规范化制度管理控制制度规范

企业制度管理规范

目录

第一章总则

第二章制度体系

第三章制度管理职责

第四章制度口勺制定

第一节立项

第二节起草

第三节审查与会签

第四节同意与公布

第五节解释

第五章制度H勺立案

第六章制度H勺修订与废止

第七章制度H勺汇编与存档

第八章保密

第九章制度口勺执行与考核

第十章附则

第一章总则

第一条为规范企业制度管理，增进企业制度管理日勺规

范化、科学化，保障企业生产经营管理日勺有效开展，根据国

家有关法律法规及企业章程规定，结合企业实际，制定本规

范。

第二条本规范所称制度，是指在生产经营管理活动中

对企业及其所属各单位（部门）、人员日勺权利、义务和行为

等关系进行规范的总称，包括主线制度、基本制度、详细规

章、详细规程等。

第三条制度管理是在建立制度体系的基础上，明确制

度管理责任，规范制度的立项、起草、审查、同意、公布、

执行、解释、修订、废止、立案、汇编、存档、考核等管理

环节，保证制度贯彻。

第四条企业按照集中统一和分级管理的制度管理原

则，建立企业制度主管部门统一管理、企业职能管理部门和

所属单位分级管理相结合的制度管理体系。

第五条本规范所称制度主管部门为企业企业管理部；

职能管理部门指企业机关部室及履行企业管理职能时所属

单位；所属单位指各厂矿、分企业、全资及控股子企业、驻

外机构。

第六条根据企业制度管理体系，按照层级对应关系，

企业制定合法有效、权责明确、程序规范、实用高效日勺各类

制度。

第七条企业党委、工会及共青团系统有关制度，如有

特殊规定的，按其章程或其他有关法律法规规定执行。

第八条本规范合用于企业各职能管理部门、厂矿、分

企业、全资及控股子企业、驻外机构。

第二章制度体系

第九条企业制度体系按效力和制度所规范事项的作

用划分为如下四个层级：

第一层级：主线制度

第二层级：基本制度

第三层级：详细规章

第四层级：详细规程

企业各类制度的层级效力和对应关系为：

主线制度一基本制度一详细规章（规定一措施/实行细

则）一详细规程（规程/原则/流程/阐明书/作业指导书/手

“规定”是规范具有局部效力日勺专题职能管理活动的管

理规范。

“措施”是根据“规定”而制定日勺有关专题事务管理活

动的管理规范。

“实行细则”是用于实行某项制度、规定而制定的详细

规范。“实行细则”仅限于对“基本制度”和“规定”H勺补

充、细化，不得与“基本制度”和“规定”相抵触。

第十三条详细规程是用于规范工作程序和措施、员工

操作行为和详细原则的管理规范。详细规程不得与国家强制

性原则、行业原则及企业主线制度、基本制度、详细规章相

抵触。

详细规程重要包括：规程、原则、流程、阐明书、作业

指导书、手册等。

第十四条企业所属单位应根据本规范建立本单位制度

体系，所属单位制定的制度不得与企业制度相抵触，也不得

反复或照搬与企业制度完全相似的制度，且制度冠名要明确

标注本单位全称。

第三章制度管理职责

第十五条企业股东会职责

（一）修改企业章程；

（-）同意董事会工作制度、监事会工作制度；

（三）企业章程规定应由股东会行使的其他制度管理职

责。

第十六条企业董事会职责

（一）执行和监督执行企业章程；

（二）拟订章程修正案、董事会工作制度；

（三）同意总经理工作制度及董事会所属各专门委员会

工作制度；

（四）授权董事长签发企业基本制度；

（五）监督企业经理层对企业章程、基本制度的执行；

（六）企业章程规定或股东会授予的其他制度管理职

责。

第十七条企业监事会职责

（一）对董事、经理执行企业制度H勺行为进行监督；

（二）拟订监事会工作制度；

（三）企业章程规定或股东会授予日勺其他制度管理职

责。

第十八条企业总经理职责

（-）组织执行企业制度；

（二）组织拟订企业基本制度；

（三）提请董事长签发经总经理办公会议审议通过的企

业基本制度；

（四）同意企业详细规章；

（五）企业章程规定和董事会授予的其他制度管理职

责。

第十九条企业制度主管部门职责

（一）负责企业制度体系建设，指导企业职能管理部门、

所属单位制度建设；

（二）审批制度立项；

（三）指导、参与企业有关制度的起草；

（四）组织制度审查；

（五）监督制度执行；

（六）负责制度立案；

（七）编辑、发行企业制度汇编；

（八）对企业职能管理部门、所属单位制度建设状况提

出考核意见，确认参与企业制度建设员工制度建设职位晋升

创新业绩；

（九）其他制度管理职责。

第二十条企业职能管理部门职责

（一）组织执行本职能领域内的企业制度；

（二）制定本职能领域内的制度，参与拟订企业其他制

度；

（三）对波及本职能领域H勺制度提出审查意见；

（四）根据管理需要编辑专题制度汇编；

（五）对企业所属单位波及本职能领域的制度制定进行

指导；

（六）本规范及按业务职能赋予的其他制度管理职责。

第二十一条企业监督部门职责

（-）企业监察部门负责制度执行的效能监察；

（二）企业审计部门负责制度的遵照性审计；

（三）企业其他职能管理部门负责本职能领域制度执行

的监督、检查。

第二十二条企业所属单位职责

（一）执行企业制度，对企业制度执行过程中存在的问

题提出意见和提议；

（二）参与拟订企业制度；

（三）建立本单位制度体系，制定本单位有关制度；

（四）编辑、内部发行本单位制度汇编；

（五）本规范规定及按业务职能赋予的其他制度管理职

责。

第二十三条员工职责

（一）执行企业制度；

（二）接受企业和所在部门安排，参与企业制度建设；

（三）就企业制度建设和制度执行状况提出意见和提

议；

（四）企业业务主办以上人员应积极参与企业制度制

定；三级以上业务主办及科级以上管理人员制度建设职位创

新业绩应作为其职位晋升的重要根据。

第四章制度的制定

第一节立项

第二十四条企业新建制度应向制度主管部门报请立

项。

制度立项应由职能管理部门提出申请；企业领导、企业

有关会议研究认为需要新建制度或有关职能管理部门需联

合新建制度的，由重要履行该制度的职能管理部门报请立

项。

根据企业安排和制度建设需要，制度主管部门可就某项

制度日勺新建直接立项。

第二十五条申请制度立项，应当填写企业统一制作的

《规章制度立项审批表》，并明确如下内容：

（一）制定制度H勺必要性和所要处理的重要问题；

（二）制度H勺重要起草部门（人）、参与起草部门（人）

和审核部门（人）；

（三）制度制定进度计划；

（四）其他应阐明的事项。

第二十六条制度主管部门应当从如下几种方面对制度

立项申请进行研究论证并批复：

（-）与否符合国家法律法规及有关政策规定；

（二）与否符合企业制度体系规定；

（三）与否有针对性地处理企业生产经营和管理中存在

H勺问题等；

（四）其他规定。

第二节起草

第二十七条制度起草分新建起草和修订起草两种状

况。属新建起草H勺，由立项部门负责起草；属修订起草的，

由重要履行原制度的职能管理部门负责起草。

起草制度可以邀请有关专家、单位参与，也可以委托有

关专家、单位起草。

第二十八条起草制度，应当深入调查研究，总结实践

经验，广泛听取有关部门、单位和员工H勺意见，吸取企业有

关管理人员及专业技术人员参与制度的起草和讨论工作。听

取意见可以采用书面征求意见、座谈会、论证会等多种形式。

第二十九条起草制度用语应当精确规范，庄严平实，

使用第三人称，禁用文学修饰语；条文观点明确，内容详细,

程序简捷，操作性强；构造严谨，条理清晰，格式体例规范。

第三十条基本制度的格式：名称通称为《XXX企业’’

制度》，采用章节条款式，并明示总则和附则。

规定日勺格式：名称通称为《XXX企业’‘规定》。内容复杂

日勺，采用章节条款式，明示总则和附则；内容简朴的，采用

分章条款式，一般分章不分节，可明示总则和附则，也可不

明示总则和附则。

措施日勺格式：名称通称为《XXX企业’‘措施》。内容复杂

的，采用分章条款式，可分章不分节；内容简朴的，采用条

款式。措施一般不明示总则和附则。

实行细则的格式：名称通称为《〈XXX企业制度/规定》

实行细则》。

详细规程的格式：名称通称为《XXX企业’’规程/原则/

流程/阐明书/作业指导书/手册》，除特殊规定外，一般采用

阿拉伯序号分段式，或采用图表加文字格式。

第三十一条分章节的制度应当在总则前标明该制度H勺

目录。章节条款应当各条前后相接，但各条日勺款数独立编次，

章和条的写法一律采用文字序数词，如“第一章”、“第一节”、

“第一条”。款时写法一般依次对应为“一、”、“（一）”、“1、”

等三个层级。

第三十二条采用章节条款式日勺，总则重要写明制定该

制度日勺目日勺、根据和原则，制度名称中日勺关键词释义、制度

的合用范围及特殊规定等总体性内容；中间章节重要写明该

制度需要规范的基本内容，包括管理体系、职责分工、管理

（业务）流程、管理（业务）规则及奖惩考核等；附则重要写明

该制度日勺解释权、施行日期及其他需要阐明的事项等内容。

第三节审查与会签

第三十三条制度起草完毕后，制度起草部门将制度草

稿送制度主管部门审查。制度草稿须标明“（草稿）”字样。

制度主管部门从如下方面对制度草稿进行审查：

（一）新建制度与否办理立项手续；

（二）与否符合制定制度H勺原则；

（三）与否符合制度撰写格式和规定；

（四）需要审查的其他内容。

经审查符合以上规定日勺，制度主管部门应确定该制度日勺

有关审查部门，并填写《规章制度审查意见表》，由起草部

门送交有关审查部门进行初审。

不符合以上规定的，应当退回起草部门重新起草。

第三十四条职能管理部门重要从如下方面对制度草稿

进行初审：

（一）与否符合国家法律法规及有关政策规定；

（二）制度所规定的I业务职责与否清晰精确，程序与否

简捷有效；

（三）与有关制度与否协调、衔接；

（四）奖惩考核与否具有可操作性；

（五）需要审查的其他内容。

经审查，职能管理部门应在《规章制度审查意见表》中

签订意见，并返回起草部门。

第三十五条起草部门根据有关审查部门的意见，对制

度草稿进行修改完善后，形成“制度草案”并附有关审查部

门的《规章制度审查意见表》报送制度主管部门进行复审。

制度草案应在制度名称下方以圆括号加注“草案”字样。

第三十六条对对H勺处理了有关审查部门意见的制度草

案，制度主管部门配发《规章制度文稿首页》，由起草部门

送交有关审查部门复审会签。

第三十七条经复审不存在原则分歧的，有关审查部门

负责人应在规章制度文稿首页签字确认。制度主管部门对制

度草案进行最终复审，并由其负责人在规章制度文稿首页签

字确认。

起草部门将会签后的制度草案提交有关企业领导审阅。

第四节同意与公布

第三十八条制度草案经有关企业领导审阅后，按妇下

权限报请同意签发：

（一）基本制度原则上经企业总经理办公会议审议后由

董事长签发;

（二）详细规章和详细规程由企业总经理或有关企业领

导同意签发。

第三十九条对需要试行或暂行的制度，原则上规定不

超过一年时试行或暂行期。

试行H勺制度，应在制度下方以圆括号标明“试行”字样。

暂行H勺制度，名称为《XXX暂行制度/规定/措施》。

第四十条制度经签发后，由制度主管部门统一编号，

发文字号以XX制[XX]X号排序。

第四十一条企业办公室负责制度编排发文工作，制度

的编排按照《国家机关公文格式》及企业有关规定执行，并

使用企业制度专用文头。

制度专用文头为“XXX企业制度”，文头和横隔线一律使

用套蓝大字，横隔线下方正中依次标明企业制度名称、签发

人、会签部门、审核人、起草部门、起草人，并用【】括注。

版心下方标明公布日期，并加盖XXX企业公章。

对经企业总经理办公会议审议通过H勺基本制度，应在制

度名称下方正中间标明“经X年X月X日企业总经理办公会

议审议通过”。

第四十二条制度主管部门应在企业内部网站建立企业

制度查阅平台，以便查阅。

第五节解释

第四十三条制度由起草部门负责解释，波及其他部门

的，有关部门应予协助。需以书面形式解释并公布的，应由

起草部门参照原制度日勺审查程序办理，制度解释的名称为

《有关制度/'规定/措施/实行细则n的解释》。

第四十四条制度解释不得违反制度自身的基本原则。

制度的解释同制度具有同等效力。

第五章制度的立案

第四十五条制度主管部门负责制度欧I立案工作，并建

立《规章制度立案登记表》。

第四十六条制度公布后，制度起草部门应当自制度公

布之日起七个工作日内向制度主管部门提交制度的书面文

本和电子文本。

第六章制度的修订与废止

第四十七条在制度执行过程中，出现下列情形应当修

订或废止有关制度：

（-）与制度执行有关的国家法律法规及有关政策发生

调整；

（二）与制度执行有关的企业战略和业务发生调整；

（三）与制度执行有关的企业组织机构发生调整；

（四）其他需要修订或废止制度的情形。

第四十八条职能管理部门负责制度的修订、废止工作。

对需修订的制度修改完善后，按制度审查会签程序报请

同意签发。

对需废止的制度，按制度审查会签程序同意后报制度主

管部门予以公布。

第四十九条对于试行或暂行制度，起草部门应亲密关

注试行或暂行期间制度施行效果。试行或暂行期满，起草部

门应及时按审查会签程序办理有关制度H勺正式下发施行、修

订或废止。

第五十条对制度个别条款的修订，应以修正案日勺形式

予以规范。修正案按审查会签、同意公布等程序办理。修正

案的效力等同于原制度。

修正案的格式：名称通称为《＜xxx企业'''/制度/规定/

措施/实行细则〉修正案》。

第五十一条有关职能管理部门应根据需要或制度主管

部门规定，及时对修正案进行整合并修订原制度。

第七章制度的汇编与存档

第五十二条制度主管部门负责定期对企业制度进行汇

编。

第五十三条根据工作需要，经制度主管部门立案后，

企业职能管理部门、所属单位可以自行编印供本部门、单位

内部使用的制度汇编。

个人不得编辑企业制度汇编并作为个人著作编辑出版。

第五十四条企业制度在汇编完毕后七个工作日内，汇

编部门应将汇编文本报企业档案管理部门存档；企业所属单

位制度汇编完毕后七个工作日内，汇编部门应将汇编文本交

本单位档案管理部门存档。

第八章保密

第五十五条企业应加强制度建设过程中的有关保密工

作。企业制度仅限内部使用，未经企业同意和制度主管部门

立案，任何单位和个人不得以任何方式对外提供。

第五十六条对波及企业秘密日勺制度，由制度起草部门

根据企业有关规定确定密级。

对确定密级H勺制度，发文时应在制度专用文头版心右上

角顶格方框内标明密级。

第五十七条有关人员在企业制度H勺起草、审查等过程

中获取日勺有关信息，波及企业秘密的，应予保密。

第五十八条对秘密级以上的制度，企业办公室应建立

发放登记制度并严格按规定的范围发放。涉密制度的保管人

不得以任何方式向其他人员泄露。

第五十九条制度汇编波及保密制度的，按企业有关规

定办理。

第六十条公出携带涉密制度文本日勺，应采用必要的安

全措施妥善保管。

第六十一条企业内部网站上建立H勺制度查阅平台，对

涉密制度，根据企业制度主管部门设置的密码及权限提供查

阅。

第九章制度的执行与考核

第六十二条制度主管部门、职能管理部门、制度监督

部门及所属单位应分工负责，加强协作，保证企业制度的执

行。

第六十三条企业绩效管理部门应将企业各职能管理部

门、所属单位及员工参与制度建设及执行制度H勺状况纳入绩

效管理体系，完善制度建设考核措施，强化制度执行欧I考核

力度。

第六十四条企业人力资源部门应将企业业务主办

级以上人员参与制度建设的状况纳入员工职位晋升体