合同评审及执行监督标准模板

合同评审及执行监督标准模板一、适用场景与目标二、标准操作流程详解（一）合同评审阶段：前置风险防控发起评审申请业务部门根据合作需求，拟定合同草案，并填写《合同评审申请表》（见配套工具表格1），明确合作方基本信息、合同标的、金额、履行期限、核心条款等关键内容。将合同草案及申请表提交至法务部门（或合同管理部门）作为牵头评审单位，同步抄送财务、业务、审计（如需）等相关协作部门。多维度评审实施法务合规评审：重点审查合同主体资格（合作方是否具备履约资质、授权是否有效）、条款合法性（是否符合法律法规及行业监管要求）、权利义务对等性（是否存在单方面约束条款）、违约责任明确性（违约情形、责任承担方式是否清晰）、争议解决方式（管辖约定是否明确合理）等。财务风险评审：审核合同金额定价是否合理、付款条件与资金计划是否匹配、税费承担方式合规性、履约保证金或担保措施是否到位、潜在财务风险（如汇率波动、价格调整机制）等。业务可行性评审：评估合同标的与企业经营范围一致性、履行条件是否具备（如产能、技术、供应链支持）、交付标准与客户需求匹配度、合作方履约能力（过往业绩、信誉）等。其他专项评审：涉及知识产权的，需技术部门或知识产权部门审查条款合规性；涉及保密事项的，需明保证密范围与期限。评审意见反馈与修订各评审部门在收到合同草案后【2-3个工作日】内，完成评审并签署书面意见，反馈至法务部门。法务部门汇总评审意见，与业务部门共同协商修订合同条款，形成《合同评审修订记录》（见配套工具表格1附表），保证所有重大风险点已妥善处理。若评审意见存在分歧，由法务部门组织召开评审协调会，相关部门负责人及法务主管、业务经理共同参会达成一致意见。评审结论确认法务部门根据修订后的合同及评审意见，出具《合同评审意见表》，明确“通过”“有条件通过”或“不通过”的结论。“有条件通过”的，需明确修订完成时限及后续要求；“不通过”的，由业务部门与法务部门沟通调整方案，必要时终止合作洽谈。（二）合同签订阶段：规范签署流程合同文本最终审定评审通过的合同文本，由法务部门统一编号（格式：【年份】-【合同类型】-【序号】），并加盖“合同审定章”作为最终版本，禁止未经审定的文本对外签署。授权委托与签署签署人需为企业法定代表人或其合法授权代表，授权委托书需明确授权范围、权限及期限，由法务部门审核备案。双方签署合同时需保证合同文本完整（含附件、补充协议等），签字、盖章清晰有效（公章/合同章需与主体名称一致），骑缝章（如需）齐全。合同签订后，正本至少一式两份，双方各执一份；副本由企业法务、业务、财务部门分别存档。（三）合同执行监督阶段：动态过程管控执行计划与责任分解业务部门根据合同约定，制定《合同执行计划表》（见配套工具表格2），明确各阶段任务（如交付、验收、付款）、时间节点、责任部门及责任人（如执行专员、业务总监），并抄送法务、财务部门备案。履行过程跟踪与记录责任部门按执行计划推进工作，及时记录合同履行情况（如交付进度、质量反馈、款项支付凭证），形成《合同履行日志》，每周更新并同步至法务部门。涉及合同变更的（如标的、数量、履行期限调整），需由双方签署书面补充协议，参照原评审流程完成审批后方可执行，禁止口头约定或单方变更。风险预警与问题处理法务部门每月对合同执行情况进行汇总分析，重点关注逾期履行、违约情形、外部环境变化（如政策调整、合作方经营异常）等风险点，触发预警条件时（如逾期超过5个工作日），及时向业务部门及分管领导出具《合同风险预警通知书》。业务部门收到预警后，【1个工作日】内启动问题处理机制，与对方协商解决方案（如延期履行、违约赔偿），并将处理结果书面反馈法务部门；重大风险需立即上报总经理办公会决策。阶段性验收与结算合同约定阶段性交付或验收的，责任部门需组织相关部门（如技术、质检、财务）按标准验收，签署《合同验收确认单》（见配套工具表格2附表），作为付款及履约完成的依据。财务部门根据验收确认单及合同约定条款，办理款项支付手续，保证资金支付与履行进度匹配，留存支付凭证备查。（四）合同归档与总结阶段：闭环管理资料归档合同履行完毕或终止后，业务部门负责收集合同正本、评审文件、补充协议、验收单、付款凭证、往来函件等全部资料，整理成册后移交至档案管理部门。档案管理部门按“一合同一档”原则编号归档，电子档案同步录入企业合同管理系统，保证资料完整、可查询。履约评估与经验总结法务部门牵头组织合同履约后评估，从合同目标达成度、风险控制效果、流程执行效率等维度，形成《合同履约评估报告》，报分管领导审阅。评估结果作为后续合作方准入、合同条款优化及流程改进的重要依据，典型案例纳入企业合同管理知识库。三、配套工具表格表1：合同评审申请表及附表合同评审申请表合同名称合同编号（待定）合作方名称合同类型□采购□销售□服务□其他合同金额（大写）合同履行期限自___年_月__日至__年__月__日业务部门联系人*业务经理合同草案主要条款摘要（包括标的、权利义务、付款方式、违约责任等）评审部门意见法务：_________________日期：_____财务：_________________日期：_____业务：_________________日期：_____其他：_________________日期：_____法务部门评审结论□通过□有条件通过□不通过（说明：_________________）合同评审修订记录序号原条款内容修订后条款内容修订原因提出部门确认人12表2：合同执行监督表及附表合同执行计划表合同编号合同名称责任部门责任人阶段任务计划完成时间实际完成时间完成状态（□进行中□已完成□延期）备注*执行专员交付第一批货物__年__月__日*财务专员支付第一期款项__年__月__日合同履行日志日期履行内容进度描述（如：已完成%，存在问题）相关凭证（如：签收单、邮件）记录人合同验收确认单合同编号验收项目验收标准验收结果（□合格□不合格）验收部门验收人日期四、关键风险提示主体资格风险：合作方需提供营业执照、资质证书等有效文件，保证其具备履约能力，避免与无民事行为能力或超越经营范围的主体签约。条款完整性风险：合同需包含标的、数量、质量、价款、履行期限、地点方式、违约责任、争议解决等核心条款，避免条款模糊导致争议。印章管理风险：合同签署需使用企业公章或合同章，严禁个人印章或未经备案的印章对外使用，印章保管需符合企业内控要求。履约证据留存风险：合同履行过程中的函件、确认单、付款凭证等书面