证券从业资格考试证券市场基础知识考试真题及参考答案

证券从业资格考试证券市场基础知识考试真题及参考答案

姓名：__________考号：__________一、单选题(共10题)1.以下哪项不属于证券市场的组成部分？()A.证券交易所B.证券公司C.证券监管机构D.证券投资者保护基金2.证券市场的监管机构是？()A.中国证监会B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.商务部3.以下哪种行为不属于内幕交易？()A.利用内幕信息买卖证券B.指使他人利用内幕信息买卖证券C.揭示内幕信息D.明知他人有内幕信息而泄露4.股票市场的交易价格通常是由以下哪个因素决定的？()A.公司基本面B.市场供求关系C.公司财务状况D.以上都是5.债券的发行人主要是？()A.政府B.企业C.金融机构D.以上都是6.以下哪项不属于证券经纪业务的特点？()A.证券公司直接参与交易B.证券公司提供专业服务C.证券公司收取佣金D.证券公司承担交易风险7.下列哪项不属于证券市场的投资者保护措施？()A.证券投资者保护基金B.证券市场法律法规C.证券公司内部控制D.证券交易所自律管理8.以下哪种情况属于操纵证券市场行为？()A.利用虚假信息诱导他人买卖证券B.证券公司提供专业服务C.证券公司收取佣金D.证券交易所自律管理9.以下哪种证券不属于股票市场？()A.普通股B.累积优先股C.转换债券D.国债10.以下哪项不是证券市场监管的目标？()A.保护投资者利益B.维护市场秩序C.促进证券市场发展D.实现公司价值最大化二、多选题(共5题)11.证券市场监管的目的是什么？()A.保护投资者利益B.维护市场秩序C.促进证券市场健康发展D.实现公司价值最大化12.以下哪些属于证券公司的业务范围？()A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务13.以下哪些因素会影响股票的价格？()A.公司基本面B.市场供求关系C.利率水平D.政策法规14.以下哪些行为属于内幕交易？()A.利用内幕信息买卖证券B.指使他人利用内幕信息买卖证券C.揭示内幕信息D.明知他人有内幕信息而泄露15.以下哪些机构属于证券市场的主要参与者？()A.证券公司B.证券交易所C.投资者D.政府监管机构三、填空题(共5题)16.证券市场的三大功能是：资源配置、风险分散和____。17.根据我国《证券法》的规定，未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得设立或者变相设立____。18.我国证券市场的监管机构是____。19.证券市场的交易主体主要包括____、____和____。20.在证券发行市场中，发行人可以通过____、____和____三种方式筹集资金。四、判断题(共5题)21.证券市场的存在对于经济发展具有积极意义。()A.正确B.错误22.内幕交易是指证券公司利用其专业优势获取非公开信息进行交易。()A.正确B.错误23.证券市场的交易价格完全由市场供求关系决定。()A.正确B.错误24.所有的证券公司都必须具备证券经纪业务的资格。()A.正确B.错误25.证券投资者保护基金是证券市场的基础设施之一。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)26.请简述证券市场的功能。27.什么是内幕交易？内幕交易的法律后果是什么？28.什么是证券自营业务？证券自营业务的合规性要求有哪些？29.什么是证券承销？证券承销的方式有哪些？30.什么是证券市场监管？证券市场监管的原则有哪些？

证券从业资格考试证券市场基础知识考试真题及参考答案一、单选题(共10题)1.【答案】D【解析】证券投资者保护基金不是证券市场的组成部分，而是为保护投资者利益而设立的专项基金。2.【答案】A【解析】中国证监会是负责证券市场监管的机构。3.【答案】C【解析】揭示内幕信息不属于内幕交易，内幕交易是指利用未公开的信息进行证券交易以获取利益。4.【答案】D【解析】股票市场的交易价格是由公司基本面、市场供求关系以及公司财务状况等多个因素共同决定的。5.【答案】D【解析】债券的发行人可以是政府、企业或金融机构，因此以上都是正确的。6.【答案】D【解析】证券公司不承担交易风险，这是证券经纪业务的特点之一。7.【答案】C【解析】证券公司内部控制不属于证券市场的投资者保护措施，它是证券公司自身的内部管理措施。8.【答案】A【解析】利用虚假信息诱导他人买卖证券属于操纵证券市场行为。9.【答案】D【解析】国债属于债券市场，不属于股票市场。10.【答案】D【解析】证券市场监管的目标不包括实现公司价值最大化，而是保护投资者利益、维护市场秩序和促进证券市场健康发展。二、多选题(共5题)11.【答案】ABC【解析】证券市场监管的目的是保护投资者利益、维护市场秩序和促进证券市场健康发展，并不包括实现公司价值最大化。12.【答案】ABCD【解析】证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务和证券资产管理业务。13.【答案】ABCD【解析】股票价格受公司基本面、市场供求关系、利率水平和政策法规等多方面因素的影响。14.【答案】ABD【解析】内幕交易包括利用内幕信息买卖证券、指使他人利用内幕信息买卖证券以及明知他人有内幕信息而泄露，揭示内幕信息不属于内幕交易。15.【答案】ABC【解析】证券市场的主要参与者包括证券公司、证券交易所和投资者，政府监管机构属于监管机构，不是直接参与者。三、填空题(共5题)16.【答案】价格发现【解析】证券市场通过价格发现功能，帮助投资者了解证券的真实价值，进而实现资源的合理配置。17.【答案】证券公司【解析】根据《证券法》，未经批准设立证券公司是违法行为，需要受到法律的严厉制裁。18.【答案】中国证券监督管理委员会【解析】中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）是负责全国证券市场监督管理的机构。19.【答案】证券公司、投资者、证券中介机构【解析】证券市场的交易主体包括证券公司、投资者和提供服务的证券中介机构，如会计师事务所、律师事务所等。20.【答案】首次公开发行、增发、配股【解析】发行人可以通过首次公开发行（IPO）、增发和配股三种方式在证券市场上筹集资金。四、判断题(共5题)21.【答案】正确【解析】证券市场的存在有助于企业融资、促进资源配置和风险管理，对经济发展具有积极作用。22.【答案】错误【解析】内幕交易是指内幕信息知情人利用未公开的信息进行证券交易的行为，并不特指证券公司。23.【答案】错误【解析】证券市场的交易价格不仅受市场供求关系的影响，还受公司基本面、政策法规等多种因素影响。24.【答案】正确【解析】根据相关法律法规，证券公司从事证券经纪业务需要取得相应的业务资格。25.【答案】正确【解析】证券投资者保护基金是证券市场的重要基础设施，旨在保护投资者合法权益。五、简答题(共5题)26.【答案】证券市场的功能主要包括资源配置功能、价格发现功能、风险分散与风险管理功能、经济晴雨表功能和促进公司治理完善功能。【解析】证券市场通过这些功能促进了资本的有效配置，提高了资金使用效率，同时为投资者提供了风险管理和投资机会。27.【答案】内幕交易是指利用未公开的、可能对证券价格产生重大影响的信息进行证券交易的行为。内幕交易的法律后果包括行政处罚、民事赔偿甚至刑事责任。【解析】内幕交易违反了公平交易原则，损害了投资者的利益，因此法律对此有严格的规定。28.【答案】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在交易所上市交易的证券，以获取盈利的行为。合规性要求包括建立健全自营业务内部控制制度、遵守风险控制规定等。【解析】证券自营业务涉及较高风险，因此必须严格遵守相关法律法规和内部控制制度，以保护投资者利益。29.【答案】证券承销是指证券发行人委托证券公司代为发售证券的行为。证券承销的方式主要有