国考证监会考试题法律类

国考证监会考试题法律类

姓名：__________考号：__________题号一二三四五总分评分一、单选题(共10题)1.1.根据《中华人民共和国证券法》，证券交易所应当对哪些文件进行公告？()A.证券上市申请文件B.证券交易规则C.上市公司年度报告D.以上都是2.2.以下哪项行为不属于内幕交易？()A.利用内幕信息买卖证券B.将内幕信息告知他人C.购买公司股票，但不泄露信息D.内幕信息知情人利用信息进行交易3.3.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的董事、监事、高级管理人员应当具备哪些资格？()A.具有完全民事行为能力B.具有良好的道德品行C.具有专业知识和业务能力D.以上都是4.4.下列哪项不属于证券公司应当承担的民事责任？()A.违反证券法规定，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任B.违反证券法规定，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任C.违反证券法规定，给证券市场造成损失的，依法承担赔偿责任D.违反证券法规定，给证券交易所造成损失的，依法承担赔偿责任5.5.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金份额持有人有哪些权利？()A.参与基金份额分配B.要求基金管理人披露基金信息C.投票选举基金管理人D.以上都是6.6.下列哪项不属于金融监管机构的职责？()A.制定金融法规和政策B.监督金融机构的合规经营C.处理金融违法案件D.担任金融顾问7.7.根据《中华人民共和国保险法》，保险公司应当如何处理投保人的保险请求？()A.无条件接受保险请求B.在法定时限内作出决定C.随意决定是否接受保险请求D.需要投保人提供额外证据8.8.以下哪项不属于证券欺诈行为？()A.虚假陈述B.内幕交易C.操纵市场D.提供误导性信息9.9.根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构应当采取哪些措施防止洗钱活动？()A.建立反洗钱内部控制制度B.进行客户身份识别和尽职调查C.向反洗钱信息中心报告可疑交易D.以上都是10.10.下列哪项不属于金融市场的功能？()A.资源配置功能B.价值发现功能C.投机功能D.情报功能二、多选题(共5题)11.1.以下哪些行为构成证券欺诈？()A.虚假陈述B.内幕交易C.操纵市场D.擅自披露内幕信息E.操纵客户账户12.2.上市公司信息披露的内容应当包括哪些方面？()A.重大资产重组B.公司治理结构C.财务状况D.经营情况E.董事、监事、高级管理人员变动13.3.以下哪些属于证券公司的主要业务？()A.证券经纪业务B.证券承销业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务E.证券投资咨询业务14.4.以下哪些机构属于中国证监会监管的对象？()A.证券交易所B.证券公司C.保险公司D.期货公司E.基金管理公司15.5.以下哪些行为属于金融犯罪？()A.操纵证券市场B.内幕交易C.贪污贿赂D.洗钱E.妨害司法三、填空题(共5题)16.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，并遵循（）原则。17.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券监督管理机构及其工作人员依法履行职责，受（）保护。18.证券公司从事证券经纪业务，应当为投资者提供（）服务，并置备有关资料供投资者查阅。19.证券公司及其从业人员从事证券业务，不得有（）的行为。20.证券公司应当按照规定提取（），用于弥补证券公司的亏损。四、判断题(共5题)21.上市公司发行债券，必须符合公司章程的规定。()A.正确B.错误22.证券公司可以同时经营证券经纪业务和证券自营业务。()A.正确B.错误23.证券公司为客户买卖证券提供服务的，不得接受客户的全权委托。()A.正确B.错误24.证券交易场所对证券交易实行实时监控，并按照规定对异常交易行为进行重点监控。()A.正确B.错误25.任何单位和个人发现可能影响证券交易价格的重要信息，应当立即向证券监督管理机构报告。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)26.问：什么是内幕交易？27.问：什么是证券欺诈行为？28.问：证券监督管理机构的主要职责是什么？29.问：什么是证券公司？30.问：什么是证券登记结算机构？

国考证监会考试题法律类一、单选题(共10题)1.【答案】D【解析】根据《中华人民共和国证券法》，证券交易所应当对证券上市申请文件、证券交易规则、上市公司年度报告等文件进行公告。2.【答案】C【解析】内幕交易是指知情人利用内幕信息进行证券交易的行为。购买公司股票但不泄露信息不构成内幕交易。3.【答案】D【解析】股份有限公司的董事、监事、高级管理人员应当具备完全民事行为能力、良好的道德品行、专业知识和业务能力。4.【答案】D【解析】证券公司违反证券法规定，给证券交易所造成损失不属于其应当承担的民事责任。5.【答案】D【解析】基金份额持有人享有参与基金份额分配、要求基金管理人披露基金信息、投票选举基金管理人等权利。6.【答案】D【解析】金融监管机构的职责包括制定金融法规和政策、监督金融机构的合规经营、处理金融违法案件等，但不包括担任金融顾问。7.【答案】B【解析】根据《中华人民共和国保险法》，保险公司应当在法定时限内对投保人的保险请求作出决定。8.【答案】D【解析】证券欺诈行为包括虚假陈述、内幕交易、操纵市场等，提供误导性信息不单独构成欺诈行为。9.【答案】D【解析】金融机构应当建立反洗钱内部控制制度，进行客户身份识别和尽职调查，向反洗钱信息中心报告可疑交易等措施防止洗钱活动。10.【答案】C【解析】金融市场的功能包括资源配置功能、价值发现功能、风险管理功能、情报功能等，投机功能不是金融市场的功能之一。二、多选题(共5题)11.【答案】ABCDE【解析】证券欺诈行为包括虚假陈述、内幕交易、操纵市场、擅自披露内幕信息和操纵客户账户等。12.【答案】ABCDE【解析】上市公司信息披露的内容应当包括重大资产重组、公司治理结构、财务状况、经营情况和董事、监事、高级管理人员变动等方面。13.【答案】ABCDE【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务和证券投资咨询业务。14.【答案】ABDE【解析】中国证监会监管的对象包括证券交易所、证券公司、期货公司和基金管理公司，保险公司不属于其直接监管对象。15.【答案】ABCDE【解析】金融犯罪包括操纵证券市场、内幕交易、贪污贿赂、洗钱和妨碍司法等行为。三、填空题(共5题)16.【答案】公开、公平、公正【解析】根据《中华人民共和国证券法》，证券发行、交易活动必须遵守法律、行政法规，并遵循公开、公平、公正的原则，保障投资者的合法权益。17.【答案】法律【解析】根据《中华人民共和国证券法》，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券监督管理机构及其工作人员依法履行职责，受法律保护，任何单位和个人不得非法干预。18.【答案】快捷、准确【解析】根据《中华人民共和国证券法》，证券公司从事证券经纪业务，应当为投资者提供快捷、准确的服务，并置备有关资料供投资者查阅，保护投资者的知情权。19.【答案】损害社会公共利益【解析】根据《中华人民共和国证券法》，证券公司及其从业人员从事证券业务，不得有损害社会公共利益的行为，应当维护证券市场的秩序和投资者的合法权益。20.【答案】风险准备金【解析】根据《中华人民共和国证券法》，证券公司应当按照规定提取风险准备金，用于弥补证券公司的亏损，以增强证券公司的风险抵御能力。四、判断题(共5题)21.【答案】错误【解析】上市公司发行债券，除符合公司章程的规定外，还必须符合《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定。22.【答案】正确【解析】根据《中华人民共和国证券法》，证券公司可以同时经营证券经纪业务和证券自营业务，但需符合相关监管要求。23.【答案】正确【解析】根据《中华人民共和国证券法》，证券公司为客户买卖证券提供服务时，不得接受客户的全权委托，以保障客户利益和交易安全。24.【答案】正确【解析】根据《中华人民共和国证券法》，证券交易场所对证券交易实行实时监控，并按照规定对异常交易行为进行重点监控，以维护证券市场的秩序。25.【答案】正确【解析】根据《中华人民共和国证券法》，任何单位和个人发现可能影响证券交易价格的重要信息，应当立即向证券监督管理机构报告，以防止内幕交易的发生。五、简答题(共5题)26.【答案】内幕交易是指知情人利用未公开的信息进行证券交易，以获取不正当利益的行为。【解析】内幕交易违反了证券市场公平、公正的原则，损害了广大投资者的利益，是证券市场中的违法行为。27.【答案】证券欺诈行为是指通过虚假陈述、误导性陈述或者隐瞒重要信息等手段，诱使投资者进行证券交易，以获取不正当利益的行为。【解析】证券欺诈行为严重破坏了证券市场的秩序，损害了投资者的合法权益，是证券法所禁止的行为。28.【答案】证券监督管理机构的主要职责是依法制定证券市场的各项规章和政策，对证券发行和交易活动进行监督管理，保护投资者的合法权益，维护证券市场的秩序。【解析】证券监督管理机构是证券市场的监管主体，其职责包括制定规章政策、监管市场行为、查处违法行为等，以保证证券市场的健康发展。29.【答案】证券公司是指依照《中华人民共和国