华安证券监管协议书

华安证券监管协议书甲方：[监管方名称]统一社会信用代码：[具体代码]地址：[详细地址]法定代表人：[姓名]联系方式：[联系电话]乙方：华安证券股份有限公司统一社会信用代码：[具体代码]地址：[详细地址]法定代表人：[姓名]联系方式：[联系电话]鉴于甲方在法律行业拥有二十年工作经验，具备专业的法律知识和丰富的实践经验，乙方为一家依法设立并合法存续的证券公司，为规范双方在证券监管相关事宜中的权利义务，保障双方合法权益以及证券市场的健康稳定发展，根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：一、标的物或服务具体描述1.监管事项范围甲方接受乙方委托，对乙方在证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、自营业务等各项业务活动中涉及的法律法规遵守情况、内部控制制度执行情况、客户权益保护情况等进行全面监管。具体包括但不限于乙方与客户签订的各类证券交易合同、资产管理合同等文件的合法性审查；乙方内部业务流程的合规性监督，确保各项业务操作符合证券行业监管要求及相关法律法规规定。2.监管方式及频率甲方将通过定期检查与不定期抽查相结合的方式履行监管职责。定期检查每季度进行一次，乙方应提前准备好相关业务资料，包括但不限于财务报表、交易记录、客户档案等，以供甲方检查。不定期抽查将根据乙方业务活动的实际情况以及监管需要随时开展。甲方有权要求乙方提供特定时间段内或特定业务事项的详细资料及说明，乙方应积极配合，及时、准确地提供所需信息。3.监管报告要求甲方在每次监管工作结束后，应向乙方出具详细的监管报告。监管报告应包括对乙方业务活动合规情况的总体评价，指出存在的问题及潜在风险，并提出针对性的整改建议。报告应采用书面形式，内容应客观、准确、清晰，符合证券监管相关规定及法律文书规范要求。二、双方权利义务（一）甲方权利义务1.权利有权查阅、复制乙方与监管事项相关的各类文件、资料、记录等，包括但不限于业务合同、财务报表、交易数据、客户信息等，以全面了解乙方业务活动情况。有权对乙方的业务场所、办公设施、信息系统等进行实地检查，观察业务操作流程，评估内部控制有效性。有权要求乙方相关人员就监管事项涉及的问题作出解释、说明，并提供必要的协助与配合。根据监管工作需要，有权聘请专业的会计师、审计师、信息技术专家等第三方机构或专业人员协助开展工作，但应提前通知乙方，并对第三方机构或人员的行为负责。2.义务遵守法律法规及本协议约定，秉持专业、公正、客观的态度履行监管职责，不得泄露乙方商业秘密及客户信息。若因甲方故意或重大过失导致乙方商业秘密或客户信息泄露，甲方应承担相应法律责任。按照本协议约定的监管方式及频率开展工作，定期检查应制定详细的检查计划，并提前通知乙方。检查过程中应认真记录，确保监管工作的全面性和准确性。在监管工作结束后，及时向乙方出具监管报告，并对报告中的内容负责。报告应基于客观事实，所提问题及建议应具有针对性和可操作性，能够切实帮助乙方改进业务活动，提升合规水平。（二）乙方权利义务1.权利有权要求甲方在履行监管职责过程中遵守法律法规及本协议约定，不得超越权限进行监管活动。对甲方出具的监管报告有异议时，有权在规定时间内提出书面反馈意见，要求甲方进行复核或作出进一步解释。有权获取甲方在监管工作中发现的与乙方业务活动相关的一般性风险提示及合规建议，以便及时调整业务策略，完善内部管理。2.义务按照本协议约定，积极配合甲方开展监管工作，提供真实、准确、完整的文件资料及信息，不得拒绝、拖延或隐瞒相关信息。若乙方故意提供虚假信息或隐瞒重要事实，应承担相应法律责任。为甲方履行监管职责提供必要的工作条件，包括安排合适的人员协助、提供办公场地及设备等。根据甲方监管报告中提出的问题及建议，及时制定整改措施并组织实施，将整改情况定期向甲方反馈，直至问题得到有效解决。三、违约责任1.甲方违约责任若甲方未按照本协议约定履行监管职责，如未按时开展监管工作、未出具监管报告或监管报告内容存在重大错误等，给乙方造成损失的，甲方应承担相应赔偿责任。赔偿范围包括乙方因甲方违约行为直接遭受的经济损失以及为减少损失而支付的合理费用。同时，甲方应采取措施及时纠正违约行为，重新履行监管职责，确保监管工作的正常开展。2.乙方违约责任若乙方违反本协议约定，拒绝或不配合甲方监管工作，如拒绝提供资料、阻碍实地检查等，甲方有权暂停监管工作，并要求乙方承担违约责任。乙方应按照本协议约定支付违约金，违约金数额为乙方因违约行为可能获得的不当利益或给甲方造成的实际损失的一定比例（具体比例由双方协商确定）。若乙方违约行为导致甲方监管工作无法正常进行或给甲方声誉造成损害的，乙方还应承担消除影响、恢复名誉等责任。此外，乙方应立即改正违约行为，积极配合甲方完成监管工作。3.双方共同违约责任若因双方共同过错导致本协议无法履行或给对方造成损失的，双方应根据各自过错程度承担相应责任。双方应协商确定责任分担方式，并采取措施共同弥补损失，确保监管工作及双方业务活动的顺利进行。四、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.甲乙双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。3.在争议解决期间，除涉及争议的部分外，双方应继续履行本协议其他无争议的条款。五、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为[具体期限]年。协议期满前，双方如无异议，则自动延续[延续期限]年。2.本协议一式两份，甲乙双方各