信息系统安全三级保护工作方案

XX单位信息系统安全等级保护（三级）工作实施方案一、工作背景与目的随着数字化转型深入推进，我单位核心业务系统承载着关键数据与业务流程，其安全稳定运行直接关系到单位服务能力与社会公信力。依据《中华人民共和国网络安全法》《信息安全等级保护管理办法》等法规要求，结合GB/T____《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》，为提升信息系统安全防护能力、防范网络攻击与数据泄露风险，特开展三级等级保护（以下简称“等保三级”）建设工作。通过技术加固、管理规范、持续运维，构建符合等保三级要求的安全保障体系，实现“安全合规、风险可控、业务连续”的目标。二、工作目标1.合规性目标：完成信息系统等保三级备案、等级测评及整改，确保系统安全防护能力符合国家等保三级标准要求。2.安全能力目标：构建“技术+管理”双维度防护体系，实现物理环境、网络通信、主机终端、应用数据等层面的安全可控，具备威胁监测、应急响应、数据恢复等实战化安全能力。3.体系化目标：建立常态化安全管理机制，形成“建设-测评-整改-优化”的闭环管理流程，保障系统全生命周期安全。三、工作内容与实施要点（一）现状调研与差距分析组织技术团队联合第三方安全机构，开展信息系统资产梳理与安全现状评估：资产梳理：全面盘点信息系统涉及的硬件（服务器、网络设备、终端）、软件（操作系统、业务应用）、数据资产（核心业务数据、用户信息），形成资产清单并明确资产重要性等级。安全评估：对照等保三级技术、管理要求，从物理安全、网络安全、主机安全、应用安全、数据安全及安全管理等维度，评估现有安全措施的合规性与有效性，识别安全漏洞、管理短板，形成《现状评估报告》与《差距分析清单》。（二）安全技术体系建设围绕等保三级“一个中心（安全管理中心）、三重防护（安全计算环境、安全区域边界、安全通信网络）”要求，分层面实施技术加固：1.安全通信网络优化网络架构，划分安全区域（如生产区、办公区、互联网区），部署下一代防火墙实现区域间访问控制，配置入侵防御系统（IPS）拦截恶意流量。升级网络设备安全配置，启用加密传输协议（如TLS1.3）保障数据传输安全，部署网络流量审计系统，对通信行为进行全量日志记录与分析。2.安全区域边界部署统一威胁管理（UTM）设备，集成病毒防护、入侵检测、Web应用防护（WAF）功能，阻断外部攻击与恶意代码渗透。对业务系统对外接口（如API、Web服务）实施接口鉴权与流量监控，限制非法访问与数据篡改。3.安全计算环境主机安全：对服务器、终端操作系统进行安全加固（关闭不必要端口、禁用高危服务），部署终端安全管理系统（EDR）实现病毒查杀、补丁管理、合规检查。应用安全：开展业务系统漏洞扫描与代码审计，修复SQL注入、跨站脚本（XSS）等高危漏洞；对核心应用启用多因素认证、基于角色的权限管理。数据安全：对敏感数据（如用户隐私、业务核心数据）实施国密算法加密存储、脱敏展示；配置数据备份系统，实现异地容灾与快速恢复。4.安全管理中心部署安全管理平台（SOC），整合日志审计、入侵检测、漏洞扫描等系统数据，实现安全事件的集中监控、关联分析与自动化响应。建立安全策略集中管理机制，实现网络设备、主机、应用的安全策略统一下发与更新。（三）安全管理体系建设以“制度-机构-人员-运维”为核心，构建规范化安全管理体系：1.管理制度建设制定《信息安全管理制度》《网络安全应急预案》《数据安全管理办法》等系列制度，明确安全管理目标、职责分工、操作规范（如账号管理、权限审批、日志审计流程）。2.安全机构与人员管理成立等级保护工作领导小组，由单位分管领导任组长，技术、业务、运维部门负责人为成员，统筹等保建设与日常安全管理。开展全员安全培训：针对技术人员强化等保标准、安全技术实操培训；针对普通员工开展网络安全意识教育（如钓鱼邮件防范、数据保密要求）。3.运维与应急管理建立日常运维流程，明确设备巡检、漏洞修复、日志审计的周期与要求；委托第三方机构开展季度安全评估与渗透测试。制定网络安全应急预案，明确事件分级、响应流程、恢复措施，每半年组织一次应急演练（如勒索病毒处置、数据恢复演练）。（四）等级测评与整改优化1.等级测评：委托具备等保测评资质的第三方机构，依据等保三级标准开展全流程测评，出具《等级测评报告》，明确安全合规项与整改建议。2.整改优化：针对测评发现的问题，制定《整改方案》，明确整改措施、责任部门、时间节点；完成技术加固、管理完善后，再次委托测评机构验证整改效果，确保符合等保三级要求。四、实施步骤（一）准备阶段（第1-2个月）成立等保工作小组，明确职责分工（技术组、管理组、协调组）。开展信息系统资产梳理与现状调研，形成《资产清单》《现状评估报告》。（二）建设整改阶段（第3-6个月）技术组：依据差距分析清单，分阶段实施网络、主机、应用、数据安全技术改造，完成安全管理中心平台部署。管理组：制定安全管理制度，开展人员培训，建立运维流程与应急机制。（三）等级测评阶段（第7-8个月）向公安机关网安部门提交等保三级备案材料，完成备案。委托第三方测评机构开展等级测评，获取《等级测评报告》。（四）验收与持续改进阶段（第9-12个月）针对测评问题完成整改，通过复测验证；向主管部门提交等保三级建设总结报告。建立安全运维长效机制，每季度开展安全检查，每年更新安全策略与应急预案，确保系统安全状态持续符合等保要求。五、保障措施（一）组织保障成立由单位主要领导牵头的等级保护工作领导小组，定期召开推进会，协调解决建设过程中的资源调配、跨部门协作问题。（二）人员保障组建专业技术团队，联合第三方安全机构提供技术支撑；建立安全人员绩效考核机制，鼓励参加等保、网络安全认证培训，提升专业能力。（三）资金保障将等保三级建设、测评、运维费用纳入单位年度预算，保障技术改造、设备采购、服务外包等资金需求。（四）沟通协调加强与公安机关网安部门、行业主管部门的沟通，及时获取政策指导；与同行业单位交流等保建设经验，借鉴优秀实践。