企业信息安全评估表模板

企业信息安全评估表模板一、适用范围与应用场景本评估表适用于各类企业（含国有企业、民营企业、外资企业等）的信息安全管理工作，具体应用场景包括：定期安全自查：企业每半年或每年开展全面信息安全检查，梳理安全风险与合规缺口；合规性审计：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求，配合监管机构或第三方审计机构开展评估；系统上线前评估：新业务系统、重要信息系统上线前，需通过安全评估确认符合企业安全策略；并购或合作前尽调：在企业并购、业务合作前，对合作方的信息安全管理体系进行评估，降低第三方风险；安全事件后复盘：发生信息安全事件后，通过评估分析事件原因、暴露的安全短板，制定整改方案。二、评估实施流程与操作步骤（一）评估准备阶段成立评估小组明确评估组长（建议由企业信息安全负责人或第三方机构资深专家担任*），成员包括IT部门、业务部门、法务部门等代表，保证评估覆盖技术、管理、合规等多维度。若为外部评估，需与合作方签订保密协议，明确评估范围、数据权限及成果归属。制定评估计划确定评估范围：明确评估的系统边界（如核心业务系统、办公网络、云平台等）、涉及的部门及数据类型（如客户信息、财务数据、知识产权等）。设定评估时间表：明确各阶段任务、时间节点及责任人（如数据收集截止时间、现场评估日期等）。准备评估工具：包括漏洞扫描器、渗透测试工具、配置检查工具等，保证工具合法合规且版本最新。（二）信息收集与文档梳理收集管理文档安全管理制度：如《信息安全总则》《数据安全管理办法》《应急响应预案》等；合规性文件：如上一年度安全审计报告、监管机构整改要求、合规性自查记录等；技术文档：如网络拓扑图、系统架构图、数据流图、安全设备配置手册等。收集技术配置信息网络设备：防火墙、路由器、交换机的访问控制策略、日志配置等；服务器与终端：操作系统补丁版本、防病毒软件策略、账户权限分配、密码复杂度要求等；应用系统：身份认证机制、数据加密方式、接口安全措施、日志审计功能等。访谈相关人员与IT运维人员访谈，知晓日常安全运维流程、漏洞处置机制；与业务部门负责人访谈，确认业务系统数据敏感度、安全需求；与普通员工访谈，抽查安全意识培训效果（如密码管理、邮件安全等）。（三）现场评估与风险识别技术层面评估漏洞扫描：使用工具对网络设备、服务器、应用系统进行漏洞扫描，重点关注高危漏洞（如远程代码执行、SQL注入等）；配置核查：对照安全基线（如《网络安全等级保护基本要求》），检查系统配置是否符合标准（如密码策略、端口开放范围等）；渗透测试：对核心业务系统进行模拟攻击，验证系统抗攻击能力（如越权访问、数据泄露等风险）。管理层面评估制度执行情况：检查安全制度是否落地（如员工入职/离职安全流程是否执行、安全事件是否按流程上报）；人员安全意识：通过问卷或模拟钓鱼邮件测试员工安全意识（如是否随意不明、是否妥善保管密码等）；应急响应能力：抽查应急预案的完整性，组织桌面推演或模拟演练，验证团队处置能力。合规性评估对照《数据安全法》要求，检查数据处理活动是否备案、数据出境是否合规；对照《个人信息保护法》要求，核查个人信息收集、存储、使用、销毁全流程是否获得用户同意、是否有安全保障措施。（四）风险分析与等级判定风险量化评估从“可能性（高/中/低）”和“影响程度（高/中/低）”两个维度对识别的风险进行评级，形成风险矩阵（如下表）：可能性

影响程度高影响中影响低影响高可能性重大风险高风险中风险中可能性高风险中风险低风险低可能性中风险低风险可接受风险风险判定标准重大风险：可能导致核心业务中断、重要数据泄露、企业声誉严重受损或违反法律法规强制要求的情形；高风险：可能造成业务系统部分功能异常、敏感数据局部泄露、不符合监管指引的情形；中风险：存在安全隐患但影响有限，可通过常规措施整改的情形；低风险/可接受风险：风险较低，不影响系统安全运行，或整改成本过高的风险（需保留监控）。（五）报告撰写与整改跟踪编制评估报告报告内容包括：评估背景与范围、评估方法概述、风险清单（含风险等级、具体描述、涉及系统）、符合性结论、整改建议（责任部门、整改期限、预期效果）。报告需经评估组长审核、企业负责人签批后正式发布。整改跟踪与复验责任部门根据整改建议制定详细方案，明确时间表和资源投入，报信息安全管理部门备案；评估小组对整改情况进行跟踪，重大风险需“整改一项、验收一项”，保证措施落地；整改完成后，可进行复验（如技术测试、制度复查），确认风险已关闭或降低至可接受范围。三、信息安全评估表模板企业信息安全评估表评估周期：______年______月______日至______年______月______日评估对象：____________________（企业名称/部门/系统）评估组长：*评估小组成员：、、序号评估维度评估项目评估内容与标准评估方法评估结果(符合/不符合/不适用)问题描述整改建议责任部门整改期限1物理安全机房环境安全1.机房门禁系统是否有效；2.消防、温湿度监控设备是否正常运行；3.是否有备用供电系统现场检查、文档核查IT运维部2024–2网络安全防火墙策略1.是否禁用高危端口（如135/139/445等）；2.是否配置了访问控制规则（最小权限原则）配置核查、漏洞扫描网络组2024–3主机安全操作系统补丁管理1.是否建立补丁管理制度；2.高危补丁是否在发布后7天内完成安装文档审查、系统检查系统组2024–4应用安全身份认证机制1.系统是否采用双因素认证；2.密码策略是否符合复杂度要求（长度≥12位，包含字母、数字、特殊字符）渗透测试、配置核查开发组2024–5数据安全数据加密存储1.敏感数据（如身份证号、银行卡号）是否加密存储；2.加密算法是否符合国密标准技术测试、文档审查数据组2024–6安全管理制度安全责任制1.是否明确信息安全负责人及岗位职责；2.是否签订安全保密协议文档核查、人员访谈人力资源部2024–7人员安全管理安全意识培训1.员工是否每年接受不少于4小时的安全培训；2.是否有培训记录及考核结果文档审查、问卷测试人力资源部2024–8应急响应应急预案1.是否制定网络安全事件应急预案；2.是否每年至少开展1次应急演练文档核查、现场演练信息安全部2024–9合规性管理数据出境安全1.数据出境是否通过安全评估；2.是否向监管机构报备数据出境情况文档审查、合规核查法务部2024–10供应链安全第三方服务安全管理1.第三方服务商是否签署安全协议；2.是否定期对第三方服务进行安全审计合同审查、审计报告采购部2024–评估结论：□整体符合安全要求，无重大风险□存在重大风险/高风险，需立即整改□存在中风险，需限期整改评估组长签字：*企业负责人签字：*日期：______年______月______日四、评估要点与风险提示（一）评估客观性原则避免形式化评估，需结合技术检测与管理访谈，保证风险识别全面；对“不符合”项需具体描述问题（如“服务器存在3个未修复的高危漏洞，编号为CVE-2024-”），避免模糊表述。（二）动态评估与持续改进信息安全环境动态变化，评估周期建议不超过12个月，高风险领域（如数据安全、供应链安全）需每季度专项评估；整改措施需“举一反三”，避免同类问题反复出现（如补丁管理漏洞整改后，需建立自动化补丁分发机制）。（三）保密与合规要求评估过程中接触的企业敏感信息（如核心代码、客户数据）需严格保密，禁止泄露给无关第三方；评估报告仅用于企业内部管理或合规申报，不得用于商业宣传或未经授权的用途。（四）人员意识是关键技术措施与管理制度需结合员工安全意识，避