技术创新与知识产权 (一)

技术创新及学问产权

技术创新是企业乃至国家提高竞争力的重要手段，学问产权是爱护智力成

果的重要法律制度，两者在学问的呼喊下进一步联系起来。“爱护学问产权，

促进技术创新”成为法律界和企业共同的呼声。本文着重论述两者的联系，最

终谈如何增加学问产权意识，在技术创新中提高企业实力。

1技术创新及学问产权的联系

企业的技术创新本身就是一种智力创建的活动，这种创建的过程和成果须

要学问产权制度的爱护。比如，创建出来的新技术、新方法，开发出来的新产

品等都可以通过工业产权中的专利制度予以爱护；技术创新中设计的软件文档

和设计图纸等可以通过著作权法予以爱护；假如创新的成果投入市场时辅以商

标战略，就涉及到企业商标的爱护了……因此，企业的技术创新活动可能涉及

到学问产权爱护的多个方面，须要学问产权制度的整体爱护。此外，学问产仅

制度及企业的技术创新还具有相互促进的亲密联系，以下将具体论述U

1.1从历史发展来看，学问产权制度在技术创新中完善和发展

学问产权爱护的产生，几乎是及近代科学技术的兴起同步。近代科学始于

15世纪下半叶，而世界上第一个学问产权的法律第一部专利法产生于

1474年的威尼斯，这并非偶然的巧合，而是技术创新及学问产权相互呼应的一

种客观反映。

1.1.1爱护领域随着技术创新的发展而延长

学问产权爱护首先从专利法起先。到1623年，英国为了发展新工业，颁布

了《垄断法》（被称为现代专利制度的“鼻祖”），1803年法国制定了世界上最

早的带有商标法性质的《关于工厂、制造场和作坊的法律），1857年法国又制定

了关于运用原则和不审查原则为内容的制造标记和商标的法律。从15世纪下半

叶到19世纪末，是近代科学技术的大发展时期，也是技术创新最活跃时期。正

是在这个时候，学问产权爱护领域从专利、著作权到商标，逐步拓展，其基本

法律体系也逐步形成。

然而，在学问经济时代，将不同形式的学问产权作为一个有机轶系的整体来

看待的要求日益迫切，以高新技术为例，组成高新技术核心的计算机、生物工

程及新材料技术之间是相互联系、相互渗透的，并由此产生了大量的交叉边缘

科学。在法律上及之最亲密的学问产权中各个特地法也不应再孤立地加以对待

或人为地划分种种界限，例如计算机软件须要著作权法、专利法、商业隐私法,

乃至商标法的综合爱护，其中一种手段占主导地位并不因此否认其他手段的存

在。21世纪的学问产权爱护要突出学问产权爱护的整体性，这不仅有益于我们

解决由多媒体、信息高速马路、生物医学尖端边缘技术的学问产权爱护所带来

的新问题，而且对智力成果的全部人而言，学问产权的整体爱护才能获得最佳

的经济效益。

1.1.2爱护地域随技术创新的发展而扩大

最早的学问产权爱护是在肯定行政区域或个别国家内部实施的。随着科技

的进步，经济一体化趋势的形成，人们突破了区域甚至国界的限制，作为学问

产权的爱护的范围也不断扩大，由一国延长至多国范围。目前，己经缔结的学

问产权国际条约共有20多个，如《爱护工业产权巴黎公约》、《爱护文学艺术作

品伯尔尼公约》、《专利合作条约》、《国际商标注册马德里协定》、《世界贸易组

织及贸易有关的学问产权协议》等。1967年，世界学问产权组织（WIP0）的建

立，表明学问产权爱护已走向国际化和国际规范化。

1.1.3爱护层或随技术创新而高层化

随着智力劳动的高级化和技术创新的高层化，人类的智力成果已超出了学

问产权爱护范围，相应的爱护对象也发生了改变。在学问经济时代，高新技术

的应用和经济发展带来的问题尤为突出，一系列新客体如数据库技术、多媒体

产品、计算机软件、集成电路等都给传统的著作权制度带来一系列冲击。这些

都要求学问产权爱护制度及之相适应，呈现出必要的敏捷性和适应性。假如我

们将代表国际学问产权爱护最新趋势的《及贸易有关的学问产权协议》（TRIPS）

及传统的两个学问产权公约（巴黎公约和伯尔尼公约）相比较，就会明显地看

出一些改变。首先，以工业产权和著作权为客体的学问产权爱护范围扩大了0

就专利而言，最新趋势的爱护客体包含了包括药品、化学品和微生物菌种在内

的几乎全部技术领域的独创；就著作权而言，扩展到包括数据库、计算机软件

以至音像作品。其次，在整体的学问产权范围内，已经出现并正接着出现某些

及传统的爱护方式相互交叉或自成一体的新一类的爱护客体，如集成电路，植

物新品种的爱护。

1.2从单项技术创新的过程来看：其各个阶段都离不开学问产权制度（尤

其是专利制度）的利用和爱护

1.2.1创新的打算和开发阶段：从专利文献获得信息

专利文献是将世界各国的独创创建按专业类别和时间依次的统一标准管理

的技术文件，从中能够清晰完整地获得反映独创创建实质性内容的信息，因而

通过专利文献系统，可以具体了解本专业技术领域里的最新技术情报。这种珍

贵的资料可以开阔设计人员的视野，避开重复开发，提高探讨及开发的效率。

据统计，有90%〜95%的最新技术资料首先反映在专利文献上，查阅专利文献可

以缩短科研时间约60%,节约40%的探讨和开发费用。因此，企业的技术创新须

要专利信息的指引和导向，美国有人对技术创新作了一次调查，作出的结论是:

“不重视专利信息，凭空构思，只有1%〜3%的方案能够胜利”。

1.2.2创新的实施阶段：靠学问产权制度来维护权益

技术创新的成果在高科技的今日，特殊简单被仿冒、仿造和复制，给技术

创新者造成了巨大的经济损失。学问产权制度是维护创新者利益的利剑：依据

专利法律制度的规定，专利权人对其独创钊建享有肯定期限的垄断权，任何人

未经许可不得以营利为目的实施其独创创建；对于某些特定的工业技术，如计

算机软件、半导体、集成电路图、生物技术等，也可以相应的学问产权法律爱

护创新者的权益；此外，对于大量的专有技术（Knowhow）,也可以通过商业

隐私的法律加以爱护。从经济角度来看，学问产权制度的这种独立性向创新者

供应了“产权激励”。因此，它是爱护科技成果快速转化为现实生产力的有力

手段。离开了学问产权制度，创新者在仿冒、仿造及复制的打击下就会失去动

力。

1.2.3创新的应用阶段：在学问产权制度下，通过技术贸易获得高额利润

完善的学问产权法律体系对学问产权无形财产权的占有、运用、收益和处

分都有相应的规定。以此为基础，专利技术和Knowhow.著作权、商标权等学

问产权参与经济活动才成为可能。学问产权可以出售、许可转让、抵押，所以

创新者可以利用它进行资金周转，获得高额利润，充分利用自己的无形财产权

可以在经济生活中史于有利地位。另一方面，创新者可以通过生产、销售其全

部学问产权的产品或者通过转让、许可取得收益，可以对技术创新中所付出的

智力劳动、物质消耗及所谓的风险进行补偿，进而获得高额利润，从而可以转

化为促进下一轮技术创新的资金投入，进入良性循环。

1.3从社会整体的创新活动来看，学问产权制度促进了科学技术的传播及

利用

首先，拥有新技术、新产品的产权对技术创新及其扩散收益具有法律爱护

作用。对专利运用费、软件运用费等学问产权费用的征收，将提高他人仿照的

成本，有利于创新者在肯定时期内对技术垄断并回收创新的投入。其次，新技

术的产权对其竞争者的创新是终止信号，避开其重复探讨开发，节约人力、物

力和财力。再次，学问产权的爱护还能进一步帮助创新的企业不断投资于学问

和资本密集型产业，为新技术胜利应用于产业创新环境。最终，学问产权促使

独创内容的公开，促进了技术的扩散，节约其他独创的创新时间，促进其在更

高水平层次上进行新的创新的竞争，这反过来又推动了技术创新活动。

2增加学问产权意识，在技术创新中提高企业实力

我国自1985年4月1日专利法施行以来至1997年，国内共授予专利权

332209件，其中独创专利14822件，占45%；好用新型专利253528件，占

763%；外观设计专利63859件，占192%.这里，独创专利授权量少的缘由主

要是对独创专利的技术要求比较高，依据专利法的规定，要求其同申请日以前

已有技术相比，“有突出的实质性特点和显著的进步”，同时，独创专利申请

要经专利局进行实质审查，没有发觉驳回理由的，才能授予专利权。所以获得

独创专利权是不简单的，它是专利中技术含量较高的部分，其数量可作为一个

单位或地区科技实力质的标记。好用新型专利授权量占3种专利合计授权量的

3/4以上。对它的技术要求比独创低，要求同申请日以前已有的技术相比，“有

实质性特点和进步”，同时，好用新型专利申请不经实质审查而是“经初步审

查没有发觉驳回理由的”的，即授予专利权。所用的审查时间短，批准授予的

数量较多，其数量可作为一个单位或地区科技实力气的标记。外观设计专利不

像独创和好用新型专利是“新的技术方案”，而是指为了使产品符合市场需求、

让顾客满足而“对产品的形态、图案、色调或其结合所作出的富有美感并适于

工业上应用的新设计。”同时\外观设计专利申请也只是经初步审查就能授予

专利权的。外观设计专利用意在于市场，所以其数量可以作为一个单位或地区

市场经济意识的标记。

企业开展技术创新工作及增加学问产权意识是相辅相成的。企业开展技术

创新的一个主要目的是向市场推出新产品，这种新产品采纳新的技术方案或新

的设计，且在工业上应用。这样，新产品作为技术创新的成果很可能同时具有

专利法所规定的新奇性、创新性和好用性，亦即符合授予专利权的条件。但企

业要获得专利权必需依照专利法的规定向专利局提出专利申请，经过审查，符

合规定的条件，才能被授予专利权，成为企业的受法律爱护的学问产权。企业

具有自主的学问产权，才能在激烈的市场竞争中拥有有利地位。如上所说，企

业拥有的授权专利的数量和是企业科技实力和市场经济意识的重要标记，是企

业参及市场竞争珍贵的无形资产和有力的竞争武器。

企业在技术创新中探讨开发新产品，要取得专利权必需是新的技术方案或

新设计。据专利法的规定，授予专利权的独创或好用新型具有新奇性”是指在

申请日以前没有同样的独创或者好用新型在国内外出版物上公开发表过、在国

内公开运用过或者以其它方式为公众所知，也没有同样的独创或者好用新型由

他人向专利局提出申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。”授予

专利权的外观设计，“应当同申请日以前在国内外出版物上公开发表过或者国

内公开运用过的外观设计不相同或者不相近似。”所以企业在着手开发新产品

前要做广泛而细致的调查，对自己提出的技术方案或设计进行专利文献检索，

是否国内外已提出或实行过相同或相近的技术方案或设计，假如自己的技术方

案或设计构不成新的技术方案或设计，而别人相同或相近似方案或设计又是受

专利爱护的，再去探讨开发，就属于重复劳动，做无用功，据此推出的产品将

侵扰别人的专利权而引起侵权纠纷或诉讼。没有技术创新，在技术上重复探讨,

对企业是非常有害的，会奢侈企业的人力、物力和财力，从而降低企业的竞争

实力。经过调查检索，若企业提出的确属新技术方案或设计，而此方案或设计

还在完善之中，应留意保密，一旦方案或设计完成，一般应刚好向专利局提交

专利申请，因为“两个以上的申请人分别就同样的独创创建申请专利的，专利

权授予最先申请的人。”

所以企业在开展技术创新工作中，应当增加学问产权意识，将技术创新成

果刚好申请专利，从而受到法律的爱护，提高自己的科技实力，使自己在市场

竞争中处于有利地位，并获得好的经济效益。

世界学问产权组织（WIPO）把专利制度对技术创新的作用归结为五个方面:

①激励探讨开发新技术；②为新技术胜利地应用于产业创建环境：③促进技术

的扩散；④为制定技术发展规划和战略供应依据；⑤为吸引外资和引进技术供

应制度化的结构。而《世界贸易组织及贸易有关的学问产权协议》也指出：“学

问产权爱护和实施的目的，应有利于促进技术创新，技术转让和技术传播，有

利于生产者和技术学问全部者的相互利益，爱护和实施的方式应有利于社会和

经济福利，并有利于权利及义务的平衡。”综上所述，企业的技术创新及学问

产权制度有着亲密的联系，一方面，学问产权制度原来就是随着技术创新应运

而生的；另一方面，学问产权制度极大地促进了企业的技术创新，而且也促进

了整个社会的创新活动。所以“爱护学问产权，促进技术创新”不但必需而且

必要，这应当成为社会的共识。

浅谈技术创新及学问产权企业是技术创新的主体，技术创新是企业持续高效发

展的不竭动力。技术创新成果和企业学问产权爱护是企业经营发展战略的重要