2026年科创板上市协议

2026年科创板上市协议甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板股票上市规则》等有关规定，就乙方向甲方提供科创板上市相关服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供科创板上市相关服务，包括但不限于以下事项：

1.上市辅导：乙方协助甲方进行科创板上市前的准备工作，包括公司治理结构优化、内部控制体系建设、财务规范调整、业务模式梳理等；

2.法律尽职调查：乙方对甲方的股权结构、公司章程、重大合同、劳动用工、环境保护、知识产权等方面进行法律尽职调查，并出具法律意见书；

3.财务审计：乙方协助甲方聘请具有科创板上市审计资质的会计师事务所进行财务报表审计，并审核相关财务资料；

4.股权结构设计：乙方协助甲方进行股权架构优化，确保符合科创板上市要求，包括股东人数、股东资格、股权清晰等；

5.申报材料准备：乙方协助甲方准备科创板上市申报所需的法律文件、财务资料、业务说明等，并进行申报材料的审核；

6.上市流程协调：乙方协助甲方与交易所、证监会等监管机构进行沟通协调，跟进上市审核进度，并根据监管意见进行申报材料的补充或修改；

7.风险提示：乙方对科创板上市的相关风险进行提示，包括政策风险、市场风险、信息披露风险等，并协助甲方制定风险应对措施。

二、服务方式

1.服务地点：甲方所在地或乙方指定地点。

2.服务方式：乙方通过现场服务、远程沟通、会议协调等方式提供科创板上市相关服务。

3.服务团队：乙方指派具备科创板上市经验的专业团队提供服务，并向甲方提供团队成员的简历及执业资格证书复印件。

4.服务期限：自本合同签订之日起至甲方完成科创板上市申报（或双方协商解除合同）止。

5.服务进度：乙方应向甲方提供详细的服务进度表，并定期汇报工作进展。甲方应积极配合乙方开展尽职调查、资料准备等工作。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1.甲方应向乙方提供真实、完整、准确的上市所需资料，并保证所提供资料的真实性、合法性、有效性；

2.甲方应配合乙方开展尽职调查、审计等工作，及时提供所需文件或信息；

3.甲方应按照本合同约定支付服务费用；

4.甲方有权对乙方提供的服务进行监督，并要求乙方及时纠正不符合要求的服务行为；

5.甲方如需变更服务内容或增加服务项目，应提前书面通知乙方，双方协商一致后签署补充协议。

（二）乙方的权利和义务

1.乙方应具备科创板上市相关服务的专业资质，并指派具备从业资格的专业团队提供服务；

2.乙方应按照合同约定提供服务，确保服务质量符合科创板上市要求；

3.乙方应保护甲方的商业秘密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露；

4.乙方应按时提交工作成果，并承担因服务质量问题导致的相应责任；

5.乙方在提供服务过程中如发现重大法律风险或合规问题，应及时书面通知甲方，并协助甲方制定解决方案。

四、服务费用及支付方式

1.服务费用总额：人民币_______元（大写：人民币_______元整），包含但不限于本合同约定的各项服务内容；

2.支付方式：甲方应按照以下方式分期支付服务费用：

（1）合同签订后____日内，支付服务费用总额的_______%；

（2）完成尽职调查并出具法律意见书后____日内，支付服务费用总额的_______%；

（3）完成上市申报材料准备并提交至交易所后____日内，支付服务费用总额的_______%；

（4）上市成功后____日内，支付剩余未付服务费用。

3.乙方应向甲方开具合法有效的发票，甲方应在收到发票后____日内完成支付。

五、违约责任

1.若甲方未按合同约定支付服务费用，每逾期一日，应按照逾期金额的_______%向乙方支付违约金；逾期超过____日，乙方有权解除合同，并要求甲方支付已完成服务的费用及违约金。

2.若乙方未按合同约定提供服务，或服务质量不符合科创板上市要求，甲方有权要求乙方限期整改；整改后仍不符合要求的，甲方有权解除合同，并要求乙方退还已支付的服务费用，并赔偿由此造成的损失。

3.因乙方提供的服务存在重大瑕疵或违法情形，导致甲方无法完成科创板上市或遭受监管处罚的，乙方应承担相应的赔偿责任。

六、保密条款

1.双方应对本合同内容及履行过程中知悉的对方商业秘密进行保密，非经对方书面同意，不得向任何第三方泄露；

2.本保密义务在本合同终止后____年内仍然有效。

七、争议解决

1.本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；

2.协商不成的，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地人民法院提起诉讼。

八、其他事项

1.本合同一式陆份，双方各执叁份，具有同等法律效力；

2.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力；

3.本合同自双方签字盖章之日起生效。

甲方：乙方：

甲方代表：