证券从业资格考试《证券发行与承销》知识点

证券从业资格考试《证券发行与承销》知识点

姓名：__________考号：__________题号一二三四五总分评分一、单选题(共10题)1.证券发行注册制改革后，发行人需要披露哪些信息？()A.公司基本信息B.财务状况C.重大合同D.以上都是2.以下哪项不属于证券发行中的保荐制度？()A.保荐机构B.保荐代表人C.发行人自行推荐D.证券监管机构3.首次公开发行股票的询价方式主要有哪些？()A.竞价询价B.指数询价C.简化询价D.以上都是4.在证券发行中，主承销商的主要职责是什么？()A.协助发行人制定发行方案B.承担股票发行风险C.组织股票发行过程中的各项事务D.以上都是5.下列哪项不是证券发行过程中的监管措施？()A.信息披露监管B.询价监管C.发行定价监管D.发行时间监管6.证券发行承销过程中，承销团由哪些机构组成？()A.主承销商B.协承销商C.发行人D.投资者7.在证券发行中，发行价格是如何确定的？()A.由发行人自行决定B.由主承销商决定C.通过询价确定D.由监管机构规定8.证券发行注册制改革后，对发行人的信息披露有哪些要求？()A.实行全面信息披露B.实行重大事项披露C.实行选择性信息披露D.以上都是9.以下哪项不属于证券发行过程中的发行失败情况？()A.超过发行数量的30%未售出B.询价期间市场出现异常波动C.发行人主动撤回发行申请D.发行人未能在规定时间内完成发行10.证券发行注册制改革后，发行人的持续信息披露有哪些要求？()A.定期披露财务报告B.及时披露重大事项C.不披露任何信息D.以上都是二、多选题(共5题)11.证券发行注册制改革后，以下哪些内容是发行人需要披露的？()A.公司历史沿革B.财务状况C.法定代表人简历D.募集资金用途12.证券发行中的保荐制度涉及哪些主体？()A.保荐机构B.保荐代表人C.发行监管机构D.发行人和投资者13.首次公开发行股票的询价方式有哪些？()A.竞价询价B.指数询价C.简化询价D.直接定价14.证券发行过程中的监管措施包括哪些？()A.信息披露监管B.询价监管C.发行定价监管D.市场交易监管15.证券发行承销过程中，承销团成员的职责有哪些？()A.协助发行人制定发行方案B.承担股票发行风险C.组织股票发行过程中的各项事务D.协助投资者进行投资决策三、填空题(共5题)16.证券发行注册制改革的核心是建立以()为基础的发行审核制度。17.首次公开发行股票的询价对象主要包括()、证券公司、基金管理公司等。18.在证券发行中，主承销商的主要职责是()，并对发行文件的真实性、准确性、完整性负责。19.证券发行过程中的信息披露主要包括()、定期报告和临时报告等。20.证券发行承销过程中，如果发行价格低于定价底价，则()负责差额补足。四、判断题(共5题)21.在证券发行注册制下，发行人不需要对披露的信息进行实质性审核。()A.正确B.错误22.首次公开发行股票的询价过程中，询价对象可以单独提出询价报价。()A.正确B.错误23.证券发行承销过程中，承销团成员对发行人的财务状况和信息披露的真实性不承担任何责任。()A.正确B.错误24.证券发行注册制改革后，发行人可以不披露重大合同信息。()A.正确B.错误25.在证券发行过程中，发行人可以不披露其董事、监事、高级管理人员持股情况。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)26.简述证券发行注册制改革的主要内容和意义。27.证券发行中的保荐制度有哪些主要职责？28.首次公开发行股票的询价方式有哪些特点？29.证券发行过程中的信息披露主要包括哪些内容？30.证券发行承销过程中，承销团成员如何分担风险和责任？

证券从业资格考试《证券发行与承销》知识点一、单选题(共10题)1.【答案】D【解析】证券发行注册制改革后，发行人需要披露公司基本信息、财务状况、重大合同等相关信息，确保投资者能够全面了解发行人的情况。2.【答案】C【解析】证券发行中的保荐制度是指由保荐机构对发行人进行尽职调查，出具保荐意见，承担保荐责任。发行人自行推荐不属于保荐制度。3.【答案】D【解析】首次公开发行股票的询价方式包括竞价询价、指数询价和简化询价等，旨在确定股票的发行价格。4.【答案】D【解析】主承销商在证券发行中需要协助发行人制定发行方案，承担股票发行风险，并组织股票发行过程中的各项事务。5.【答案】D【解析】证券发行过程中的监管措施包括信息披露监管、询价监管和发行定价监管等，发行时间监管不属于证券发行过程中的监管措施。6.【答案】A【解析】证券发行承销过程中，承销团主要由主承销商和协承销商组成，负责组织股票发行和销售。7.【答案】C【解析】在证券发行中，发行价格通常通过询价确定，以确保发行价格合理反映发行人的价值。8.【答案】A【解析】证券发行注册制改革后，对发行人的信息披露实行全面信息披露，确保投资者能够全面了解发行人的情况。9.【答案】B【解析】证券发行过程中的发行失败情况包括超过发行数量的30%未售出、发行人主动撤回发行申请和发行人未能在规定时间内完成发行等，市场出现异常波动不属于发行失败情况。10.【答案】B【解析】证券发行注册制改革后，发行人的持续信息披露要求包括定期披露财务报告和及时披露重大事项，以保持信息披露的及时性和透明度。二、多选题(共5题)11.【答案】ABCD【解析】证券发行注册制改革后，发行人需要披露公司历史沿革、财务状况、法定代表人简历以及募集资金用途等信息，以保障投资者知情权。12.【答案】ABCD【解析】证券发行中的保荐制度涉及保荐机构、保荐代表人、发行监管机构、发行人和投资者等多方主体，共同保证证券发行的质量和透明度。13.【答案】ABC【解析】首次公开发行股票的询价方式包括竞价询价、指数询价和简化询价，直接定价不属于询价方式。14.【答案】ABCD【解析】证券发行过程中的监管措施包括信息披露监管、询价监管、发行定价监管和市场交易监管，以确保证券发行市场的公平、公正和透明。15.【答案】ABC【解析】证券发行承销过程中，承销团成员的职责包括协助发行人制定发行方案、承担股票发行风险和组织股票发行过程中的各项事务，但不包括协助投资者进行投资决策。三、填空题(共5题)16.【答案】注册制【解析】证券发行注册制改革的核心是将以发行审核制度从审批制转变为注册制，强调发行人依法披露真实、准确、完整的信息，而非对发行人进行实质性审核。17.【答案】机构投资者【解析】首次公开发行股票的询价对象主要包括机构投资者、证券公司、基金管理公司等，旨在通过询价确定股票的合理发行价格。18.【答案】负责组织承销团的组成与运作【解析】在证券发行中，主承销商的主要职责是负责组织承销团的组成与运作，协调承销团成员的工作，并对发行文件的真实性、准确性、完整性负责。19.【答案】招股说明书【解析】证券发行过程中的信息披露主要包括招股说明书、定期报告和临时报告等，目的是保证投资者能够及时、准确地了解发行人的情况。20.【答案】主承销商【解析】证券发行承销过程中，如果发行价格低于定价底价，则主承销商负责差额补足，以保证投资者的利益不受损失。四、判断题(共5题)21.【答案】正确【解析】在证券发行注册制下，发行人需要对披露的信息进行真实、准确、完整的披露，但监管机构不对发行人进行实质性审核。22.【答案】正确【解析】首次公开发行股票的询价过程中，询价对象可以单独提出询价报价，也可以联合报价，但最终发行价格需要经过询价过程确定。23.【答案】错误【解析】证券发行承销过程中，承销团成员对发行人的财务状况和信息披露的真实性负有责任，需要履行尽职调查义务。24.【答案】错误【解析】证券发行注册制改革后，发行人仍然需要披露重大合同信息，确保投资者能够全面了解发行人的情况。25.【答案】错误【解析】在证券发行过程中，发行人需要披露其董事、监事、高级管理人员持股情况，以便投资者了解发行人管理层的持股结构和变动情况。五、简答题(共5题)26.【答案】证券发行注册制改革的主要内容包括：建立以信息披露为基础的发行审核制度，强调发行人依法披露真实、准确、完整的信息；优化发行审核流程，提高审核效率；强化监管，严厉打击违法违规行为。其意义在于：提高证券发行效率，降低发行成本；保护投资者利益，增强市场信心；促进证券市场健康发展。【解析】证券发行注册制改革是为了适应市场经济发展的需要，提高证券发行效率，降低发行成本，同时加强市场监管，保护投资者利益，推动证券市场的健康发展。27.【答案】证券发行中的保荐制度主要有以下职责：协助发行人制定发行方案；对发行人进行尽职调查，出具保荐意见；承担保荐责任，对发行文件的真实性、准确性、完整性负责；组织股票发行和销售；维护投资者合法权益。【解析】保荐制度是证券发行过程中重要的制度安排，旨在确保发行人的信息披露质量，维护投资者利益，保障证券发行市场的秩序。28.【答案】首次公开发行股票的询价方式具有以下特点：通过询价确定股票发行价格，提高发行价格的合理性；询价对象包括机构投资者、证券公司、基金管理公司等；询价过程中，询价对象可以单独提出询价报价或联合报价；询价结果对发行人确定发行价格具有参考意义。【解析】询价方式是首次公开发行股票中确定发行价格的重要手段，通过询价可以更准确地反映市场对发行股票价值的认识。29.【答案】证券发行过程中的信息披露主要包括：招股说明书、发行公告、发行人基本情况、财务状况、募集资金用途、重大合同、董事、监事、高级管理人员持股情况、发行风险提示等内容。【解析】信息披露是证券发行过程