GB∕T 33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系文件（安全规章制度）之36：特种作业人员和特种设备操作人员管理制度（雷泽佳编制-2025A0）

大中型企业安全生产标准化管理体系文件(安全规章制度)之36：特种作业人员和特种设备操作人员管理制度大中型企业安全生产标准化管理体系文件(安全规章制度)之36：特种作业人员和特种设备操作人员管理制度(参考模板文件-雷泽佳编制2025A0)1目的为规范大中型企业特种作业人员和特种设备操作人员的全流程管理，明确两类人员的持证要求、培训标准、作业规范及监督机制，确保其具备相应的安全知识与操作技能，防范和减少因人员操作不当引发的生产安全事故，保障人身和财产安全，满足《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国特种设备安全法》《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》《特种设备作业人员监督管理办法》《生产经营单位安全培训规定》以及GB/T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》、TSGZ6001-2019《特种设备作业人员考核规则》、TSG08-2017《特种设备使用管理规则》及相关法律法规规定，推动企业安全生产标准化体系有效运行，特制定本制度。2范围本制度适用于大中型企业（含分子公司、控股单位）特种作业人员和特种设备操作人员的持证管理、培训教育、作业过程管控、证书复审、档案管理及监督考核等活动，覆盖电工作业、焊接与热切割作业、高处作业、制冷与空调作业、金属非金属矿山安全作业、危险化学品安全作业、烟花爆竹安全作业、以及特种设备安全管理、锅炉作业、压力容器作业、气瓶作业、电梯作业、起重机械作业、客运索道作业、大型游乐设施作业、场（厂）内专用机动车辆作业、安全阀校验作业等所有法定特种作业和特种设备操作岗位，并包括特定行业特种作业如涂装作业、动火作业、可燃性气体测爆及测氧作业、有毒有害气体检测作业、起重机械地面操控作业、高空作业车操作、轨道式船旁高空吊篮操作、电瓶车驾驶、大型平板车驾驶、搭架作业等，包括企业自有人员、劳务派遣人员、实习学生、外包作业人员及相关方派驻的从事对应作业的人员。3规范性引用文件中华人民共和国安全生产法（2021修订）中华人民共和国特种设备安全法（中华人民共和国主席令第四号）特种作业人员安全技术培训考核管理规定（国家安全生产监督管理总局令第30号，依据第80号令修正）生产经营单位安全培训规定（国家安全生产监督管理总局令第3号公布，依据第80号令第二次修正）特种设备作业人员监督管理办法（质检总局令第70号公布）GB/T33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系要求TSGZ6001-2019特种设备作业人员考核规则TSG08-2017特种设备使用管理规则4术语和定义4.1特种作业人员指直接从事容易发生事故，对操作者本人、他人的安全健康及设备、设施的安全可能造成重大危害作业的从业人员，需经专门的安全技术培训并考核合格，取得《中华人民共和国特种作业操作证》（以下简称特种作业操作证）后，方可上岗作业。特种作业范围依据国家应急管理部门公布的《特种作业目录》执行。4.2特种设备操作人员依据《特种设备安全法》，指锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆等特种设备的作业人员及其相关管理人员。需经考核合格取得《特种设备安全管理和作业人员证》，方可从事相应作业或者管理工作。项目代号依据《特种设备作业人员资格认定分类与项目》执行。4.2特种设备安全总监指特种设备使用单位管理层中负责特种设备使用安全的管理人员，负责组织制定安全管理制度、督促落实安全责任制、组织开展风险隐患排查等工作。4.3特种设备安全员指特种设备使用单位具体负责特种设备使用安全的检查人员，负责日常巡检、纠正违章行为、报告安全隐患等。4.4特种作业操作证指由应急管理部门（原安全生产监督管理部门）核发，证明持证人具备相应特种作业安全知识和操作技能的法定资格证书，有效期为6年，全国范围内通用。4.5特种设备安全管理和作业人员证指由市场监督管理部门核发，证明持证人具备特种设备安全管理或操作资格的法定证书。证书有效期按发证机关核准执行，复审合格后有效期延续。全国范围内有效。4.6复审指持证人在证书有效期届满前，按规定参加安全培训并通过考核，延续证书有效期的管理活动。特种作业操作证每3年复审1次；特种设备安全管理和作业人员证每4年复审1次。4.7考试成绩有效期依指特种设备作业人员考试单项科目合格成绩自考试结束之日起，有效期为1年。逾期未通过所有科目考试的，已合格科目成绩作废。4.8违章操作指违反安全生产法律法规、安全操作规程及本制度要求，擅自改变作业流程、违规使用设备、不按规定佩戴劳动防护用品等可能引发安全事故的行为。4.9作业连续性特指特种设备作业人员复审要求之一，即持证期间，在《特种设备安全管理和作业人员证》的聘用记录中所从事持证项目的作业时间连续中断未超过1年。5职责5.2企业主要负责人(1)对本单位特种作业和特种设备操作人员管理工作全面负责，建立健全并落实全员安全生产责任制；(2)保证特种作业和特种设备操作人员配备、培训、管理等所需资金的投入；(3)督促、检查安全生产工作，及时消除事故隐患。5.1主管(分管）领导(1)负责审批企业特种作业人员和特种设备操作人员年度培训计划与专项经费；(2)监督本制度的整体执行情况，协调解决管理过程中的重大问题；(3)审批证书复审、变更及重大违规行为的处理意见；(4)审批特种作业和特种设备操作岗位的设置及调整方案。5.2安全管理部门（归口部门）(1)负责本制度的制定、修订、宣贯及解释工作；(2)组织识别特种作业和特种设备操作岗位培训需求，编制年度培训与复审计划；(3)监督两类人员的持证上岗情况，组织开展作业过程安全监督检查，包括核查持证情况、作业规范性、档案完整性，并跟踪问题整改闭环验证；(4)建立并维护两类人员管理台账及培训、复审档案，确保档案可追溯；(5)协调处理证书取证、复审、补发、变更等相关事宜；(6)参与两类人员相关生产安全事故的调查与分析；(7)跟踪特种设备作业人员考试成绩有效期（1年），提醒相关人员及时完成补考或重新申请考核；(8)定期开展制度合规性评审，及时更新引用标准及管理要求；(9)监督劳务派遣单位、外包单位对其派驻人员的安全培训及持证管理情况；(10)负责培训考核结果的报送工作；(11)负责组织问题分析与整改，验证整改效果，并制定预防措施。5.3人力资源部（协作部门）(1)配合开展两类人员的招聘、录用及岗位调配，核实入职人员证书有效性及真实性；(2)将两类人员的培训、考核结果纳入员工个人档案及绩效评价体系；(3)协助落实培训师资的招聘、聘用及继续教育管理；(4)负责办理两类人员的劳动合同变更、岗位调整及解聘手续，确保人员配置符合岗位持证要求；(5)配合开展违规人员的奖惩执行工作。5.4设备管理部门（协作部门）(1)提供特种设备操作相关的实操培训设备及维护保养支持，确保培训设备安全可用；(2)配合制定特种设备操作岗位的安全操作规程及作业风险管控措施；(3)监督特种设备操作人员的日常操作规范性，及时发现并纠正违章操作行为；(4)定期对特种设备进行维护保养和安全检测，为作业人员提供设备安全状态信息；(5)参与特种设备作业人员的实操培训及考核工作。5.5财务部（协作部门）(1)按规定提取安全生产专项经费，保障两类人员培训、取证、复审、档案管理等工作的资金需求；(2)对专项经费使用情况进行单独核算，确保专款专用；(3)及时审核支付培训、考核、证书办理等相关费用。5.6各业务部门（协作部门）(1)上报本部门特种作业和特种设备操作岗位的人员需求及培训需求；(2)督促本部门两类人员遵守作业规范及本制度要求，参加必要的培训与复审；(3)配合开展作业过程安全监督检查，及时整改发现的问题；(4)记录并核实本部门特种设备操作人员持证期间的作业连续性情况，作为复审依据之一；(5)负责办理本部门特种作业许可申请及现场监护工作；(6)及时上报本部门两类人员的违章行为及安全事故；(7)负责作业结束后的现场清理与安全确认。5.7特种作业人员和特种设备操作人员(1)严格遵守本制度及相关安全操作规程，持证上岗作业；(2)主动参加法定培训与复审，持续提升安全操作技能；(3)作业过程中发现事故隐患或不安全因素，立即采取应急措施并报告；(4)妥善保管个人操作证书，不得涂改、伪造、转借或出租；(5)特种设备作业人员应确保持证期间从事持证项目的作业时间连续中断未超过1年，如预计中断超过1年，应提前向业务部门及安全管理部门报备；(6)按规定佩戴和使用劳动防护用品，熟练掌握应急处置技能；(7)主动配合监督检查，如实提供作业相关记录及证书信息；(8)发现证书信息变更、损毁或遗失时，及时申请办理相关手续。5.8劳务派遣单位/外包单位(1)确保派驻企业的作业人员具备相应资格证书并在有效期内；(2)配合企业开展派驻人员的培训、复审及安全管理工作；(3)对派驻人员的违章行为承担相应管理责任。5.9特种设备安全总监(1)协助主要负责人履行本单位特种设备安全的领导职责，确保特种设备安全使用；(2)组织制定特种设备安全管理制度，督促落实安全责任制；(3)组织制定事故应急专项预案并定期组织演练；(4)组织进行隐患排查，提出处理意见，并按规定报告；(5)对本单位特种设备安全管理工作实施情况进行检查；(6)落实安全总监每周风险排查、每月调度报告制度。5.10特种设备安全员(1)参与建立健全特种设备安全技术档案并办理使用登记；(2)参与制定安全操作规程；(3)参与组织对作业人员教育和培训；(4)参与日常巡检，监督检查作业人员到岗值守、巡回检查等工作情况，纠正和制止违章作业行为；(5)形成《每日安全检查记录》，对发现的安全风险隐患立即采取措施并上报；(6)参与编制定期检验计划，督促落实检验和整改工作。6管理内容及要求6管理内容及要求6.1持证管理6.1.1岗位与证书对应要求特种作业人员需取得与作业项目一致的《特种作业操作证》，特种设备操作人员需取得《特种设备安全管理和作业人员证》，证书上的作业种类和项目代号需与实际岗位完全匹配；严禁无证、持过期证书、持伪造证书或跨项目作业；同一人员从事多个特种作业或特种设备操作项目的，需分别取得对应证书；行业特种作业人员需取得相应的《XX行业特种作业操作证》或类似证书，如涂装作业审批人员证、涂装作业操作人员证、动火作业审批人员证、动火作业监护人员证、可燃性气体测爆及测氧人员证、有毒有害气体检测人员证、起重机械地面操控人员证、高空作业车操作人员证、轨道式船旁高空吊篮操作人员证、电瓶车驾驶人员证、大型平板车驾驶人员证、搭架作业人员证等。6.1.2取证基本条件(1)年龄在18周岁以上；特种设备作业人员年龄不超过65周岁；特种作业人员不超过国家法定退休年龄；(2)经社区或县级以上医疗机构体检合格，无妨碍从事相应作业的疾病和生理缺陷；（特种设备作业人员身体条件应符合申请项目的特殊要求，如锅炉水处理人员视力无色盲，客运索道司机无色盲、色弱等）；(3)具有初中及以上文化程度（危险化学品特种作业人员需高中及以上学历；特种设备安全管理人员、锅炉作业人员、氧舱维护保养人员、客运索道作业人员、大型游乐设施作业人员、安全阀校验人员等需具有中专或者高中以上（含中专或者高中）学历）；(4)具有相应的安全技术知识与技能；(5)符合安全技术规范规定的其他要求。（如特种设备焊接作业人员的资格考核工作应当同时满足相关安全技术规范的要求）6.1.3证书有效性要求(1)证书需在有效期内，特种作业操作证有效期为6年，每3年复审1次；特种设备安全管理和作业人员证按发证机关核准有效期执行，每4年复审1次；(2)证书信息与持证人身份信息一致，二维码、防伪标识完整有效，无涂改、伪造、转借等情况；(3)跨地区从业的特种作业人员和特种设备操作人员，其证书在全国范围内有效，无需重复取证；(4)特种设备作业人员考试成绩有效期为1年。单项考试科目不合格者，1年内可以向原考试机构申请补考1次。两项均不合格或者补考不合格者，应当向发证机关重新提出考核申请；(5)证书需经企业安全管理部门核验备案后，方可作为上岗依据。6.1.2证书查询验证要求(1)企业应通过官方指定平台（如“国家安全生产考试”微信公众号、“全国特种设备公示信息查询平台”等）对特种作业操作证和特种设备安全管理和作业人员证进行真伪查验；(2)新入职、劳务派遣、外包作业等人员证书应在到岗前完成验证，并留存查询截图；(3)证书验证内容包括：证书真伪、人员身份信息、作业项目、有效期、复审记录及聘用情况等。6.2培训管理6.2.1培训需求识别每年至少开展1次全面培训需求识别，结合法规更新、岗位风险评估结果、设备变更、事故案例、人员转岗、离岗6个月以上重新上岗、“四新”技术应用等情况动态补充需求，形成《培训需求分析报告》；新设备投用、新工艺实施前，需专项开展针对性培训需求识别。6.2.2培训计划编制明确培训对象、内容、学时、方式、实施时间、考核标准及师资要求，其中：(1)特种作业人员安全培训：初次安全培训时间不少于国家规定学时（如煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、金属冶炼等生产经营单位不少于72学时，其他单位不少于24学时）；每年再培训时间不少于规定学时（高危行业不少于20学时，其他不少于12学时）；(2)特种设备作业人员培训：应按照TSGZ6001-2019相应考试大纲的要求进行，内容比例符合大纲规定。鼓励采用“机考化”考试；(3)培训计划需经主管领导审批后，抄送各相关部门执行。6.2.3培训实施要求(1)培训内容需覆盖法律法规、安全知识、操作规程、应急处置、事故案例、“四新”（新工艺、新技术、新材料、新设备）相关知识及作业风险管控措施；特种设备作业人员培训应严格按照相应考试大纲执行；(2)特种作业人员培训需由具备相应资质的培训机构进行，特别是船舶行业特种作业培训，需经具有培训资质的培训机构培训，考核合格并取得相应资质证书后方可上岗作；(3)实操培训需使用与岗位实际一致或高度仿真的设备，特种设备作业人员实际操作技能考试，除大纲允许采用模拟机操作或虚拟现实的特定情况外，原则上应采用现场实际操作方式。起重机司机、场（厂）内专用机动车辆司机等不得采用虚拟设备代替实际操作考试；(4)劳务派遣人员、实习学生、外包人员需纳入统一培训管理，培训标准与自有人员一致，不得降低要求；(5)培训过程应保留必要记录。特种设备考试机构应当留存考试影像资料，保存期不少于3年；(6)培训师资需具备相应资质（如特种作业培训师资证、特种设备检验检测资格等）或5年以上相关作业经验，熟悉培训内容及考核要求；(7)培训可采用线上与线下结合、理论与实操结合的方式开展，确保培训效果。6.2.4培训效果评估(1)培训结束后应通过考试、实操考核、满意度调查等方式对培训效果进行评估；(2)评估结果应用于改进培训计划、内容及方法；(3)对于评估不合格的培训，应分析原因并采取补训或重新培训等措施。6.2.5考核与合格标准(1)特种设备作业人员的考试包括理论知识考试和实际操作技能考试，特种设备安全管理人员只进行理论知识考试。考试实行百分制，单科成绩达到70分为合格；每科均合格，评定为考试合格；(2)特种作业人员操作资格考试包括安全技术理论考试和实际操作考试两部分。考试不及格的，允许补考1次。经补考仍不及格的，重新参加相应的安全技术培训；(3)考核结果记入个人培训档案，作为上岗、转岗及绩效评价的重要依据；(4)考试机构应当在考试结束后的20个工作日内公布考试合格人员名单，并将考试结果报送发证机关。发证机关应当在收到考试结果后的20个工作日内完成审批发证工作；(5)企业内部培训考核由安全管理部门组织实施，外部培训需选择具备相应资质的培训机构。6.3作业过程管理6.3.1作业许可要求(1)特种作业需执行作业许可制度，作业前办理《特种作业许可单》，明确作业风险、安全防护措施、监护人员、作业时间及应急处置方案，经审批后方可作业；涉及动火、高处、有限空间、临时用电等高危特种作业的，需额外办理专项作业许可证；(2)特种设备作业前需检查设备安全状态（如安全保护装置、运行参数、润滑情况等），确认符合运行条件并记录；设备存在故障时，需立即停止使用并报修，严禁带故障作业；(3)作业许可单有效期不得超过24小时，作业中断超过1小时的，需重新确认安全条件后方可继续作业。6.3.2操作规范要求(1)严格按照安全操作规程、设备使用说明书及作业许可要求进行作业，严禁违章操作；(2)作业前检查劳动防护用品、安全防护装置及应急器材的有效性，按规定佩戴使用，严禁擅自拆除或屏蔽安全防护装置；(3)特种设备作业人员需熟悉设备安全保护装置的功能及应急处置流程，每日使用前（如客运索道、大型游乐设施）或按照规程进行设备试运行检查，填写《特种设备每日运行检查表》；(4)作业过程中需实时监控作业环境及设备状态，发现异常立即停止作业，采取应急措施并报告业务部门及安全管理部门；(5)不得擅自更改设备参数、作业流程或扩大作业范围，确需变更的需重新办理作业许可。6.3.3新技术应用要求(1)鼓励采用视频监控、物联网、人工智能等信息化手段对特种作业和特种设备操作过程进行实时监控和智能识别违章行为；(2)利用大数据分析作业风险趋势，及时预警并采取防控措施；(3)推广使用电子作业许可系统，提高审批效率和追溯性。6.3.4现场管理要求(1)作业现场需设置明显安全警示标志，明确作业范围，必要时设置警戒区域，禁止无关人员进入；(2)特种设备作业时每班至少有1名持证人员在岗，多人协作作业需明确指挥人员和监护人员，指挥信号统一规范；(3)特种作业人员应随身携带特种作业证书复印件，重点站房等固定区域的特种作业人员证件复印件应在作业现场公示。(4)特种设备作业应遵守安全技术规范和操作规程，禁止在设备带故障、超参数、超载荷或不符合安全条件的情况下作业；禁止在恶劣天气（如暴雨、大风、雷电等）条件下开展室外高危特种作业；(5)作业结束后需清理作业现场，关闭设备电源、气源，确认无安全隐患后，方可离开现场并注销作业许可；(6)特种作业监护人员不得擅自离岗，需全程监护作业过程，及时制止违章行为，发现险情立即启动应急处置方案。6.4复审与证书管理6.4.1复审申请要求(1)特种作业操作证需要复审的，应当在期满前60日内，由申请人或者申请人的用人单位向原考核发证机关或者从业所在地考核发证机关提出申请；(2)特种设备安全管理和作业人员证持证人员应当在持证项目有效期届满的1个月以前，向工作所在地或者户籍(户口或者居住证)所在地的发证机关提出复审申请；(3)连续从事本工种10年以上，严格遵守有关安全生产法律法规的特种作业人员，经原考核发证机关或者从业所在地考核发证机关同意，特种作业操作证的复审时间可以延长至每6年1次；(4)特种作业操作证申请复审或者延期复审前，特种作业人员应当参加必要的安全培训并考试合格。安全培训时间不少于8个学时。6.4.2复审合格条件特种设备作业人员复审合格条件：年龄不超过65周岁；持证期间，无违章作业、未发生责任事故；持证期间，《特种设备安全管理和作业人员证》的聘用记录中所从事持证项目的作业时间连续中断未超过1年。特种作业人员复审合格条件：年龄未超过国家法定退休年龄；身体健康，无妨碍从事相应特种作业的疾病和生理缺陷；在特种作业操作证有效期内，未发生违章操作造成严重后果或者有2次以上违章行为；按规定参加安全培训，并考试合格。6.4.3证书变更与补发(1)证书记载信息（如姓名、身份证号、工作单位等）发生变化或证书损毁的，需在信息变更后30日内向原发证机关申请更换或更新，提交相关证明材料；(2)《特种设备安全管理和作业人员证》遗失或者损毁的，持证人员应当向原发证机关申请补发，并提交身份证明、遗失或者损毁的书面声明及近期2寸正面免冠白底彩色照片。原持证项目有效期不变。(3)岗位调整导致作业项目变更的，需重新参加相应项目培训并考核合格后，办理证书变更手续，不得直接变更作业项目；(4)证书变更、补发期间，作业人员不得从事相应作业，需由具备资质的人员替代。6.4.4证书失效处理(1)证书逾期未复审、复审不合格或未按规定参加培训的，证书自动失效，人员不得继续从事相应作业，企业需立即调整其岗位；(2)持证人以考试作弊或者以其他欺骗方式取得《特种设备安全管理和作业人员证》的，持证人3年内不得再次申请《特种设备安全管理和作业人员证》；(3)特种设备作业人员两项考试均不合格或补考不合格者，需重新向发证机关提出考核申请，原合格科目成绩作废；(4)特种设备作业人员年龄超过65周岁的，证书自动失效，不得延续；(5)证书失效后，需按初次取证要求重新培训考核，合格后方可取得新证书。6.5档案管理6.5.1档案建立要求按“一人一档”原则建立两类人员管理档案，实行纸质档案与电子档案双轨制管理；档案包含以下内容：人员基本信息（身份证复印件、学历证明、体检报告等）；证书复印件（含证书首页、作业项目页、复审记录页）及电子查询截图；培训记录（培训计划、签到表、课件、考核试卷、成绩单等）；作业相关记录（作业许可单、特种设备运行检查表、作业连续性证明等）；复审记录（复审申请表、培训合格证明、健康证明等）；违章记录、事故处理记录及奖惩记录；)特种设备作业人员考试成绩通知单、补考记录；其他相关材料（如岗位调整证明、证书变更/补发申请表等）。6.5.2档案保存要求(1)特种设备作业人员考试档案（含考试现场影像资料）保存期不少于3年，其他档案（如考试试卷、实际操作技能考试记录等）保存期不少于10年。发证档案（含申请表、考试结果、审批记录等）保存期不少于10年；(2)生产经营单位安全培训档案应详细、准确记录培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况；(3)电子档案需采用加密存储，异地备份（至少2个异地存储介质），定期校验可读性，备份周期不超过3个月；(4)档案管理需符合保密要求，严禁泄露人员隐私及企业商业秘密；(5)人员离职后，档案需继续保存规定期限，方可按规定销毁，销毁前需经主管领导审批并记录。6.5.2电子档案管理(1)建立特种作业和特种设备操作人员电子档案数据库，实现信息共享和快速检索；(2)电子档案应包含纸质档案全部内容，并可通过权限控制实现分级查阅；(3)定期对电子档案进行备份和维护，确保数据安全。6.6监督检查与考核6.6.1监督检查(1)安全管理部门每月至少开展1次两类人员持证上岗情况抽查，抽查比例不低于30%；每季度开展1次作业过程规范性检查，覆盖所有特种作业和特种设备操作岗位；(2)检查内容包括：证书有效性（有效期、作业项目匹配度）、作业许可执行情况、操作规范性、劳动防护用品使用情况、设备安全状态、培训档案完整性、特种设备作业人员作业连续性、考试成绩有效期合规性等；(3)对检查发现的问题形成《整改通知书》，明确责任部门、整改措施及整改时限，跟踪整改落实情况，形成闭环管理；(4)各业务部门每周开展1次本部门作业过程自查，记录自查结果并上报安全管理部门；(5)每年开展1次专项监督检查，重点核查制度执行情况、培训效果及档案管理规范性；(6)检查人员需填写《监督检查记录表》，检查结果需经被检查部门负责人签字确认。6.6.2相关方监督管理(1)将劳务派遣单位、外包单位等相关方的特种作业和特种设备操作人员纳入统一监督检查范围；(2)定期对相关方人员持证情况、培训记录、作业规范性等进行抽查；(3)对发现的问题，要求相关方限期整改，并跟踪验证整改效果。6.6.3考核与奖惩(1)将两类人员的持证情况、培训参与情况、作业规范性、事故发生率、违章记录等纳入个人绩效评价，与薪酬、晋升直接挂钩；(2)对持证上岗、无违章记录、培训考核优秀且表现突出的人员，给予表彰或物质奖励，并作为评优评先的优先条件；(3)对无证上岗、持过期证书作业、违章操作的人员，按企业奖惩制度处理：首次违规给予警告及经济处罚；再次违规给予记过、调离岗位处理；情节严重（如造成安全事故、伪造证书等）的，解除劳动合同；（依据《特种设备作业人员监督管理办法》，违章指挥特种设备作业的，或作业人员违反规程操作未立即报告而用人单位未处理的，处1000元以上3万元以下罚款）(4)对未履行管理职责的部门（如未督促人员培训复审、未及时上报违规行为等），给予部门负责人通报批评及经济处罚；(5)劳务派遣单位、外包单位派驻人员发生违规行为的，除追究个人责任外，还需追究派出单位的管理责任，情节严重的终止合作关系。6.6.4绩效考核指标(1)特种作业和特种设备操作人员持证上岗率100%；(2)培训计划完成率不低于95%；(3)证书复审及时率100%；(4)违章操作次数逐年递减；(5)隐患整改闭环率100%。7相关记录(特种作业人员和特种设备操作人员管理)工作记录清单记录编号记录名称涉及流程记录形式电子记录所属系统及模块记录内容要点保存期限责任部门AQ-RY-01特种作业人员管理台账持证管理-纸质媒介：台账表（含人员信息及审核签字）；

-电子媒介：Excel台账、安全生产管理系统记录。安全生产管理系统-人员管理模块人员基本信息、作业项目、证书编号、有效期、复审日期、培训记录、违章记录、岗位调整记录6年（高危行业10年）安全管理部门AQ-RY-02特种设备操作人员管理台账持证管理-纸质媒介：台账表（含设备信息及签字）；

-电子媒介：Excel台账、安全生产管理系统记录。安全生产管理系统-人员管理模块人员基本信息、作业项目、证书编号、有效期、复审日期、设备操作凭证信息、考试成绩有效期、作业连续性记录、每日运行检查记录按证书有效期3年（至少3年）安全管理部门AQ-RY-03特种作业/特种设备操作培训记录培训管理-纸质媒介：签到表（含参加人员签字）、考核成绩单、课件复印件；

-电子媒介：PDF扫描件、视频资料；

-图像与照片：培训现场照片。安全生产管理系统-培训管理模块培训时间、地点、内容、学时、参训人员、考核结果、师资信息、特种设备安全管理人员理论考试专项记录、补考记录3年（高危行业10年）安全管理部门AQ-RY-04证书复审/变更/补发申请表证书管理-纸质媒介：申请表原件（含申请人及审批人签字）；

-电子媒介：PDF扫描件；

-图像与照片：证书变更前后对比照片。安全生产管理系统-证书管理模块申请事项、证书信息、变更原因、审批意见、复审申请提交地点信息、相关证明材料附件与人员档案一致安全管理部门AQ-RY-05特种作业许可单作业过程管理-纸质媒介：许可单原件（含作业人员及监护人签字）；

-电子媒介：安全生产管理系统记录。安全生产管理系统-作业许可模块作业地点、作业项目、风险辨识结果、安全措施、监护人员、作业时间、审批意见、应急处置方案3年各业务部门、安全管理部门AQ-RY-06监督检查记录表监督检查-纸质媒介：检查表原件（含检查人员及被检查部门签字）；

-电子媒介：安全生产管理系统记录。安全生产管理系统-检查管理模块检查时间、地点、内容、发现问题、整改要求、整改结果、作业连续性及考试成绩有效期检查情况、检查人员及被检查部门签字3年安全管理部门AQ-RY-07违章操作处理记录表考核奖惩-纸质媒介：处理表原件（含当事人及审批人签字）；

-电子媒介：安全生产管理系统记录安全生产管理系统-奖惩管理模块违章人员、违章事实、处理依据、处理结果、整改情况、当事人签字、审批意见3年（高危行业10年）安全管理部门、人力资源部AQ-RY-08特种设备作业人员考试成绩及补考记录表培训管理-纸质媒介：成绩单原件（含考评人员签字）；

-电子媒介：安全生产管理系统记录。安全生产管理系统-培训管理模块考试时间、科目、成绩、合格情况、补考时间、补考成绩、成绩有效期起止时间、考评人员签字3年（高危行业10年）安全管理部门AQ-RY-09特种设备每日运行检查表作业过程管理-纸质媒介：检查表原件（含检查人员签字）；

-电子媒介：Excel表格、系统录入记录；

-图像与照片：设备异常部位照片。安全生产管理系统-设备管理模块设备编号、检查日期、检查项目、检查结果、异常情况描述、处理意见、检查人员签字1年各业务部门AQ-RY-10培训需求分析报告培训管理-纸质媒介：报告原件（含编制及审批签字）；

-电子媒介：PDF文档；

-图像与照片：需求调研现场照片。安全生产管理系统-培训管理模块需求识别范围、分析方法、需求内容、优先级、培训建议、审批意见3年安全管理部门8附件附件A：特种作业人员和特种设备操作人员管理工作流程表附件A：特种作业人员和特种设备操作人员管理工作流程表PDCA阶段一级流程二级流程三级流程（关键活动步骤）责任部门流程输入流程输出主要风险描述监测量绩效控制和检查点P（策划）基础管理制度建立-制定/修订管理制度

-明确职责分工

-宣贯制度要求

-开展合规性评审安全管理部门相关法律法规、标准规范、企业实际、行业案例-管理制度文本

-职责分工文件

-宣贯记录

-合规性评审报告制度与法规要求不一致，导致管理合规风险-制度审批记录

-宣贯签到记录

-合规性评审记录

-制度修订记录需求识别与计划编制-识别岗位及培训需求

-动态补充培训需求

-编制年度培训/复审计划

-审批计划

-发布实施安全管理部门、各业务部门岗位清单、法规要求、人员现状、设备变更情况、事故案例-需求分析报告

-年度培训/复审计划文本

-计划审批记录需求识别不全面，导致培训/复审遗漏-需求识别记录

-计划审批记录

-计划备案记录

-需求跟踪记录D（实施）培训管理培训实施与考核-组织培训

-开展理论培训

-开展实操培训

-进行考核

-进行培训效果评价

-评估结果应用

-记录培训结果

-考核结果报送安全管理部门、各业务部门培训计划、法规要求、考试大纲、设备状态-培训记录

-考核成绩

-合格证明

-考试结果报送记录

-培训效果评估报告培训不到位，导致技能不足-培训完成率

-考核合格率

-培训档案完整性

-评估结果应用记录持证管理证书取证/复审-证书申请

-参加考核

-领取证书

-证书查询验证

-证书核验备案

-复审申请

-证书变更/补发

-档案更新安全管理部门、人力资源部、各业务部门报名资料、考核合格证明、复审