证券从业资格证券市场基础知识真题及答案

证券从业资格证券市场基础知识真题及答案

姓名：__________考号：__________题号一二三四五总分评分一、单选题(共10题)1.1.下列哪项不是证券公司的业务范围？()A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券投资咨询业务D.证券自营业务2.2.以下哪个市场不属于场外市场？()A.新三板市场B.证券交易所市场C.区域股权市场D.机构间私募产品报价与服务系统3.3.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()A.资金筹集B.价格发现C.投机获利D.优化资源配置4.4.下列哪项不是我国证券市场的监管机构？()A.中国证监会B.中国人民银行C.中国银保监会D.国家发改委5.5.下列哪项不属于证券公司的合规管理内容？()A.合规风险识别B.合规风险评估C.合规风险控制D.合规风险报告6.6.下列哪项不是证券发行的方式？()A.公开发行B.非公开发行C.股票发行D.债券发行7.7.以下哪个指数通常用来衡量中国股市的整体表现？()A.上证综指B.深证成指C.中小板指D.创业板指8.8.证券公司的内部控制不包括以下哪项？()A.风险控制B.会计控制C.合规控制D.信息技术控制9.9.以下哪项不是证券市场的参与者？()A.证券公司B.机构投资者C.个人投资者D.国家统计局10.10.下列哪项不是证券交易的方式？()A.现货交易B.期货交易C.期权交易D.股票发行二、多选题(共5题)11.1.证券市场的参与者包括以下哪些？()A.证券公司B.机构投资者C.个人投资者D.政府机构E.新闻媒体12.2.以下哪些是证券发行的方式？()A.公开发行B.非公开发行C.股票发行D.债券发行E.期权发行13.3.证券市场的基本功能有哪些？()A.资金筹集B.价格发现C.优化资源配置D.投机获利E.风险分散14.4.证券公司的合规管理包括哪些方面？()A.合规风险识别B.合规风险评估C.合规风险控制D.合规风险报告E.合规风险审计15.5.以下哪些属于证券公司的主要业务？()A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.证券投资咨询业务E.证券资产管理业务三、填空题(共5题)16.1.我国证券市场的主管机构是________。17.2.证券市场上，________是指投资者在买入或卖出证券时，以低于或高于市场价格的价格成交的行为。18.3.证券市场的_______功能是指通过证券市场为政府和企业筹集资金，实现资金的有效配置。19.4.证券市场的基本参与者包括________、________、________等。20.5.证券市场中的价格发现是指通过证券交易形成的________，反映了市场供求关系和预期。四、判断题(共5题)21.1.证券市场的基本功能中，价格发现功能是指通过交易形成的证券价格能够准确反映证券的内在价值。()A.正确B.错误22.2.证券发行是指证券公司将其持有的证券出售给投资者。()A.正确B.错误23.3.证券市场的风险主要包括信用风险和市场风险。()A.正确B.错误24.4.证券公司的合规管理只针对公司内部运作，与外部市场无关。()A.正确B.错误25.5.证券市场的参与者包括所有参与证券买卖的自然人和法人。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)26.1.请简述证券市场的基本功能。27.2.证券公司合规管理的目的是什么？28.3.请解释什么是证券市场的交易机制？29.4.证券市场的监管机构有哪些职责？30.5.证券市场的风险类型有哪些？

证券从业资格证券市场基础知识真题及答案一、单选题(共10题)1.【答案】A【解析】证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券投资咨询业务和证券自营业务都是证券公司的业务范围，但题目要求选择不属于的选项，因此答案是A。2.【答案】B【解析】新三板市场、区域股权市场和机构间私募产品报价与服务系统都属于场外市场，而证券交易所市场属于场内市场，所以答案是B。3.【答案】C【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和优化资源配置，投机获利不是证券市场的基本功能，所以答案是C。4.【答案】D【解析】中国证监会、中国人民银行和中国银保监会都是我国证券市场的监管机构，而国家发改委主要负责宏观经济管理和政策制定，所以答案是D。5.【答案】B【解析】证券公司的合规管理内容包括合规风险识别、合规风险控制和合规风险报告，风险评估通常属于风险管理的范畴，所以答案是B。6.【答案】C【解析】公开发行、非公开发行、股票发行和债券发行都是证券发行的方式，但题目要求选择不属于的选项，因此答案是C。7.【答案】A【解析】上证综指通常用来衡量中国股市的整体表现，而深证成指、中小板指和创业板指分别衡量深圳市场、中小板和创业板的表现，所以答案是A。8.【答案】B【解析】证券公司的内部控制包括风险控制、合规控制和信息技术控制，会计控制通常属于财务管理的范畴，所以答案是B。9.【答案】D【解析】证券市场的参与者包括证券公司、机构投资者和个人投资者，国家统计局是政府统计机构，不属于证券市场参与者，所以答案是D。10.【答案】D【解析】现货交易、期货交易和期权交易都是证券交易的方式，而股票发行是证券发行的方式，所以答案是D。二、多选题(共5题)11.【答案】ABC【解析】证券市场的参与者主要包括证券公司、机构投资者和个人投资者，政府机构和新闻媒体虽然与证券市场有关，但不是直接的市场参与者。12.【答案】ABCD【解析】证券发行的方式包括公开发行和非公开发行，以及股票发行和债券发行。期权发行不属于证券发行的方式。13.【答案】ABC【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和优化资源配置。投机获利和风险分散虽然与证券市场相关，但不属于基本功能。14.【答案】ABCD【解析】证券公司的合规管理包括合规风险识别、合规风险评估、合规风险控制和合规风险报告。合规风险审计虽然重要，但通常不包括在合规管理的基本内容中。15.【答案】ABCDE【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券投资咨询业务和证券资产管理业务。三、填空题(共5题)16.【答案】中国证监会【解析】中国证监会全称为中国证券监督管理委员会，是我国证券市场的主管机构，负责监管证券市场，维护证券市场的公平、公正。17.【答案】交易【解析】交易是指投资者在证券市场上按照市场价格买入或卖出证券的行为，如果是以低于或高于市场价格成交，则称为交易。18.【答案】资金筹集【解析】证券市场的资金筹集功能是指通过发行证券，为政府和企业筹集资金，是证券市场最基本的功能之一。19.【答案】证券公司机构投资者个人投资者【解析】证券市场的基本参与者包括证券公司、机构投资者和个人投资者，他们都是证券市场交易和投资的主要主体。20.【答案】价格【解析】价格发现是指证券市场上的交易活动能够形成合理的价格，这一价格反映了市场供求关系和投资者的预期，是市场效率的重要体现。四、判断题(共5题)21.【答案】错误【解析】价格发现功能是指证券市场上的交易能够形成合理的价格，这一价格反映了市场供求关系和投资者的预期，但并不一定准确反映证券的内在价值。22.【答案】错误【解析】证券发行是指公司或其他主体向投资者出售新发行的证券，而非证券公司将其持有的证券出售。23.【答案】正确【解析】证券市场的风险包括信用风险、市场风险、操作风险等多种类型，其中信用风险和市场风险是最主要的两种风险。24.【答案】错误【解析】证券公司的合规管理不仅针对公司内部运作，还包括对外部市场规则的遵守，以及对外部交易活动的合规性监督。25.【答案】正确【解析】证券市场的参与者非常广泛，包括所有参与证券买卖的自然人和法人，如证券公司、基金公司、保险公司等。五、简答题(共5题)26.【答案】证券市场的基本功能包括：资金筹集、价格发现、风险分散和资源配置。资金筹集功能是指通过证券市场为政府和企业筹集资金，实现资金的有效配置；价格发现功能是指通过证券交易形成的合理价格，反映了市场供求关系和投资者的预期；风险分散功能是指投资者可以通过证券市场分散投资风险；资源配置功能是指证券市场能够引导资金流向最有效率的领域，优化资源配置。【解析】这是证券市场最基本的功能，对于理解证券市场的作用和意义非常重要。27.【答案】证券公司合规管理的目的是确保公司及其员工遵守相关法律法规和行业自律规则，防范和化解合规风险，保护投资者合法权益，维护证券市场的稳定运行。【解析】合规管理是证券公司风险管理的重要组成部分，对于维护市场秩序和保护投资者具有重要意义。28.【答案】证券市场的交易机制是指证券买卖双方进行交易的方式和规则，主要包括拍卖机制、经纪机制和电子交易机制等。拍卖机制是指通过公开竞价的方式确定交易价格；经纪机制是指投资者通过证券经纪人进行交易；电子交易机制是指通过电子系统进行交易。【解析】交易机制是证券市场交易活动的基础，不同的交易机制会影响交易效率和市场的公平性。29.【答案】证券市场的监管机构主要有以下职责：制定和实施证券市场法规；监管证券发行和交易活动；保护投资者合法权益；维护证券市场的稳定运行；促进证券市场的健康发展。【解析】证券市场的监管机构是保障市场公平、公正和透明的重要力量，其职责的履行对于市场的健康发展至关重要。30.【答案】证