GB∕T 33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系文件（安全规章制度）之46：设备设施停用、拆除与报废管理制度（雷泽佳编制-2025A0）

大中型企业安全生产标准化管理体系文件(安全规章制度)之46：设备设施停用、拆除与报废管理制度大中型企业安全生产标准化管理体系文件(安全规章制度)之46：设备设施停用、拆除与报废管理制度(参考模板文件-雷泽佳编制2025A0)1目的为落实设备设施全生命周期安全管理要求，规范设备设施停用、拆除与报废的管理流程，强化各环节安全风险管控，精准识别并防范因流程不规范导致的设备误操作、残留危险物质泄漏、人员伤亡等安全事故，确保符合《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国特种设备安全法》、GB/T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》、GB/T45001-2020《职业健康安全管理体系要求及使用指南》等法规标准，实现设备资源的安全高效处置与合规利用，保障企业生产经营活动的安全稳定运行。2范围本制度适用于本企业及所属分子公司、控股单位中所有生产经营相关设备设施的停用、拆除与报废管理工作，涵盖通用生产设备、特种设备（如锅炉、压力容器等）、危化品专用设备、安全防护设备、消防设施等各类设备设施。主要包括设备设施停用的申请与管控、拆除的方案制定与现场作业、报废的评估与处置等全流程管理事项。本制度亦适用于企业新建、改建、扩建项目中涉及设备设施停用、拆除与报废的预管理活动。本制度不适用于临时租赁且产权归属外部单位的设备设施，此类设备的相关管理由租赁协议另行约定。3规范性引用文件中华人民共和国安全生产法(中华人民共和国主席令第88号，2021修订)中华人民共和国特种设备安全法（2014年施行）全国人大常委会生产安全事故隐患排查治理暂行规定应急管理部令第16号GB/T33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系要求GB/T45001-2020职业健康安全管理体系要求及使用指南GB2894-2025安全色和安全标志GB5083-2023生产设备安全卫生设计总则4术语和定义4.1设备设施指企业生产经营过程中使用的各类机械、装置、器具、管线、仪器仪表、消防设施、安全防护设施、应急救援设备等的总称，包括生产设备、安全设备、特种设备、电气设备、环保设备等。4.2特种设备指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆等，依据《中华人民共和国特种设备安全法》进行监管的设备。4.3设备停用指设备设施因检修、改造、工艺调整、季节性停产等原因，需暂停使用15日及以上的状态，不含因日常维护、检修导致的短期停机（不足15日）。4.4设备拆除指为满足生产布局调整、设备更新或报废处置需求，将设备设施从原有安装位置拆卸、移离的作业活动，包括设备本体及附属管线、基础的拆除，含危险作业（动火、受限空间、高处、吊装等）相关的拆除作业。4.5设备报废指设备设施因达到设计使用年限、性能严重劣化、维修成本过高、属于国家明令淘汰目录或发生重大安全事故无法修复，经技术、安全、财务联合评估确认不再具备修复价值或经济合理性，按规定程序处置的过程。4.6安全风险分析指针对设备设施停用、拆除或报废作业，识别潜在安全风险，分析风险发生的可能性与后果严重性，评估现有控制措施有效性的过程。可能性分析需结合设备状况（如老旧设备故障可能性高）、作业人员技能（如新手操作风险高）；严重性分析需参照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986）判定事故后果等级（如轻伤、重伤、死亡）。风险分析应采用系统的方法，如作业危害分析（JHA）、设备树分析、故障模式与影响分析（FMEA）等，并确保分析结果用于制定针对性控制措施。风险等级判定需结合《企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系建设指南》要求，划分为重大、较大、一般和低风险四级。4.7作业方案指为规范设备设施停用、拆除或报废作业实施，基于安全风险分析结果制定的，明确作业流程、风险管控措施、安全措施、责任分工、应急处置等内容的专项实施计划。方案需针对具体作业对象和场景制定，不可通用或套用。作业方案应经过审批，并作为现场作业的唯一依据，方案变更需重新履行审批程序。4.8安全技术交底指作业前，由相关负责人向参与设备设施停用、拆除或报废作业的人员，告知作业风险、安全措施、操作规范及应急程序的专项沟通活动。交底必须在作业实施前完成，若作业中断超过24小时，复工前需重新交底。交底内容应基于风险分析结果，并确保所有作业人员理解并签字确认；交底效果需通过提问、实操等方式验证，未通过验证者不得上岗。4.9安全标志指由图形符号、安全色、几何形状（边框）或文字构成，用以表达特定安全信息（如禁止、警告、指令、提示）的标志，设置于设备设施作业现场。其设置位置需满足“观察者位于最大观察距离时最小夹角不小于75°”，确保作业人员清晰可见。安全标志的设计、设置和维护应符合GB2894-2025的要求，并定期检查确保完好有效。5职责5.1主管领导(1)负责审批重大设备设施（单台原值500万元及以上或特种设备）的停用、拆除与报废申请，监督核心管理流程的执行；(2)协调解决设备管理过程中的重大资源配置问题与跨部门争议，确保管理要求落地；(3)组织审核设备停用、拆除与报废相关的重大安全技术方案，必要时组织专家论证，保障合规性与安全性；(4)审批重大设备拆除和报废的预算及资源分配方案，确保风险管控措施所需资源到位。5.2设备管理部门（归口部门）(1)牵头制定并维护本制度，组织开展制度培训与宣贯；(2)负责设备设施停用、拆除与报废的全流程统筹管理，包括申请受理、资料审核、流程跟踪与归档，并组织安全技术交底；(3)组织开展设备报废技术评估，联合技术、安全等部门出具评估意见，必要时邀请专家库专家参与重大设备报废评估；(4)监督停用设备的维护保养与状态标识，以及拆除作业的现场技术指导，并组织拆除验收和报废处置验收；(5)负责特种设备停用、报废的监管部门报备工作，确保符合法定程序；(6)建立设备停用、拆除与报废管理台账，定期更新并每季度核对，确保账实相符，并负责资料归档；(7)负责审核设备停用、拆除与报废过程中的作业方案，确保与风险分析结果有效衔接，并监督方案执行；(8)负责组织设备设施停用、拆除与报废管理全流程的持续改进工作，定期评审制度有效性；(9)确保所有管理活动符合最新法规和标准要求，并推动数字化转型，利用设备管理系统实现全流程电子化监控。5.3安全管理部门(1)负责审核设备停用、拆除与报废过程中的安全风险分析报告，提出风险管控建议，对拆除作业中的危险作业按GB30871-2022要求办理许可审批；(2)监督拆除作业现场的安全措施落实情况，包括安全交底、警示标志设置、作业人员防护等，并定期检查停用设备的安全标志和隔离措施；(3)参与重大设备拆除作业的现场安全监督，查处违规作业行为；(4)负责收集与设备相关的安全法规更新信息，确保制度执行符合最新要求；(5)组织设备停用、拆除过程中突发事件的应急处置支持；(6)对停用设备的安全防护措施进行定期检查，消除安全隐患，每季度专项检查；(7)审核安全标志设置的合规性，确保符合GB2894-2025标准要求，包括图形符号、安全色、几何形状和文字的规范性；(8)负责监督安全技术交底的有效执行，并保存相关记录；(9)定期组织应急演练，提升作业人员应急处置能力，并对演练效果进行评估改进。5.4设备使用部门(1)提出本部门设备设施的停用、拆除与报废申请，提交完整的设备运行状况、故障记录等支撑资料；(2)负责停用设备的日常巡检、维护与现场防护，落实专人看管，按要求开展停用期间的一级维护保养，并记录维护情况；(3)配合开展设备风险分析与拆除作业前的准备工作，包括设备内介质清理、工艺隔离等，对危化品设备按要求完成清洗、置换与检测；(4)组织本部门人员参与安全技术交底，确保作业人员掌握风险防控要点；(5)负责停用设备的能源隔离与物理隔离实施，设置符合要求的安全标志，并出具能源隔离确认书；(6)及时报告设备异常情况，并参与整改，确保本部门设备管理合规。5.5技术部门(1)参与设备报废技术评估，从技术可行性、工艺匹配性角度出具专业意见；(2)负责编制重大设备拆除的技术方案，明确拆卸工艺、吊装要求等技术参数，融入风险评估结果（如FMEA、HAZOP分析）；(3)提供设备相关的技术资料支持，包括设计图纸、操作规程等；(4)对拆除过程中的技术难题提供解决方案，指导作业单位规范操作；(5)参与安全风险分析，提供技术层面的风险识别与管控建议；(6)确保拆除方案的技术可行性和安全性，并采用新技术提升拆除作业效率与安全水平。5.6财务部门(1)负责审核设备报废的财务评估，包括资产原值、累计折旧、残值等；(2)办理设备报废后的资产核销手续，规范财务账务处理；(3)监督设备报废处置的残值回收与资金管理；(4)参与报废设备的经济合理性评估，提供财务数据支撑；(5)确保报废处置的财务合规性，并配合设备管理部门开展设备全生命周期成本分析。5.7拆除作业单位（内部班组或外部承包商）(1)按照批准的拆除方案与安全技术交底要求开展作业，落实自身安全管理责任；(2)配备符合要求的作业人员与安全防护装备，特种作业人员必须持证上岗，外部承包商需经资质审查合格；(3)及时报告作业过程中的异常情况，配合应急处置；(4)严格执行作业许可制度，落实危险作业的安全管控措施；(5)因检维修拆除安全设施时，按要求采取临时性防护措施（如设置临时警示围挡、安排专人监护），作业完毕后立即复原并验证功能；(6)确保所有作业活动符合安全规范，并定期对作业人员进行安全再培训。6管理内容及要求6.1设备设施停用管理6.1.1停用申请6.1.1.1申请发起：设备使用部门根据生产需求或设备状况，填写《设备设施停用申请表》，明确设备名称、规格型号、资产编号、停用原因、预计停用期限、停用期间维护责任人员等信息，并附设备近期运行状况说明或故障诊断报告。对于特种设备，需额外注明设备注册代码与检验有效期。6.1.1.2申请审核：使用部门负责人签字确认后，将申请表及支撑资料提交设备管理部门。设备管理部门在3个工作日内完成审核，重点核查申请理由的充分性、维护责任的明确性，必要时联合技术部门进行现场核实。6.1.2停用审批6.1.2.1审批层级：单台原值100万元以下的普通设备，由设备管理部门负责人审批；100万元-500万元的设备，由分管设备的副总经理审批；500万元及以上或特种设备，报主管领导审批。6.1.2.2审批结果反馈：设备管理部门在审批完成后1个工作日内，将审批结果书面反馈使用部门，并同步更新设备管理系统中的设备状态。6.1.3停用实施6.1.3.1状态处置：使用部门在接到审批通过通知后，2个工作日内完成设备停用准备，包括：切断电源、水源、气源等能源介质，关闭相关阀门并挂牌锁定；清理设备表面及内部杂物、残留物料（尤其是危化品设备需按《危险化学品安全管理条例》要求进行清洗、置换）；对设备关键部位进行防护，防止锈蚀、损坏；特种设备停用前需完成一次二级维护保养。6.1.3.2标识设置：使用部门在设备显著位置悬挂符合GB2894-2025要求的“停用”安全标志，标志内容应包含停用起止时间、维护责任人及联系方式，标志需采用“红色+白色”禁止类配色；停用设备应与在用设备物理隔离或设置警示围栏，隔离区域需满足“观察者位于最大观察距离时最小夹角不小于75°”的可视要求。6.1.3.3资料记录：使用部门将设备停用处置情况记录于《设备设施停用处置记录表》，提交设备管理部门备案，同步更新部门设备管理台账。6.1.4停用期间维护6.1.4.1日常维护：使用部门指定专人按设备维护规程开展停用期间的巡检与维护，每周至少进行1次巡检，重点检查设备外观、防护状态及能源隔离情况，发现问题及时处理并记录，巡检记录需留存备查。6.1.4.2定期检查：设备管理部门每月对停用设备进行抽查，核查维护记录与现场状态，确保维护措施落实到位，抽查比例不低于停用设备总数的30%，特种设备抽查比例不低于50%；安全管理部门每季度对停用设备的安全标志完整性、隔离措施有效性进行专项检查。检查结果应记录于《设备停用定期检查记录表》（可整合至现有记录），并作为管理评审输入，用于持续改进。6.1.5停用恢复与延期6.1.5.1恢复使用：停用期满需恢复使用时，使用部门填写《设备设施停用恢复申请表》，设备管理部门组织技术、安全部门进行联合验收，确认设备状态符合运行要求、安全装置有效后，方可批准恢复使用，同时更新设备管理系统状态并移除“停用”标志，特种设备恢复前需经检验合格。6.1.5.2延期申请：预计停用期限需延长时，使用部门应在期满前7个工作日向设备管理部门提交延期申请，说明延期原因与新的预计期限，按原审批层级办理延期手续，延期次数不得超过2次，累计停用时间不得超过1年；停用超过1年的设备，应启动报废评估流程；特种设备停用超过1年的，需向监管部门办理停用手续并交回使用登记证。长期停用设备应纳入重点关注对象，并加强巡检频次。6.2设备设施拆除管理6.2.1拆除申请与方案制定6.2.1.1申请发起：使用部门根据生产调整或设备更新需求，填写《设备设施拆除申请表》，明确拆除设备信息、拆除原因、计划拆除时间及现场作业范围，提交设备管理部门。6.2.1.2方案编制：设备管理部门接到申请后，组织技术、安全部门及拆除作业单位编制《设备设施拆除安全技术方案》，方案应包含：拆除作业流程图、设备结构与拆卸工艺、能源隔离与介质处理措施、安全风险分析报告（需采用“设备树分析法”“作业危害分析法（JHA）”识别机械伤害、高处坠落、物体打击、中毒窒息等风险类型，并评估现有控制措施有效性）、风险管控措施、应急处置预案、作业人员资质要求及防护装备配置等内容，涉及危化品设备的方案需明确危险物质现场处置措施（含介质置换、检测合格后作业要求），涉及特种设备的方案需经监管部门认可的机构审核。方案必须基于安全风险分析结果制定，确保风险点与控制措施逐一对应。风险分析应考虑所有潜在危害，包括化学、物理、生物、人机工效等风险，并参考GB/T13861-2022进行分类。6.2.2拆除审批与准备6.2.2.1方案审批：普通设备拆除方案由设备管理部门牵头审核，安全部门会签；重大设备（含特种设备）拆除方案需报主管领导审批，必要时组织专家论证。6.2.2.2作业准备：拆除作业单位按方案要求配备合格的作业人员（特种作业人员需持证上岗）、工具设备及安全防护用品；使用部门完成设备能源彻底隔离、介质清理置换，并出具《设备能源隔离确认书》，危化品设备需提供介质检测合格报告；安全部门对作业现场进行检查，确认作业区域设置警示围栏、悬挂安全标志，符合GB2894-2025要求，拆除区域需同时设置“禁止入内”禁止标志与作业类型对应的警告标志（如“当心吊装”“当心中毒”），标志设置需醒目，确保作业人员清晰可见。作业准备应包括应急设备检查，如灭火器、急救箱、洗眼器等，并确保应急通道畅通。6.2.3安全技术交底与作业实施6.2.3.1交底要求：设备管理部门组织技术、安全部门及使用部门，向拆除作业单位进行全面安全技术交底，内容包括方案要点、风险点（结合安全风险分析结果逐一告知）、安全措施（告知如何执行）、操作规范（明确步骤和禁忌）、应急程序（告知异常情况如何处理）等，所有参与人员签字确认，形成《设备拆除安全技术交底记录》，重大设备拆除交底需留存音频或视频记录；交底必须在作业实施前完成，若作业中断超过24小时，复工前需重新交底。交底后需通过提问、实操考核确认人员掌握程度，未掌握者不得参与作业。交底记录应归档保存，并作为事故调查的重要依据。6.2.3.2现场作业：作业单位严格按方案开展拆除作业，落实“先隔离、后拆除，先上部、后下部”的原则；安全部门安排专人现场监督，重点检查作业人员防护、吊装作业规范、动火作业审批等情况；作业过程中如需变更方案，需经原审批部门同意，变更后需重新进行安全技术交底；因拆除安全设施（如防护栏、防爆墙）时，必须设置临时性防护措施（如高度不低于1.2米的临时警示围挡、安排专人监护），检维修完毕后应立即复原安全设施并验证功能（如测试防护栏稳固性、安全阀起跳压力）。现场作业应遵守“五想五不干”原则（想安全风险、不清楚不干，想安全措施、不完善不干，想安全工具、未配备不干，想安全环境、不合格不干，想安全技能、不具备不干），并推广使用“作业安全分析（JSA）”工具动态评估风险。6.2.4拆除过程监控与验收6.2.4.1过程监控：拆除作业期间，设备管理部门每日跟踪作业进度，记录《设备拆除作业进度与安全监控记录表》；对涉及动火、高处等危险作业，执行专项作业审批制度，安全部门全程监督，对作业人员资质进行现场核查；重点监控能量隔离有效性、临时防护措施落实情况及残留介质无泄漏。6.2.4.2现场清理与验收：拆除作业完成后，作业单位清理现场杂物、回收废弃材料，对危险废弃物按环保要求分类处置；使用部门确认设备基础及周边环境符合要求；设备管理部门组织联合验收，核查拆除范围、现场安全及资料完整性，出具《设备设施拆除验收报告》；验收时需重点验证拆除的安全设施已完全复原并功能有效，验收不合格的需限期整改并重新验收。验收报告应明确记录安全设施复原验证结果，并作为设备管理系统更新依据。6.3设备设施报废管理6.3.1报废申请与评估6.3.1.1申请发起：使用部门发现设备符合报废条件时，填写《设备设施报废申请表》，附设备资产证明、运行记录、故障诊断报告或国家淘汰目录依据等资料，提交设备管理部门。6.3.1.2联合评估：设备管理部门组织技术、安全、财务部门成立评估小组，开展现场核查与综合评估。技术部门评估设备技术状态，安全部门评估安全风险（参照《生产安全事故报告和调查处理条例》中“较大及以上事故”后果阈值（如造成3人以上10人以下死亡、10人以上50人以下重伤或1000万元以上5000万元以下直接经济损失）），财务部门评估经济价值，形成《设备设施报废评估报告》，明确评估结论与处置建议；特种设备报废评估需邀请具备资质的第三方机构参与，军工关键设备设施报废需按规定报上级单位审批；评估过程需重点核查设备是否存在功能失效、技术淘汰、不再需要等法定情形，并提供对应佐证材料。评估应基于设备全生命周期成本分析，并考虑环境、社会影响（如碳足迹）。6.3.2报废审批6.3.2.1审批流程：单台原值50万元以下的设备，由设备管理部门、财务部门负责人会签审批；50万元-500万元的设备，报分管副总经理审批；500万元及以上或特种设备，报主管领导审批后，提交企业董事会备案。6.3.2.2报备手续：特种设备报废经内部审批后，设备管理部门在30日内凭《报废评估报告》向当地特种设备安全监管部门办理报废注销手续，取得《特种设备注销证书》，报废特种设备不得转让或继续使用；停用、拆除与报废为三类独立活动，均需单独履行审批程序，不可合并操作。6.3.3报废处置实施6.3.3.1处置方式：根据评估结论，报废设备可采取出售、回收利用、销毁等方式处置。出售或回收需选择具备相应资质的单位，签订处置协议，明确安全与环保责任；对存在安全隐患或涉密的设备，需采取破坏性处置，由安全部门现场监督，处置协议需明确危险废弃物的处置责任。处置过程应遵守环保法规，如《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》，并优先采用绿色回收技术。6.3.3.2环保要求：涉及危化品残留的报废设备，处置前需按《危险化学品安全管理条例》进行无害化处理；处置过程产生的废弃物需符合环保标准，由有资质单位回收处理，留存无害化处理证明及废弃物处置凭证；报废设备存放区需张贴“报废设备，禁止使用”安全标志，标志设置符合GB2894-2025标准，图形符号、安全色、几何形状需规范。环保处置记录应归档保存，并纳入企业环境管理体系评审。6.3.4处置验收与资料归档6.3.4.1处置验收：报废设备处置完成后，财务部门核实残值回收情况，设备管理部门组织验收，形成《设备设施报废处置验收单》，验收需核查处置单位资质及处置凭证的完整性。6.3.4.2资料归档：设备管理部门将报废申请、评估报告、审批文件、处置协议、验收单等资料整理归档，保存期限不少于5年；财务部门凭相关资料办理资产核销手续，同步更新设备台账及资产卡片信息；归档资料需包含安全风险分析报告、作业方案及应急处置记录（如需）。归档资料应电子化，并纳入企业知识管理系统，便于追溯和审核。6.3.5淘汰设备管理特别要求6.3.5.1目录核查：设备管理部门每季度对照应急管理部《淘汰落后安全技术装备目录》，排查在用设备，发现属于淘汰范围的设备，立即下达停用通知，启动报废流程，确保1年内完成处置，严禁继续使用。6.3.5.2记录追溯：建立《淘汰设备管理台账》，详细记录淘汰设备信息、处置进度及证明材料，确保全程可追溯，台账需每年报上级主管部门备案（如需）。7相关记录(设备设施停用、拆除与报废管理)工作记录清单记录编号记录名称涉及流程记录形式/格式/载体电子记录所属系统及模块记录内容要点保存期限责任部门AQ-SB-01设备设施停用申请表设备停用申请-纸质媒介：申请人及审批人签字版申请表；

-电子媒介：Excel表单、OA审批流程记录；

-图像与照片：设备现状照片（如需）。设备管理系统-停用管理模块设备信息、停用原因、期限、维护责任人、审批意见3年设备使用部门AQ-SB-02设备设施停用处置记录表设备停用实施-纸质媒介：处置人签字确认表；

-电子媒介：PDF扫描件、设备管理系统记录；

-图像与照片：能源隔离及标识设置照片。设备管理系统-停用管理模块处置内容、完成时间、设备状态、验证结果、台账更新记录3年设备使用部门AQ-SB-03设备设施停用恢复申请表停用恢复-纸质媒介：申请及验收签字表；

-电子媒介：OA审批记录、Excel表单；

-图像与照片：设备恢复后状态照片。设备管理系统-停用管理模块恢复原因、验收结论、审批意见、特种设备检验报告（如需）3年设备使用部门AQ-SB-04设备设施拆除申请表拆除申请-纸质媒介：签字版申请表及支撑资料；

-电子媒介：PDF扫描件、OA审批记录；。

-图像与照片：拆除设备及周边环境照片设备管理系统-拆除管理模块设备信息、拆除原因、作业范围、计划时间、危险作业类型3年设备使用部门AQ-SB-05设备能源隔离确认书拆除准备-纸质媒介：确认人及监督人签字版；

-电子媒介：设备管理系统记录、Excel表单；

-图像与照片：隔离点锁定照片。设备管理系统-拆除管理模块隔离部位、隔离方式、确认情况、责任人、危化品介质检测结果（如需）3年设备使用部门AQ-SB-06设备拆除安全技术交底记录安全交底-纸质媒介：所有参与人签字版记录；

-电子媒介：PDF扫描件、安全管理系统记录；

-音频与视频：交底过程录音或录像（重大设备）。安全管理系统-作业管理模块交底内容、风险点、管控措施、参与人签字、变更记录（如需）、作业中断复工交底记录、考核确认情况3年设备管理部门AQ-SB-07设备拆除作业进度与安全监控记录表拆除实施-纸质媒介：每日监控签字表；

-电子媒介：Excel台账、安全管理系统记录；

-图像与照片：每日作业现场安全检查照片。安全管理系统-作业管理模块当日进度、安全检查情况、临时防护措施落实情况、问题及整改措施、危险作业许可审批情况3年安全管理部门AQ-SB-08设备设施拆除验收报告拆除验收-纸质媒介：联合验收签字版报告；

-电子媒介：PDF扫描件、设备管理系统记录；

-图像与照片：拆除后现场清理验收照片。设备管理系统-拆除管理模块验收内容、标准、结论、安全设施复原验证结果、参与部门意见、整改要求（如需）3年设备管理部门AQ-SB-09设备设施报废申请表报废申请-纸质媒介：签字版申请表及支撑资料；

-电子媒介：Excel表单、OA审批记录；

-图像与照片：报废设备现状及故障部位照片。设备管理系统-报废管理模块设备信息、报废原因、支撑资料清单、申请意见、淘汰目录依据（如需）5年设备使用部门AQ-SB-10设备设施报废评估报告报废评估-纸质媒介：评估小组签字版报告；

-电子媒介：PDF扫描件、设备管理系统记录、第三方评估报告（如需）；

-图像与照片：评估现场照片（如需）。设备管理系统-报废管理模块评估依据、技术状态、安全风险、经济价值、处置建议、专家意见（如需）、风险分析结果5年设备管理部门AQ-SB-11设备设施报废处置验收单报废处置验收-纸质媒介：验收及财务确认签字单；

-电子媒介：PDF扫描件、财务系统记录、处置协议扫描件、无害化处理证明；

-图像与照片：处置现场照片（如需）。财务系统-资产核销模块处置方式、残值金额、验收结论、财务意见、处置单位资质信息、危险废弃物处置凭证5年财务部门AQ-SB-12淘汰设备管理台账淘汰设备管理-纸质媒介：打印装订台账；

-电子媒介：Excel台账、设备管理系统记录、淘汰目录依据文件（电子版）；

-图像与照片：淘汰设备照片（如需）。设备管理系统-报废管理模块淘汰设备信息、目录依据、处置进度、证明材料、备案记录（如需）5年设备管理部门AQ-SB-13危险作业许可审批表拆除危险作业-纸质媒介：审批人签字版；

-电子媒介：安全管理系统记录、作业方案（电子版）、风险评估报告（电子版）；

-图像与照片：作业现场照片（如需）。安全管理系统-作业管理模块作业类型、作业范围、风险管控措施、审批意见、作业时间、临时防护措施说明3年安全管理部门8附件附件A：《设备设施停用、拆除与报废管理制度》工作流程表附件A：设备设施停用、拆除与报废管理工作流程表PDCA阶段一级流程二级流程三级流程（关键活动步骤）责任部门流程输入流程输出主要风险描述监测安全绩效控制和检查点P-策划设备停用管理策划申请发起1)使用部门识别停用需求；2)填写《设备设施停用申请表》并附支撑资料；3)部门负责人签字确认。设备使用部门设备运行异常/生产调整需求、设备基础信息签字版《设备设施停用申请表》及支撑资料申请理由不充分或资料不全，导致审批决策失误，增加设备误停用风险检查申请资料完整性及签字手续，不符合要求的退回补正审核审批1)设备管理部门审核申请；2)按金额层级报相关领导审批（100万以下设备管理部门审批，100-500万报分管副总，500万及以上或特种设备报主管领导。）；3)反馈审批结果设备管理部门、相关领导《设备设施停用申请表》及支撑资料审批通过的《设备设施停用申请表》审批层级不到位或审核流于形式，导致不符合条件的设备被批准停用，影响生产核查审批流程完整性，确保按规定层级审批方案制定1)使用部门制定停用期间维护方案；2)明确维护责任人及措施；3)设备管理部门审核方案。设备使用部门、设备管理部门审批通过的《设备设施停用申请表》设备停用维护方案维护方案缺失或措施不当，导致停用设备损坏或性能劣化检查维护方案的针对性，确保涵盖设备关键维护要点设备拆除管理策划申请与方案编制1)使用部门提交《设备设施拆除申请表》；2)

设备管理部门组织技术、安全部门及拆除作业单位编制《拆除安全技术方案》（含JHA、FMEA等风险分析）；3)方案内部评审（含风险评估）。设备使用部门、设备管理部门生产调整需求、设备报废结论、设备技术资料《设备设施拆除申请表》《拆除安全技术方案》《安全风险分析报告》拆除方案未充分识别风险，导致作业过程中发生安全事故检查方案中风险分析的全面性及管控措施的可行性，核实风险分析方法的合规性方案审批1)安全、技术部门会签方案；2)按层级报主管领导审批（重大设备含特种设备需主管领导审批，必要时组织专家论证）；3)特种设备拆除方案需经监管部门认可机构审核；4)外部承包商资质审查。安全管理部门、技术部门、主管领导《拆除安全技术方案》《设备设施拆除申请表》《安全风险分析报告》审批通过的《拆除安全技术方案》、备案证明（如需）、承包商资质确认书重大拆除方案未组织专家论证，存在技术或安全隐患核查重大方案的专家论证意见及备案手续完整性设备报废管理策划报废评估与申请1)使用部门提交《设备设施报废申请表》；2)设备管理部门组织技术、安全、财务部门成立评估小组开展联合评估；3)形成《报废评估报告》；4)重大设备邀请专家或第三方参与。设备使用部门、评估小组设备故障报告、国家淘汰目录、设备资产信息《设备设施报废申请表》《报废评估报告》评估标准不明确，导致尚有使用价值的设备被报废或应报废设备继续使用检查评估报告中技术、安全、财务评估的客观性，核实风险评估依据D-实施设备停用管理的实施设备处置1)使用部门实施能源隔离、介质清理；2)设置“停用”安全标志并物理隔离（标志符合GB2894-2025，设置位置满足可视要求）；3)记录《设备设施停用处置记录表》；4)特种设备完成二级维护保养。设备使用部门审批通过的《设备设施停用申请表》、维护方案《设备设施停用处置记录表》、已隔离标识的设备能源隔离不彻底或标识缺失，导致他人误操作引发事故现场检查能源隔离的有效性及安全标志的规范性，核实标志符合GB2894-2025标准维护实施1)维护责任人按方案开展巡检维护；2)记录维护情况；3)异常情况及时上报；4)设备管理部门每月抽查（比例不低于30%，特种设备不低于50%）。设备使用部门、设备管理部门设备停用维护方案设备维护记录、抽查报告维护不到位，导致设备锈蚀、部件损坏，影响后续使用或增加处置难度抽查维护记录及现场设备状态，确保维护措施落实，安全管理部门季度专项检查设备拆除管理的实施作业准备1)拆除单位配备作业人员及防护装备；2)使用部门出具《设备能源隔离确认书》（危化品设备附检测报告）；3)现场设置警示围栏及安全标志（标志类型、设置位置需合规）；4)办理危险作业许可审批。拆除作业单位、设备使用部门、安全管理部门审批通过的《拆除安全技术方案》《安全风险分析报告》《设备能源隔离确认书》、符合要求的作业现场、危险作业许可审批表作业人员无相应资质或防护装备不足，增加作业风险核查作业人员资质证书及防护装备的完好性，检查安全标志设置合规性现场作业1)

设备管理部门组织安全技术交底并记录（重大设备留存音视频）；2)按方案开展拆除作业，落实临时防护措施；3)安全部门现场监督；4)记录作业进度与安全情况；5)方案变更需重新审批并交底。拆除作业单位、安全管理部门、设备管理部门《拆除安全技术方案》《设备能源隔离确认书》、危险作业许可审批表《设备拆除安全技术交底记录》《作业进度与安全监控记录表》、安全设施临时防护与复原记录未按方案作业或现场监督缺失，导致机械伤害、高处坠落等事故每日检查作业过程与方案的符合性及监督记录完整性，核查临时防护措施落实情况设备报废管理的实施报废审批1)

按金额层级审批《设备设施报废申请表》及《评估报告》（50万以下设备管理与财务会签，50-500万报分管副总，500万及以上或特种设备报主管领导）；2)特种设备办理注销手续；3)军工关键设备报上级审批；4)下达报废处置通知。设备管理部门、财务部门、主管领导《设备设施报废申请表》《报废评估报告》报废审批文件、《特种设备注销证