需在十五日内完成首次监管文件的正式提交；

（3）如涉及监管机构审批，双方需共同预留六十日审批周期，若监管机构未在九十日内作出决定，视为批准；

（4）协议期内，乙方每季度需向甲方提交一次服务报告，详细说明合规风险及应对措施。

3.任何一方在履行过程中确需延期，应提前书面通知对方并说明理由，延期时间最长不超过三十日，但累计延期不得超过九十日。超过延期时限仍未履行，守约方有权单方面解除协议并要求赔偿。

第六条违约责任

1.甲方违约责任

（1）保密义务违反：如甲方违反本协议第二条第5款关于数据保密的约定，未经乙方书面同意泄露涉及商业秘密或监管合作内容，应向乙方支付违约金人民币伍佰万元整（￥5,000,000.00），并承担乙方因此遭受的直接经济损失；若泄露行为导致乙方被美国监管机构处罚，甲方需承担全部赔偿责任。

（2）费用延迟支付：除第四条第4款已约定的违约金外，甲方逾期支付导致乙方运营成本增加的，每笔费用需额外附加10%的滞纳金，且乙方有权暂停涉及该款项对应的服务直至款项付清。

（3）资料提供不实：若甲方故意或因重大过失提供虚假业务背景或监管申请材料，导致乙方被列入美国监管黑名单或受到行政处罚，甲方需赔偿乙方全部经济损失，包括但不限于罚款、律师费、声誉损失补偿，且乙方有权解除协议并要求全额费用。

2.乙方违约责任

（1）服务标准未达标：如乙方未能按照本协议第三条第2款约定提供专业服务，导致甲方监管申请被拒或受到监管处罚，乙方应退还该部分服务费用并支付相当于已付款项30%的违约金；若违约行为持续发生，甲方有权解除协议并要求双倍赔偿。

（2）数据安全责任：乙方如因系统漏洞、操作失误等原因导致甲方跨境数据泄露，需在事件发生后二十四小时内通知甲方并采取补救措施，同时赔偿甲方直接经济损失的150%，但最高不超过人民币壹仟万元整（￥10,000,000.00）。

（3）监管信息延误：若乙方未按第四条第2款约定时间节点提交监管文件，每延误一日，应按该部分未完成服务金额的千分之五向甲方支付违约金，且延误超过三十日，甲方有权解除协议并要求赔偿项目总价的50%。

3.协议解除后果：任何一方严重违约导致协议解除的，违约方除承担上述违约责任外，还应赔偿守约方因此损失，包括但不限于业务机会损失、第三方索赔费用等。双方均有义务在协议解除后三十日内完成所有资料的返还或销毁，但监管文件存档义务除外。

4.费用承担顺序：如因双方共同违约导致损失，责任比例按各自过错程度划分，守约方可优先要求违约方承担赔偿责任，剩余部分可通过协商或法律途径解决。所有违约金或赔偿款项应在协议解除后十日内支付完毕，逾期支付每日加收5%的利息。

第七条不可抗力

1.不可抗力定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：

（1）自然灾害，如地震、台风、洪水、海啸等；

（2）战争、动乱、恐怖袭击等社会事件；

（3）政府行为，如法律法规变更、行政命令、贸易禁令等；

（4）疫情或公共卫生危机，如传染病大规模爆发及其防控措施；

（5）网络攻击、系统故障等不可归责于任何一方技术原因。

2.不可抗力影响：任何一方因不可抗力导致无法履行本协议全部或部分义务时，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后七日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力影响程度协商调整履行期限或解除协议。

3.责任免除条件：

（1）不可抗力持续超过三十日，双方均有权单方面解除协议，已产生的费用按实际履行比例结算；

（2）如不可抗力仅影响部分服务，受影响方应暂停该部分义务，待不可抗力消除后继续履行，且已支付费用不予退还；

（3）因不可抗力导致的损失，双方均不承担责任，但有过错方需就自身损失部分向对方提供合理补偿。双方均有义务采取措施减少不可抗力带来的损失，否则需承担相应责任。

（4）不可抗力消除后，受影响方应在十日内恢复履行，若因不可抗力导致协议目的无法实现，双方可协商变更合作内容或解除协议。

第八条争议解决

1.争议解决方式：双方就本协议履行过程中产生的任何争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权选择以下第（1）或第（2）种方式解决：

（1）提交中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁语言为中文，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力；

（2）向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼，适用中华人民共和国法律。

2.争议前置程序：任何争议解决前，双方均应暂停采取可能使争议复杂化或扩大的行动，包括但不限于寻求第三方索赔、公开披露争议内容等，直至争议解决程序开始。

3.仲裁/诉讼费用：如选择仲裁，仲裁费用由败诉方承担，双方均应预付仲裁费各50%；如选择诉讼，诉讼费用由法院判决承担，但双方均需承担各自聘请律师的费用。

4.争议专属管辖：本协议生效后，双方在境内外就本协议相关事项产生的任何争议，均应适用本条款约定解决，任何一方不得就同一事项重复提起仲裁或诉讼。

5.争议解决期间合作：争议解决期间，除争议直接相关的条款外，双方应继续履行本协议其他未受争议影响的义务，以确保合作目的实现。

第九条其他条款

1.通知方式：双方所有正式通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。邮件通知需确认收到回复，方为有效送达。如一方地址或联系方式变更，应提前十日书面通知对方。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均需经双方授权代表签署书面文件方能生效。口头约定或非正式协议不产生法律效力。变更内容与本协议具有同等法律约束力。

3.法律适用与解释：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。若协议条款与法律冲突，以法律规定为准，且不因此影响其他条款效力。

4.可分割性：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的继续有效。双方应协商替换为内容最接近的合法条款。

5.保密