企业安全生产双重预防机制建设通则

1本标准规定了企业安全生产双重预防机制建设的术语和定义、基本要求、工作程序及风险动态管理及持续本标准适用于泰州市行政区域内规模以上企业，规模以下企业参照执行。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB6441企业职工伤亡事故分类GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB18218危险化学品重大危险源辨识GB/T23694风险管理术语GB/T27921风险管理风险评估技术GB/T33000企业安全生产标准化基本规范GB35181重大火灾隐患判定方法《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》（安监总管三〔2012）103号）《化工和危险化学品生产经营单位重大事故隐患判定标准（试行）》（安监总管三[2017]121号）《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》（安监总管四[2017]129号）3术语和定义发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害、财产损失或环境危害的严重性的具有可能导致人身伤害、健康损害、财产损失等风险的根源、状态或行为，或其组合。危险源（危险有害因素、风险点）辨识hazardidentification识别危险源的存在并确定其特性的过程。风险分析riskanalysis理解危险源的风险性质、确定风险大小的过程。2对比危险源的风险分析结果（数据）和风险分级标准、确定风险等级的过程。风险评估riskassessment危险源辨识、风险分析和风险评价的全过程。判定风险等级的依据。根据风险管控所需资源、能力、措施复杂及难易程度等因素分层级管控风险的方式、方法或措施。单元Unit因风险评估的需要，将系统分成有限的、范围确定的自成一体或自成系统的部分。单元可由一个或多个（确定与不确定）危险源组成。事故隐患nonconformity企业违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。一般事故隐患Generalhazards危害和整改难度较小，发现后能够立即或期限内整改排除的隐患。重大事故隐患Majoraccidenthazards危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。ionandManagementSystem企业为预防事故的发生，建立并运行安全风险辨识管控和事故隐患排查治理两项工作体系的统称。4基本要求4.1.1成立机构企业应成立由主要负责人任组长，技术、设计、工艺、设备、仪表、安全等管理人员和有相关工作经验的操作人员为成员的双重预防机制建设工作机构，日常工作执行由安全管理机构负责。企业应邀请长期合作的相3关方人员参加。企业安全风险较高的，应当有注册安全工程师等专业人员参与。企业应自主开展，可运用自动化、信息化技术等手段。自主开展确有困难的，可聘请社会第三方服务机构或者有关专家提供安全、技术的指4.1.2.1主要负责人全面负责双重预防机制建设工作,应组织建立健全相关制度并履行相应的职责和义务。4.1.2.2各级管理人员应按照安全生产责任制的相关要求，负责职责范围内的双重预防机制建设和运行工作。4.1.2.3从业人员应按照安全生产责任制的相关要求，履行本岗位职责，参与双重预防机制建设和运行工作。企业应建立双重预防机制管理制度，明确开展双重预防机制建设的工作程序、内容和方法等要求。4.2.1企业应对全体从业人员（含相关方人员）进行风险辨识管控和隐患排查治理知识的培训，以使从业人员具备与风险管控和隐患排查工作相适应的能力。4.2.2企业应定期组织全体从业人员（含相关方人员）开展风险辨识成果及相关管控措施的教育、培训，如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施。4.2.3企业应建立健全安全培训工作制度，建立安全生产教育和培训档案，如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。企业双重预防机制建设的工作程序包括：信息采集、风险评估、风险管控、隐患排查、隐患治理。双重预防机制建设流程见附录A。5.1信息采集企业安全管理机构牵头负责信息采集，其他相关部门按职责分工实施具体信息采集。信息采集的相关资料---相关法律、法规、标准、规范；---本单位制定的责任制、制度、规程；——工艺、装置、设备的说明书和工艺流程图；——设备、设施清单及法定检测报告；——工艺物料或危险化学品的安全技术说明书；——企业平面图（包括各个车间、辅助生产和维修、办公区）及周边环境；——企业组织架构图、人员信息、人员培训教育等；——本单位安全生产运行资料、安全检查、隐患排查表（包括日常巡查、专项检查、节假日、季节、---应急预案及演练记录；本单位工伤事故资料及相关行业事故资料。企业应以员工工作岗位为中心，遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，将作4业区域内相关的设备设施、作业活动划分为一个单元，并建立单元清单，按设备设施、作业活动进行分别统计。参照附录B。化工等行业或规模较大、工艺复杂的企业，对生产车间或装置、物料，按照所包含的工序、设施、部位进储运系统及公辅工程，按照原料、产品储存区域、公辅设施等地理位置、功能分区进行划分；作业活动，应当涵盖生产经营全过程所有常规作业和非常规作业。5.2.2确定辨识方法企业安全管理机构应根据设备设施、作业活动、物料等单元清单确定相应的辨识方法：——设备设施、物料（原辅材料、危险物质）及其他危险源可采用安全检查表法（SCL——作业活动危险源可采用作业危害分析法（JHA——危险化工工艺或化工装置复杂的工艺可采用危险与可操作性分析（HAZ0P）、失效模式和效应分析（FMEA）、事故树分析（FTA）、事件树分析（ETA）等方法实施辨识。5.2.3危险源辨识企业应在本单位技术人员或相关专业人员、专家指导下，以班组形式组织从业人员按照单元清单和所确定的辨识方法，对生产经营全过程进行危险源辨识，并形成相应记录。危险源辨识应考虑危险源的正常工况、异常工况和紧急状态三种状态及过去、现在和将来三种时态,以及影响人、财产和环境三个方面的可能性和严重程度。参见附录B栏a-h。5.2.4风险分析企业应组织各部门（车间、单位）、班组对职责范围内的危险源进行风险分析、计算，形成风险分析结果（数据）。可选择风险矩阵分析法（LS）、作业条件危险性分析法（LEC）、风险程度分析法（MES）等方法。参见附录B栏o-r。企业安全管理机构应组织各部门（车间、单位）、班组将风险分析结果（数据）和风险分级标准进行对比，初步判定各危险源相应的风险等级。企业主要负责人应组织双重预防机制工作机构成员对各危险源的风险等级的初步判定结果进行复核，形成最终评价意见，并记录存档。单元的风险等级依其区域内的危险源的最高风险等级确定。风险等级由高到低依次划分为重大风险（A/1级）、较大风险（B/2级）、一般风险（C/3级）、低风险（D/4级）四个风险等级，分别用“红（A/1级）、橙（B/2级）、黄（C/3级）、蓝（D/4级）”四种颜色进行标示。参见附录B栏s。企业双重预防机制工作机构根据危险源的最终评价意见，依据本单位组织机构设置情况逐一确定相应的风险管控层级、责任单位及责任人。企业安全管理机构应组织各部门（车间、单位）、班组按照危险源的最终评价意见和风险管控层级制定相应的风险管控措施，风险管控措施主要包括：---工程技术措施；5DB3212/T2059-2019参见附录B栏t-aa„5.3.1编制风险管控清单企业双重预防机制工作机构应依据风险管控措施，编制风险管控清单并发布。风险管控清单的内容应至少包括危险源名称、风险所在位置、风险描述、可能导致事故类型、风险等级、标示颜色、风险管控措施、风险管控层级、风险管控责任单位及责任人等信息。参见附录B.25.3.2.1制作并公告风险四色分布图企业应在总平面布置图中，将各单元按照风险等级使用相应的红、橙、黄、蓝颜色进行分别标示，形成风企业应在厂区醒目位置设置风险四色分布图，公告企业风险分布情况。5.3.2.2制作并设置风险公告栏和告知卡企业应在厂区醒目位置设置重大风险公告栏，在风险较大及以上场所的醒目位置，设置较大及以上风险公告栏，在较大以上危险作业岗位设置重大或较大风险告知卡。风险公告栏、告知卡应包含场所名称、场所主要风险、风险等级、易发事故类型、管控单位及责任人、管控措施、应急措施、应急电话、安全警示标志等信息。重大或较大风险告知卡参见附录C。5.3.3落实风险管控企业双重预防机制工作机构依单元或危险源的风险管控层级将风险管控措施逐层级明确风险管控单位及责任人，更新责任制、管理制度、规程等，并由主要负责人以签发文件形式予以落实。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的危险源应进行重点管控。企业应根据单元或危险源的风险管控层级，由高到低依次确定，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。5.4.1建立隐患排查治理制度企业应根据法律法规、标准规范等的规定，结合生产工艺特点和风险管控要求，建立隐患排查治理制度。制定综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等隐患排查计划。综合检查、节假日检查由企业主要负责人牵头负责；专业检查、季节性检查由企业分管负责人牵头负责。日常检查按各层级职责范围实施，可分为公司（厂）、部门（车间、单位）、班组、岗位层级。公司（厂）级检查（综合检查）每季度至少组织一次，部门（车间、单位）级每月组织一次，班组级、岗位级每班进行安全企业安全管理机构对各层级隐患排查情况实施监督检查，部门（车间、单位）负责人应对职责范围内班组、岗位隐患排查情况进行监督检查。企业应将对相关方排查岀的隐患统一纳入本企业隐患管理。DB3212/T2059-201965.4.2确定隐患排查内容企业应根据各单元风险管控措施，确定隐患排查的内容、时限、范围和要求，制定隐患排查表。参见附录D、附录E。隐患排查表还可分为综合性检查表、专业性检查表、日常检查表，综合检查、节假日检查采用综合性检查表，专业检查、季节性检查采用专业性检查表。企业安全管理机构应组织各部门（车间、单位）、班组岗位职工开展隐患排查治理制度、隐患排查表等培5.4.3实施隐患排查企业安全管理机构应组织各部门（车间、单位）、班组应按照隐患排查治理制度以及隐患排查计划、隐患排查表，组织开展职责范围内的隐患排查工作。隐患排查应包括所有与生产经营相关的场所、人员、设备设施和活动，以及承包商、供应商等相关服务范对排查岀的隐患，首先应做到即知即改。不能立即整改的，应建立隐患清单。参见附录D、附录E。发现隐患排除前或排除过程中无法保证安全的，应从危险区域内撤岀作业人员，疏故可能危及的人员，设置警戒标志，暂时停产停业或停止使用相关设备、设施。企业双重预防机制工作机构应依据有关法律法规、标准规范等的规定，将隐患判定为一般事故隐患和重大事故隐患两个等级。对一般事故隐患，应落实责任人、整改措施和完成时限。5.4.3.2重大事故隐患企业对重大事故隐患，应及时、如实地向负有安全监管职责的部门和有关部门书面报告。企业主要负责人负责组织制定重大事故隐患治理方案，并论证。重大事故隐患治理方案包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求、应急预案。企业应采用书面通知或其它形式责令相关责任部门（车间、单位）及责任人对隐患进行整改消除，保证整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。隐患治理应分级组织实施。一般事故隐患应由隐患所在部门（车间、单位）、班组负责整改，按照企业相关隐患排查治理制度上报并登记建档。重大事故隐患应按照治理方案组织实施。5.5.2隐患治理验收闭环企业安全管理机构应对照隐患清单、重大事故隐患治理方案，根据隐患等级组织相关人员对治理情况进行验收并岀具验收意见。隐患治理经验收合格的，方可恢复生产经营，并根据隐患排查治理制度予以销号，实现重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织本企业安全管理人员和有关技术人员进行验收或委托专业技术机构进行评估，形成记录留档备查，并将治理结果向负有安全监管职责的部门和有关部门报告。DB3212/T2059-201975.5.3隐患排查治理档案管理企业安全管理机构应组织各部门（车间、单位）、班组如实记录隐患排査治理情況，并建立隐患排查治理台账。参见附录F、附录G。企业安全管理机构应运用隐患自查、自改、自报信息系统，每月至少一次对隐患排査、报告、治理、销账等过程进行管理和统计分析，及时向从业人员通报。企业应按照当地负有安全监管职责的部门和有关部门的要求，定期或实时报送隐患排查治理情况。6风险动态管理及持续运行企业安全管理机构应根据生产经营状况、安全风险管理及隐患排查治理、事故等情况，运用定量或定性的安全生产预测预警技术以及信息化手段,建立体现企业安全生产状况及发展趋势的安全生产预测预警体系。企业安全管理机构应组织各部门（车间、单位）、班组主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险评估，更新风险管控清单：——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；——当企业发生变更或者风险分级管控体系更新时，隐患排查项目清单应及时更新。——企业发现新的危险因素岀现，或已有危险因素发生变化，导致发生风险事件可能性，或后果严重程度显著变化时，企业安全管理机构应及时组织开展风险再评估，根据再评估结果修正风险等级。企业主要负责人每年至少组织一次对双重预防机制运行情况进行自评，评审结果进行公布。6.4持续改进企业安全管理机构应组织各部门（车间、单位）、班组应根据人员、设备、环境和管理等因素变化,及时更新责任制、管理制度、规程等，持续开展风险评估、风险管控，持续开展隐患排查、隐患治理，实现双重预防机制的持续改进。DB3212/T2059-2019双重预防机制建设流程成立机构建立制度培训教育准备阶段信息采集信息米集划分危险源辨识£风险分析风险评估风险评价确定风险管控层级确定风险管控措施\7一风险管控编制风险管控清单风险公告、四色分布图、公告栏培训教育建立隐患排查治理制度制定隐患排查表建立隐患清单实施隐患排查隐患排查判定隐患级别隐患分级治理隐患治理形