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投资顾问投资组合表现绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资组合收益率年化收益率40%15%实际年化收益率达到目标值的100%得满分，每低1%扣5分，最高扣至0分超额收益率5%实际超额收益率达到目标值的100%得满分，每低1%扣3分，最高扣至0分夏普比率1.2实际夏普比率达到目标值的100%得满分，每低0.1扣4分，最高扣至0分最大回撤10%实际最大回撤低于目标值且为0%得满分，每高于目标值1%扣6分，最高扣至0分波动率15%实际波动率低于目标值且为0%得满分，每高于目标值1%扣5分，最高扣至0分客户满意度客户满意度评分25%4.5客户满意度评分达到目标值的100%得满分，每低0.1扣5分，最高扣至0分客户留存率90%客户留存率达到目标值的100%得满分，每低1%扣4分，最高扣至0分客户投诉率5%客户投诉率低于目标值且为0%得满分，每高于目标值1%扣6分，最高扣至0分新增客户数量20新增客户数量达到目标值的100%得满分，每低1个扣3分，最高扣至0分客户推荐率30%客户推荐率达到目标值的100%得满分，每低1%扣4分，最高扣至0分合规与风险管理合规事件数量20%0合规事件数量为0得满分，每发生1次扣10分，最高扣至0分风险控制达标率95%风险控制达标率达到目标值的100%得满分，每低1%扣5分，最高扣至0分投资组合集中度30%投资组合集中度低于目标值且为0%得满分，每高于目标值1%扣4分，最高扣至0分压力测试达标率100%压力测试达标率达到目标值的100%得满分，每低1%扣6分，最高扣至0分监管检查通过率100%监管检查通过率达到目标值的100%得满分，每低1%扣10分，最高扣至0分业务能力与成长产品销售业绩15%500万产品销售业绩达到目标值的100%得满分，每低100万扣4分，最高扣至0分专业知识考核得分85分专业知识考核得分达到目标值的100%得满分，每低1分扣2分，最高扣至0分培训参与度100%培训参与率达到目标值的100%得满分，每低1%扣3分，最高扣至0分新业务技能掌握率80%新业务技能掌握率达到目标值的100%得满分，每低1%扣2分，最高扣至0分团队协作贡献度优秀团队协作贡献度为'优秀'得满分，为'良好'扣5分，为'一般'扣10分，为'较差'扣20分本考核表用于评定投资顾问在投资组合管理中的表现，包括投资组合收益率、客户满意度、合规与风险管理、业务能力与成长四个维度。请根据各指标的实际完成情况，按照评分标准进行评分，最终得分=Σ(各维度得分*权重)。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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