证券从业考试试题每日一练(10.9)

证券从业考试试题每日一练(10.9)

姓名：__________考号：__________题号一二三四五总分评分一、单选题(共10题)1.证券公司从事经纪业务的，其注册资本最低限额为多少元？()A.5000万元B.1亿元C.5亿元D.10亿元2.证券投资者保护基金的具体管理办法由谁制定？()A.中国证监会B.国家财政部C.中国人民银行D.国家发改委3.下列哪项不是证券公司设立分支机构需要具备的条件？()A.有健全的风险控制制度B.有合格的高级管理人员和业务人员C.有符合要求的营业场所和设施D.有超过10亿元的总资产4.证券交易中的“市价指令”是指什么？()A.指令在交易开始前确定买卖价格B.指令以市场价格进行买卖C.指令在交易结束后确定买卖价格D.指令要求立即成交5.证券公司进行资产管理业务时，客户资产应当独立于证券公司自有资产，下列说法正确的是？()A.客户资产归证券公司所有B.证券公司对客户资产承担无限连带责任C.证券公司可以自由使用客户资产D.客户资产独立于证券公司自有资产6.证券公司从事自营业务时，其自营账户的资金来源应当是？()A.客户资金B.公司自有资金C.借款资金D.以上都是7.以下哪个机构负责监管我国证券市场？()A.国家发展和改革委员会B.中国人民银行C.中国证监会D.国家税务局8.证券公司违反规定进行证券自营业务的，将受到什么处罚？()A.警告、罚款B.没收非法所得、罚款C.警告、没收非法所得、罚款D.以上都是9.投资者保护基金的资金来源不包括以下哪项？()A.证券公司按业务收入的一定比例缴纳的资金B.证券交易所按业务收入的一定比例缴纳的资金C.国家财政预算拨款D.保险公司按业务收入的一定比例缴纳的资金10.证券公司应当建立健全哪些内部控制制度？()A.业务管理内部控制制度B.风险控制内部控制制度C.人力资源内部控制制度D.以上都是二、多选题(共5题)11.证券公司开展经纪业务时，应遵守以下哪些规定？()A.不得接受客户的全权委托B.应当提供必要的信息服务C.应当维护客户的合法权益D.应当与客户签订书面合同12.以下哪些属于证券公司的合规风险管理措施？()A.建立健全合规管理制度B.加强合规培训，提高员工合规意识C.定期开展合规检查，及时纠正违规行为D.建立合规风险预警机制13.证券投资者保护基金的主要用途包括哪些？()A.支付因证券公司被撤销、关闭和破产等原因给投资者造成的损失B.支付因证券公司违规给投资者造成的损失C.支付因证券交易系统故障给投资者造成的损失D.支付因自然灾害等不可抗力因素给投资者造成的损失14.证券交易中的“限价指令”与“市价指令”的区别主要体现在哪些方面？()A.成交速度B.指令价格C.成交确定性D.指令的有效期15.证券公司内部控制制度应包括哪些内容？()A.业务流程控制制度B.风险控制制度C.人力资源管理制度D.财务管理制度三、填空题(共5题)16.证券公司的注册资本最低限额为人民币____元。17.证券投资者保护基金的资金来源不包括____。18.证券交易中的____指令是指客户要求以特定价格买入或卖出证券的指令。19.证券公司进行资产管理业务时，客户资产应当独立于证券公司自有资产，并____。20.证券公司的内部控制制度应当符合国家有关法律法规和____的要求。四、判断题(共5题)21.证券公司可以同时担任发行人的主承销商和该证券的经纪商。()A.正确B.错误22.投资者保护基金的资金使用应当优先考虑投资者的利益。()A.正确B.错误23.证券公司的自营业务资金可以来源于客户资金。()A.正确B.错误24.证券交易中的市价指令成交速度比限价指令快。()A.正确B.错误25.证券公司的内部控制制度可以不定期进行审查。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)26.简述证券公司经纪业务的风险控制措施。27.什么是证券交易中的T+0交易制度？28.证券公司进行资产管理业务时，如何保障客户资产的安全？29.证券公司合规管理部门的职责是什么？30.证券投资者保护基金的作用是什么？

证券从业考试试题每日一练(10.9)一、单选题(共10题)1.【答案】B【解析】根据《证券法》规定，证券公司从事经纪业务的，其注册资本最低限额为人民币1亿元。2.【答案】A【解析】《证券投资者保护基金管理办法》由证监会制定，用于保护投资者利益。3.【答案】D【解析】证券公司设立分支机构不需要有超过10亿元的总资产，但需具备其他条件。4.【答案】B【解析】市价指令是指指令以市场价格进行买卖，不需要在交易前确定价格。5.【答案】D【解析】客户资产独立于证券公司自有资产，证券公司不能自由使用客户资产。6.【答案】B【解析】证券公司自营账户的资金来源应当是公司自有资金，不得使用客户资金。7.【答案】C【解析】中国证监会负责监管我国证券市场，包括证券公司、证券交易所等。8.【答案】D【解析】证券公司违反规定进行证券自营业务的，将受到警告、没收非法所得、罚款等处罚。9.【答案】D【解析】投资者保护基金的资金来源不包括保险公司按业务收入的一定比例缴纳的资金。10.【答案】D【解析】证券公司应当建立健全业务管理、风险控制、人力资源等方面的内部控制制度。二、多选题(共5题)11.【答案】ABCD【解析】证券公司在开展经纪业务时，必须遵守上述所有规定，以确保业务合规和客户利益。12.【答案】ABCD【解析】证券公司的合规风险管理措施包括建立健全合规管理制度、加强合规培训、定期开展合规检查和建立合规风险预警机制等。13.【答案】ABCD【解析】证券投资者保护基金主要用于支付因证券公司被撤销、关闭和破产等原因给投资者造成的损失，以及其他因证券交易活动造成的损失。14.【答案】BD【解析】限价指令与市价指令的区别主要在于指令价格和指令的有效期。限价指令有特定的价格，而市价指令无固定价格；限价指令有有效期，市价指令通常立即成交。15.【答案】ABCD【解析】证券公司的内部控制制度应包括业务流程控制、风险控制、人力资源管理和财务管理等多个方面的内容，以确保公司稳健经营。三、填空题(共5题)16.【答案】1亿元【解析】根据《证券法》规定，证券公司从事经纪业务的，其注册资本最低限额为人民币1亿元。17.【答案】保险公司按业务收入的一定比例缴纳的资金【解析】证券投资者保护基金的资金来源不包括保险公司按业务收入的一定比例缴纳的资金。18.【答案】限价【解析】限价指令是指客户要求以特定价格买入或卖出证券的指令，具有价格优先原则。19.【答案】单独管理、单独核算【解析】证券公司进行资产管理业务时，客户资产应当独立于证券公司自有资产，并单独管理、单独核算，以保障客户资产的安全。20.【答案】行业规范【解析】证券公司的内部控制制度应当符合国家有关法律法规和行业规范的要求，以保障公司的合规经营。四、判断题(共5题)21.【答案】错误【解析】根据《证券法》规定，证券公司不得同时担任发行人的主承销商和该证券的经纪商，以避免利益冲突。22.【答案】正确【解析】投资者保护基金的使用原则是优先考虑投资者的利益，确保基金的资金能够有效地用于保护投资者的合法权益。23.【答案】错误【解析】证券公司的自营业务资金应当使用公司自有资金，不得使用客户资金，以避免挪用客户资金的风险。24.【答案】正确【解析】市价指令是指以当前市场价格立即成交的指令，成交速度快于需要等待特定价格才能成交的限价指令。25.【答案】错误【解析】证券公司的内部控制制度应当定期进行审查，以确保其有效性和适应性，以应对市场环境和公司业务的变化。五、简答题(共5题)26.【答案】证券公司经纪业务的风险控制措施包括：建立健全客户资金管理制度，确保客户资金安全；严格执行证券交易规则，防范交易风险；加强内部审计和监控，及时发现和纠正违规行为；开展合规培训，提高员工风险意识；制定应急预案，应对突发事件。【解析】经纪业务涉及客户资金和交易活动，风险控制至关重要。上述措施有助于降低风险，保护客户利益。27.【答案】T+0交易制度是指投资者可以在同一天内进行证券的买入和卖出交易，即买入的证券可以在当天卖出，卖出后还可以买入。【解析】T+0交易制度提高了交易的灵活性，但同时也增加了市场波动和投机风险。28.【答案】证券公司进行资产管理业务时，应采取以下措施保障客户资产安全：确保客户资产与公司自有资产分离，单独管理、单独核算；严格遵守资产管理业务的相关法律法规；加强内部风险控制，防范操作风险和道德风险；及时向客户披露资产管理情况，提高透明度。【解析】保障客户资产安全是证券公司资产管理业务的核心，上述措施有助于确保客户资产的安全和保值增值。29.【答案】证券公司合规管理部门的职责包括：制定和实施合规管理制度；开展合规培训，提高员工合规意识；监督公司业务合规性，及时发现和纠正违规行为