证券市场基本法律法规考前预测押题卷01

证券市场基本法律法规考前预测押题卷01

姓名：__________考号：__________一、单选题(共10题)1.1.下列哪项不属于《中华人民共和国证券法》的调整范围？()A.证券交易所的设立、变更、终止B.证券发行、交易及相关活动C.证券公司的设立、变更、终止D.证券市场的监管机构及其职责2.2.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于多少元？()A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元3.3.下列哪项不属于证券发行中的信息披露义务人？()A.发行人B.承销商C.会计师事务所D.证券公司4.4.证券市场投资者保护基金的主要用途是什么？()A.证券公司风险处置资金B.证券市场违规行为处罚资金C.投资者赔偿资金D.证券市场基础设施建设资金5.5.下列哪项不是证券交易的主要方式？()A.上市交易B.挂牌交易C.交易清算D.交易交收6.6.证券公司设立分支机构，应当经哪个部门批准？()A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.工商行政管理部门7.7.下列哪项不是证券交易中的禁止行为？()A.内幕交易B.操纵市场C.证券欺诈D.证券自营8.8.下列哪项不属于证券公司的业务范围？()A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销与保荐业务D.保险代理业务9.9.证券市场违规行为处罚的决定，由哪个机构作出？()A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.工商行政管理部门10.10.下列哪项不是证券公司的风险控制指标？()A.净资本B.资产负债率C.流动比率D.净利润二、多选题(共5题)11.1.证券发行审核委员会的职责包括哪些？()A.审查发行人的申请文件B.审查发行人的财务状况C.审查发行人的合规性D.审查发行人的业务发展计划12.2.证券交易场所的监管职责包括哪些？()A.制定交易规则B.监督证券交易活动C.处理证券交易纠纷D.制定证券公司业务规范13.3.证券公司的风险控制指标主要包括哪些？()A.净资本B.资产负债率C.流动比率D.净利润14.4.下列哪些行为属于证券市场操纵行为？()A.内幕交易B.操纵市场C.证券欺诈D.证券自营15.5.证券投资者保护基金的使用范围包括哪些？()A.投资者赔偿资金B.证券公司风险处置资金C.证券市场违规行为处罚资金D.证券市场基础设施建设资金三、填空题(共5题)16.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，并遵循以下原则：公开、公平、公正，以及______原则。17.证券公司的注册资本最低限额为人民币______元。18.中国证监会依法对证券市场实行______，维护证券市场秩序。19.证券发行人必须披露的信息包括公司的______、财务状况、重大诉讼等。20.证券投资者保护基金的主要用途是______，用于赔偿投资者因证券公司破产或违法违规行为而遭受的损失。四、判断题(共5题)21.证券公司在从事证券自营业务时，其自营资金可以用于买卖公司自身的股票。()A.正确B.错误22.证券交易所可以对上市公司的重大事项进行临时停牌。()A.正确B.错误23.证券公司可以在未经客户同意的情况下，代理客户进行证券交易。()A.正确B.错误24.证券投资者保护基金的使用仅限于赔偿投资者因证券公司破产而遭受的损失。()A.正确B.错误25.内幕交易是指证券公司工作人员利用职务便利获取的内幕信息，自己买卖或者建议他人买卖该证券的行为。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)26.问：什么是证券发行审核委员会？27.问：证券市场违规行为处罚的流程是怎样的？28.问：什么是证券市场的信息披露制度？29.问：证券公司净资本的要求有哪些？30.问：证券投资者保护基金的作用是什么？

证券市场基本法律法规考前预测押题卷01一、单选题(共10题)1.【答案】A【解析】证券交易所的设立、变更、终止属于《中华人民共和国公司法》的调整范围，而非《中华人民共和国证券法》。2.【答案】C【解析】根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于2亿元。3.【答案】C【解析】会计师事务所作为外部审计机构，不属于证券发行中的信息披露义务人。4.【答案】C【解析】证券市场投资者保护基金主要用于赔偿投资者因证券公司破产或违法违规行为而遭受的损失。5.【答案】C【解析】交易清算和交易交收是证券交易过程中的环节，而非交易方式。6.【答案】A【解析】证券公司设立分支机构，应当经中国证监会批准。7.【答案】D【解析】证券自营是证券公司的一项合法业务，不属于禁止行为。8.【答案】D【解析】保险代理业务不属于证券公司的业务范围，证券公司的业务范围主要涉及证券市场。9.【答案】A【解析】证券市场违规行为处罚的决定由中国证监会作出。10.【答案】D【解析】净利润是公司的盈利指标，而非风险控制指标。二、多选题(共5题)11.【答案】ABC【解析】证券发行审核委员会负责审查发行人的申请文件、财务状况和合规性，但不直接审查发行人的业务发展计划。12.【答案】ABC【解析】证券交易场所负责制定交易规则、监督证券交易活动和处理证券交易纠纷，但不制定证券公司业务规范。13.【答案】ABC【解析】证券公司的风险控制指标主要包括净资本、资产负债率和流动比率，净利润不属于风险控制指标。14.【答案】B【解析】操纵市场属于证券市场操纵行为，内幕交易和证券欺诈也属于违法行为，但不是操纵行为。证券自营是合法行为。15.【答案】AB【解析】证券投资者保护基金主要用于投资者赔偿资金和证券公司风险处置资金，不用于证券市场违规行为处罚资金和证券市场基础设施建设资金。三、填空题(共5题)16.【答案】诚实信用【解析】证券发行、交易活动必须遵循诚实信用原则，确保市场信息的真实、准确、完整，保护投资者的合法权益。17.【答案】5000【解析】根据《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额为人民币5000万元，以保障其业务活动的正常开展。18.【答案】集中统一监管【解析】中国证监会作为证券市场的监管机构，依法对证券市场实行集中统一监管，确保市场的公平、公正和透明。19.【答案】基本情况【解析】证券发行人必须披露公司的基本情况，包括但不限于公司的发展历程、组织结构、主要产品或服务等，以便投资者作出投资决策。20.【答案】投资者赔偿【解析】证券投资者保护基金的主要用途是投资者赔偿，旨在通过赔偿机制保护投资者的合法权益，维护证券市场的稳定。四、判断题(共5题)21.【答案】错误【解析】根据《证券法》规定，证券公司的自营资金不得用于买卖公司自身的股票，以避免利益冲突。22.【答案】正确【解析】证券交易所具有对上市公司的重大事项进行临时停牌的权力，以保护投资者的利益和市场的稳定。23.【答案】错误【解析】证券公司必须经过客户的明确同意才能代理客户进行证券交易，否则构成违规行为。24.【答案】错误【解析】证券投资者保护基金的使用范围不仅限于赔偿投资者因证券公司破产而遭受的损失，还包括因证券公司违法违规行为而遭受的损失。25.【答案】正确【解析】内幕交易的定义符合《证券法》的相关规定，指利用内幕信息进行证券交易以获取不正当利益的行为。五、简答题(共5题)26.【答案】证券发行审核委员会是负责审查证券发行申请的专门机构，由中国证监会设立，其主要职责是对发行人的申请文件、财务状况、合规性等进行审核，并提出审核意见。【解析】证券发行审核委员会的设立是为了保证证券发行的公正性和透明度，保护投资者的利益，同时促进证券市场的健康发展。27.【答案】证券市场违规行为处罚的流程通常包括：发现违规行为、调查取证、作出处罚决定、执行处罚决定等环节。首先，监管机构发现违规行为后进行调查取证，然后根据调查结果作出处罚决定，最后执行处罚决定。【解析】违规行为处罚流程的规范，有助于维护证券市场的秩序，保护投资者的合法权益，同时也是监管机构履行监管职责的重要体现。28.【答案】证券市场的信息披露制度是指证券发行人和上市公司必须依法向投资者公开其财务状况、经营情况、重大事项等信息，以保障投资者能够获得充分、准确的信息，作出明智的投资决策。【解析】信息披露制度是证券市场的基础性制度，对于提高市场的透明度、促进市场的公平性、保护投资者利益具有重要意义。29.【答案】证券公司净资本的要求包括：净资本不得低于规定的最低限额；净资本与净资产的比例不得低于规定标准；净资本与负债的比例不得低于规定标准；净资本与自营业务规模的比例不得低于规定标准。【解析】净资本要求是证券