境外上市辅导协议书

境外上市辅导协议书甲方（辅导机构）：名称：[辅导机构全称]法定代表人：[姓名]地址：[详细地址]联系方式：[联系电话]乙方（拟上市企业）：名称：[企业全称]法定代表人：[姓名]地址：[详细地址]联系方式：[联系电话]鉴于乙方拟进行境外上市，甲方具备丰富的法律专业知识和境外上市辅导经验，能够为乙方提供专业的辅导服务。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方为乙方提供境外上市辅导事宜达成如下协议：一、辅导服务内容及目标1.服务内容协助乙方进行境外上市相关法律法规及政策研究，确保乙方上市计划符合境外资本市场的监管要求。对乙方的公司治理结构进行梳理和完善，包括但不限于股东会、董事会、监事会的运作规范，内部控制制度的建立健全等。对乙方的财务状况进行审查和规范，协助乙方编制符合境外上市要求的财务报表，提供财务合规性建议。指导乙方进行业务重组和架构调整，优化业务流程，提升企业核心竞争力，以满足境外上市的条件。协助乙方制定境外上市方案，包括上市地点、上市方式、上市时间表等，并就上市过程中的各项法律问题提供专业意见。协助乙方与境外证券监管机构、证券交易所、中介机构等进行沟通协调，解答相关疑问，推动上市进程顺利进行。对乙方的董事、监事、高级管理人员及相关工作人员进行境外上市法律法规及业务培训，提高其对上市工作的认识和专业素养。2.服务目标通过甲方的专业辅导，帮助乙方在[具体时间期限]内完成境外上市的各项准备工作，并成功实现境外上市。确保乙方的境外上市行为符合法律法规的规定，上市过程合法合规，保护乙方及相关利益方的合法权益。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方提供与辅导工作相关的真实、准确、完整的资料和信息。根据辅导工作的需要，有权对乙方的经营管理、财务状况、业务运作等进行调查和了解。按照本协议约定收取辅导费用。2.义务组建专业的辅导团队，为乙方提供全面、专业、高效的辅导服务。辅导团队成员应具备丰富的法律专业知识和境外上市辅导经验，熟悉境外资本市场的规则和要求。按照法律法规和本协议的约定，勤勉尽责地履行辅导职责，制定详细的辅导计划并严格执行，确保辅导工作的质量和效果。定期向乙方通报辅导工作进展情况，及时解答乙方提出的问题，为乙方提供专业的法律意见和建议。对辅导过程中知悉的乙方商业秘密、技术秘密等予以保密，不得向任何第三方披露，但法律法规另有规定或经乙方书面同意的除外。（二）乙方权利与义务1.权利有权获得甲方提供的专业辅导服务，对辅导工作提出意见和建议，并要求甲方按照本协议约定履行义务。有权了解辅导工作的进展情况，查阅相关辅导资料。2.义务按照甲方的要求，及时提供与辅导工作相关的资料和信息，并保证所提供资料和信息的真实、准确、完整。积极配合甲方的辅导工作，组织相关人员参加培训，按照辅导计划完成各项整改和规范工作。按照本协议约定支付辅导费用。在辅导期间，未经甲方书面同意，不得擅自改变公司的经营管理、财务状况、业务运作等重大事项，确保辅导工作顺利进行。三、辅导费用及支付方式1.辅导费用乙方应向甲方支付辅导费用共计人民币[具体金额]元。2.支付方式本协议签订后[X]个工作日内，乙方支付辅导费用的[X]%作为预付款，即人民币[预付款金额]元。在辅导工作完成并经乙方验收合格后[X]个工作日内，乙方支付剩余辅导费用，即人民币[剩余金额]元。3.费用调整如因乙方原因导致辅导工作时间延长或工作量增加，甲方有权根据实际情况调整辅导费用，但应提前通知乙方并经乙方书面确认。四、辅导期限辅导期限自本协议生效之日起，至乙方成功实现境外上市或双方协商一致终止辅导工作之日止。预计辅导期限为[X]个月，具体以实际辅导工作进展情况为准。五、保密条款1.双方应对在辅导过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等予以保密，并采取合理措施防止信息泄露。2.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露或使用对方的保密信息，但法律法规另有规定或为履行法定职责所需的除外。3.如一方违反保密条款，应向对方支付违约金人民币[具体金额]元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。六、违约责任1.若甲方未按照本协议约定履行辅导义务，导致乙方境外上市工作延误或出现其他不利后果，甲方应承担违约责任，退还已收取的辅导费用，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。2.若乙方未按照本协议约定支付辅导费用或提供相关资料和信息，或擅自改变公司重大事项影响辅导工作进行，乙方应承担违约责任，按照未支付金额的[X]%向甲方支付违约金，并继续履行支付义务。如因乙方违约导致甲方遭受损失的，乙方还应赔偿甲方的全部损失。3.如一方违反保密条款，除按照本协议约定承担违约责任外，还应承担因此给对方造成的全部损失。4.如因不可抗力或法律法规政策变化等不可预见、不可避免的原因导致一方无法履行本协议约定的义务，该方不承担违约责任，但应及时通知对方并提供相关证明文件。七、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力