GB∕T 33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系文件（安全规章制度）之16：控制室管理制度（雷泽佳编制-2025A0）

大中型企业安全生产标准化管理体系文件（安全规章制度）之16：控制室管理制度大中型企业安全生产标准化管理体系文件（安全规章制度）之16：控制室管理制度（参考模板文件-雷泽佳编制2025A0）1目的为规范大中型企业控制室的标准化管理，保障控制室核心设备（含DCS系统）长期稳定运行，落实《中华人民共和国安全生产法》关于安全生产信息化建设的法定要求，践行安全生产科技保障，推广应用先进技术装备与安全风险监测预警系统，推进危险岗位无人值守或机器人作业，提升控制室对安全生产台账管理、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、应急管理的支撑效能，强化过程安全管理，防范化解重大安全风险，提高企业本质安全水平，防止因控制室管理不当引发生产安全事故，确保企业安全生产持续稳定。2范围本制度适用于大中型企业各类生产运营控制室（含DCS系统控制室、工艺调度控制室、安全监控控制室等）的人员准入、设备运维、操作管理、信息通讯、风险监测预警、应急处置等全流程管理活动，覆盖企业本部及所属分子公司、控股参股单位的各类控制室管理工作；不适用于仅承担行政办公功能的监控室。3规范性引用文件中华人民共和国安全生产法》（2021修正）应急管理部关于加快推进安全生产信息化建设的指导意见（应急〔2021〕31号）GB/T33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系要求GB/T21109（所有部分）过程工业领域安全仪表系统的功能安全4术语和定义4.1控制室企业用于生产运营调度、工艺操作、安全监控的核心场所，配备DCS系统、安全风险监测预警系统、通讯设备等关键设施，承担生产指令下达、工艺参数监控、安全风险预警、应急响应指挥等核心职能（含DCS系统控制室）。是生产过程的神经中枢和应急指挥中心。4.2安全风险监测预警系统具备安全风险隐患智能识别、快速感知、实时监测、超前预警、联动控制功能的信息化系统，用于控制室对生产过程安全风险的动态管控。4.3无人值守作业依托控制室信息化、智能化技术装备，对危险岗位生产过程实施远程监控与操作，现场无需人员持续值守的作业模式。该模式需以完善的技术方案、可靠的系统设备和严格的运维管理为前提。4.4信息化管控利用数字化、信息化手段，实现控制室安全生产台账管理、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、应急管理等工作的高效协同与可追溯管理。其核心是确保数据真实、完整、可追溯。5职责5.1企业主要负责人/分管安全生产负责人负责审批控制室管理制度及重大管理事项，保障控制室信息化、智能化建设的资金投入，推动危险岗位无人值守作业技术推广应用；督促各部门落实控制室管理职责，每季度至少组织一次检查制度执行情况；确保控制室资源配置满足安全生产要求。5.2安全生产管理部门（归口管理部门）负责组织制定、修订控制室管理制度，监督制度执行及安全风险监测预警系统的有效运行；组织控制室人员的安全生产教育培训与考核，指导风险分级管控和应急处置工作；牵头开展控制室管理合规性审核，排查整改管理隐患；定期组织控制室应急演练，并对演练效果进行评估。5.3生产技术/设备管理部门负责控制室核心设备（含DCS系统、安全风险监测预警系统）的选型、安装、运维及技术升级，推广应用先进技术装备，优化无人值守作业技术方案；制定控制室设备维护保养计划并监督落实，及时处置设备故障；负责控制室系统软件的版本管理、数据备份与恢复测试，确保系统及数据安全。5.4控制室运维/值班部门负责控制室日常运行管理，落实人员准入、操作规范、巡检、报警处置等要求；做好信息化台账记录、风险监测数据上传、应急响应信息传递等工作；维护控制室环境安全，保障通讯设备及监测预警系统正常运行；负责控制室交接班管理，确保生产指令和异常情况的连续、清晰传递。5.5控制室操作人员/值班人员严格遵守控制室操作规程，熟练使用安全风险监测预警系统，及时处置预警信息；按要求开展巡检、记录，发现异常及时报告并配合处置；遵守保密规定及环境安全要求，持有效证件上岗，熟练掌握应急操作技能。6管理内容及要求6.1人员准入与授权管理6.1.1准入范围管控控制室作为生产管理、工艺操作（调度）的核心场所，仅允许生产管理人员、调度人员、操作人员、安全管理人员及经授权人员进入；无关人员、外来人员严禁进入，严禁操作人员带外来人员、亲属进入控制室。所有进入人员均需在《控制室人员进出登记表》上进行登记。6.1.2外来人员准入外来参观人员、上级领导检查需经企业领导批准并由指定人员陪同方可进入，进入后遵守本制度规定，未经允许不得对控制室设备、数据界面进行拍照、录像。涉及核心工艺、敏感数据的区域，原则上不对外开放参观。6.1.3人员授权管理建立控制室人员准入授权清单，明确各岗位人员操作权限，对操作人员、维护人员进行背景审查和健康筛查，对涉及无人值守作业远程操作的人员进行专项授权及技能考核，考核合格后方可上岗；准入授权记录留存备查。授权有效期原则上不超过三年，到期需重新考核认证。6.2操作规程管理6.2.1基本操作规范控制室操作人员值班期间需精心操作，不得无故脱岗、睡觉、看报纸、吃零食等与工作无关的行为；禁止穿带钉鞋及化纤衣物上岗，防止静电干扰设备造成系统故障。操作人员应佩戴身份标识，严格执行唱票复诵制度，确保指令准确无误。6.2.2巡检与异常处置操作人员按规定周期开展巡回检查，通过安全风险监测预警系统实时监控工艺参数、设备状态，发现异常或预警信息及时处置；无法处置的立即报告值班负责人或企业领导，及时消除故障。巡检应覆盖所有关键监控画面、报警清单和系统状态指示灯。6.2.3操作记录管理操作人员认真做好操作记录、监控报警记录，信息化台账需实时录入、同步更新，确保台账管理的准确性、可追溯性；记录按规定存档备查。电子记录应具有防篡改功能，任何修改均需留有痕迹并说明原因。6.3设备运维与技术保障6.3.1设备维护保养定期对控制室设备（含DCS系统、安全风险监测预警系统、通讯设备）开展维护保养，保持设备清洁、功能完好；制定设备维护保养计划，优先采用先进技术装备升级改造老旧设备。关键设备（如SIS系统）的维护保养需在系统停运或采取有效安全措施后进行，并做好详细记录。6.3.2无人值守作业推进针对危险岗位，结合生产实际制定无人值守作业技术方案，通过控制室远程监控、智能操作实现危险岗位少人或无人值守，降低人员暴露风险；定期验证无人值守系统可靠性。验证应包括系统冗余切换测试、通讯中断测试和应急功能测试。6.3.3故障处置管理设备发生故障时，运维部门需立即响应，优先采用远程诊断技术处置故障，现场处置时落实安全隔离措施，避免故障扩大影响生产安全。建立分级故障响应机制，明确各类故障的响应时限和升级程序。6.4信息与通讯保障6.4.1信息显示与记录控制室信息系统需清晰显示工艺参数、风险监测数据、报警信息等，安全风险监测预警系统需开启智能识别、实时监测、超前预警功能，确保数据采集准确、传输及时。重要工艺参数显示应突出、醒目，报警优先级设置应合理。6.4.2通讯设备保障每日检查控制室通讯设备（含应急通讯设备）运行状态，确保生产调度、应急响应时通讯畅通，建立通讯设备故障应急备用方案。备用通讯方案应至少包括一种独立于主通讯线路的通讯手段（如卫星电话、对讲机系统）。6.4.3信息保密与网络安全控制室操作人员严格遵守企业保密规定，不得泄露生产工艺参数、风险监测数据、应急处置方案等涉密信息；外来人员接触涉密信息需经审批并签订保密协议。控制室网络应与企业办公网、互联网进行逻辑隔离或物理隔离，部署防火墙、入侵检测等安全措施，并定期进行漏洞扫描和安全评估。所有移动存储介质接入需经病毒查杀。6.5风险监测预警与应急处置6.5.1风险监测管控每日核查安全风险监测预警系统运行状态，对系统识别的安全风险隐患按分级管控要求处置，高后果风险需立即启动应急准备措施。定期对监测预警系统的报警阈值进行评审和优化，避免误报和漏报。6.5.2报警处置流程收到报警信息后，操作人员需在规定时限内核实、处置，记录报警原因、处置措施及结果，重大报警信息需同步上报安全生产管理部门。推行报警管理，对频繁发生的无效报警进行分析和治理，降低操作人员负荷。6.5.3应急响应管理控制室作为应急响应指挥核心，需预先制定应急处置卡，发生生产安全事故时，及时传递应急信息、下达应急指令，配合外部救援力量提供技术支持。控制室应配备应急照明、不间断电源（UPS）和关键数据的异地备份，每年至少组织两次针对性的应急演练。6.6环境与安全管理6.6.1环境管控保持控制室室内环境卫生，操作台禁止存放零食、杂物等无关物品，控制室内温湿度、洁净度符合设备运行要求，定期开展环境检测。控制室应保持微正压，防止灰尘侵入，配备防静电地板和接地设施。6.6.2物品管控严禁携带与工作无关的物品（含易燃易爆、强电磁干扰物品）进入控制室，应急物资按规定定点存放，定期检查有效性。控制室内严禁吸烟、使用明火，动火作业需办理特许作业许可证。7相关记录（控制室管理）工作记录清单记录编号记录名称涉及流程记录形式电子记录所属系统及模块记录内容要点保存期限责任部门KZS-01控制室人员准入授权记录人员准入1)纸质媒介：准入授权审批表（含签字）、授权人员资质证书复印件；2)电子媒介：安全生产信息化管理平台人员管理模块的电子审批表单、电子授权台账；3)图像与照片：授权人员现场核验照片（佐证）。安全生产信息化管理平台-人员管理模块准入人员姓名、授权范围、有效期、考核结果长期控制室运维部门KZS-02控制室运行日志日常运行1)纸质媒介：定制化运行日志本（手写记录，值班人员签字）；2)电子媒介：安全生产信息化管理平台控制室管理模块的电子日志表单、系统自动采集的运行参数电子日志；3)图像与照片：异常工况处置现场照片/视频（佐证）。安全生产信息化管理平台-控制室管理模块操作记录、参数监测数据、报警信息、异常处置情况3年控制室运维部门KZS-03控制室设备巡检记录设备运维1)纸质媒介：设备巡检记录表（现场填写，巡检人、复核人签字）；2)电子媒介：安全生产信息化管理平台设备管理模块的电子巡检表单；3)图像与照片：设备异常状态拍照存档、移动端扫码巡检定位照片。安全生产信息化管理平台-设备管理模块巡检时间、设备状态、隐患问题、整改情况3年生产技术/设备管理部门KZS-04报警信息处置记录风险管控1)纸质媒介：报警处置记录表（处置人、复核人签字）；2)电子媒介：安全风险监测预警系统预警处置模块的电子处置单、系统自动记录的报警原始日志；3)图像与照片：报警处置过程关键节点照片/视频。安全风险监测预警系统-预警处置模块报警时间、类型、处置措施、处置结果、责任人3年控制室运维部门KZS-05控制室通讯设备检查记录通讯保障1)纸质媒介：通讯设备检查记录表（检查人签字）；2)电子媒介：安全生产信息化管理平台应急管理模块的电子检查表单、设备状态电子台账；3)图像与照片：通讯设备故障现场照片、检测校准记录扫描件。安全生产信息化管理平台-应急管理模块检查时间、设备状态、故障处置、备用设备启用情况1年控制室运维部门KZS-06控制室设备维护保养记录设备运维1)纸质媒介：设备维护保养工单、保养记录单（维保人员、验收人员签字）；2)电子媒介：安全生产信息化管理平台设备管理模块的电子维保工单、设备全生命周期电子档案；3)图像与照片：维保过程关键环节照片、设备维保后状态照片。安全生产信息化管理平台-设备管理模块保养时间、内容、设备状态、维保人员设备生命周期生产技术/设备管理部门KZS-07控制室应急演练记录应急响应1)纸质媒介：应急演练方案、签到表、评估表、演练照片/视频纸质打印存档；2)电子媒介：安全生产信息化管理平台应急管理模块的电子演练台账、演练音视频电子存档、评估报告电子版；3)图像与照片：演练现场照片、视频文件、演练关键画面截图。安全生产信息化管理平台-应急管理模块演练时间、场景、参与人员、评估结论、改进措施3年安全生产管理部门KZS-08控制室网络安全检查记录信息保障1)纸质媒介：网络安全检查记录表、漏洞整改通知单（签字确认）；2)电子媒介：信息安全管理系统的电子检查表单、漏洞扫描报告电子版、整改闭环电子记录；3)图像与照片：网络安全漏洞排查现场截图、整改后核验截图/照片。信息安全管理系统检查时间、内容、发现漏洞、整改情况3年信息技术部门8附件附件A：控制室管工作流程表PDCA阶段一级流程二级流程三级流程（关键活动步骤）责任部门流程输入流程输出主要风险描述监测绩效控制和检查点策划（P）制度建设制度制定1)梳理管理需求；2)引用法规标准；3)起草制度；4)审核审批。安全生产管理部门法规标准要求、企业管理现状、设备技术参数控制室管理制度（定稿）制度未覆盖信息化管控、风险监测预警要求，导致管理漏洞制度合规性审核记录、审批文件人员管理准入授权1)岗位能力评估；2)背景与健康审查；3)授权范围确定；4)考核发证。安全生产管理部门+控制室运维部门岗位说明书、人员资质证明、考核结果人员准入授权清单、授权证书无授权人员操作控制室设备，引发误操作或数据泄露准入授权记录、考核成绩单、背景审查报告实施（D）日常运行操作管控1)人员到岗；2)设备开机自检；3)参数监测；4)巡检记录。控制室运维部门操作规程、巡检计划、设备运行标准运行日志、巡检记录、报警处置记录操作人员违规操作、脱岗，导致设备故障或风险预警未及时处置运行日志完整性、巡检频次达标率、报警处置及时率设备运维维护保养1)制定保养计划；2)现场维保；3)效果验证。生产技术/设备管理部门设备维护手册、保养计划、故障记录维护保养记录、设备检测报告设备维保不及时，导致安全风险监测预警系统失效维保计划完成率、