打非工作应急预案

第1篇一、前言打击非法集资、非法证券活动（以下简称“打非”）是维护金融市场秩序、保护投资者合法权益的重要举措。为有效应对打非工作中可能出现的突发事件，确保工作平稳有序进行，特制定本应急预案。二、编制依据1.《中华人民共和国反洗钱法》2.《中华人民共和国证券法》3.《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》4.《关于进一步打击非法集资等活动的通知》5.国家相关法律法规和政策三、组织机构及职责1.领导小组-组长：由分管领导担任，负责全面领导打非工作。-副组长：由相关部门负责人担任，协助组长开展工作。-成员：由各相关部门工作人员组成，负责具体实施打非工作。2.办公室-负责应急预案的编制、修订和发布。-负责收集、整理和上报打非工作相关信息。-负责协调各部门开展打非工作。3.宣传组-负责制定打非宣传工作方案。-负责开展打非宣传教育活动。-负责收集、整理和上报打非宣传工作情况。4.调查组-负责对涉嫌非法集资、非法证券活动进行初步调查。-负责收集、整理和上报调查情况。5.打击组-负责对涉嫌非法集资、非法证券活动进行查处。-负责配合公安机关开展打击工作。6.协调组-负责协调各部门开展打非工作。-负责协调公安机关、检察机关等相关部门开展打击工作。四、预警信息及处置1.预警信息来源-网络媒体-新闻报道-投资者投诉-其他渠道2.预警信息处理-对预警信息进行初步分析，判断其性质和严重程度。-根据预警信息，制定应急处置方案。3.应急处置-启动应急预案，成立应急处置小组。-调查组对预警信息涉及的非法集资、非法证券活动进行初步调查。-打击组对涉嫌非法集资、非法证券活动进行查处。-宣传组开展打非宣传教育活动。五、应急响应1.一级响应-当发现重大非法集资、非法证券活动时，启动一级响应。-领导小组召开紧急会议，研究处置措施。-调查组、打击组、协调组等相关部门立即行动，开展调查、查处和协调工作。2.二级响应-当发现较大非法集资、非法证券活动时，启动二级响应。-领导小组召开会议，研究处置措施。-调查组、打击组、协调组等相关部门立即行动，开展调查、查处和协调工作。3.三级响应-当发现一般非法集资、非法证券活动时，启动三级响应。-领导小组召开会议，研究处置措施。-调查组、打击组、协调组等相关部门开展调查、查处和协调工作。六、后期处置1.善后处理-对涉嫌非法集资、非法证券活动的单位和个人进行追责。-对涉案资产进行冻结、查封、扣押等处理。-对受损投资者进行赔偿。2.总结评估-对应急处置工作进行总结评估，查找不足，改进工作。七、保障措施1.经费保障-确保打非工作所需经费。2.人员保障-加强打非工作队伍建设，提高工作人员业务水平。3.技术保障-加强信息化建设，提高打非工作效率。4.宣传保障-加强打非宣传教育，提高投资者风险意识。八、附则1.本预案自发布之日起施行。2.本预案由领导小组办公室负责解释。3.本预案如与国家法律法规和政策相抵触，以国家法律法规和政策为准。九、结语打非工作是维护金融市场秩序、保护投资者合法权益的重要举措。本应急预案的制定，旨在提高打非工作的应急响应能力，确保打非工作顺利开展。各部门要高度重视，认真落实，共同努力，为维护金融市场秩序、保护投资者合法权益作出贡献。第2篇一、预案编制目的为有效应对打非工作中可能出现的突发事件，确保人民群众生命财产安全，维护社会稳定，根据国家相关法律法规和上级部门要求，特制定本预案。二、预案编制依据1.《中华人民共和国突发事件应对法》2.《中华人民共和国反恐怖主义法》3.《中华人民共和国安全生产法》4.《打非治违工作规定》5.国家及地方相关法律法规和政策文件三、预案适用范围本预案适用于我国境内各类打非工作，包括但不限于非法集资、非法经营、非法传销、非法生产、非法储存、非法运输、非法销售等活动。四、组织机构及职责1.领导小组负责全面领导打非工作，制定应急预案，协调各部门、各单位开展工作。组成人员：由政府分管领导、相关部门负责人组成。2.指挥部负责具体组织实施打非工作，协调各部门、各单位资源，确保预案有效执行。组成人员：由公安、消防、应急、市场监管、税务、金融监管等部门负责人组成。3.现场指挥部负责现场指挥、协调、处置突发事件。组成人员：由指挥部成员和相关专业人员组成。五、预警与预防1.预警信息收集各级打非工作机构要加强对预警信息的收集、分析和研判，及时掌握打非工作动态。2.风险评估对可能发生的突发事件进行风险评估，制定相应的预防措施。3.宣传教育加强对人民群众的宣传教育，提高人民群众的防范意识和能力。六、应急处置1.信息报告发生突发事件后，立即向领导小组和指挥部报告，并启动应急预案。2.现场处置现场指挥部根据突发事件性质和严重程度，采取以下措施：（1）组织力量进行现场勘查，了解事件基本情况。（2）采取有效措施，控制事态发展，防止事态扩大。（3）组织专家进行风险评估，提出应急处置建议。（4）根据需要，请求上级部门支援。3.应急处置措施（1）人员疏散：对受影响区域进行人员疏散，确保人民群众生命安全。（2）现场封锁：对现场进行封锁，防止无关人员进入。（3）物资调拨：根据需要，调拨应急救援物资。（4）医疗救治：组织医疗力量进行救治，确保伤员得到及时救治。（5）善后处理：对突发事件进行善后处理，恢复社会秩序。七、后期处置1.调查处理对突发事件进行调查处理，查明原因，追究责任。2.恢复重建对受影响区域进行恢复重建，恢复正常生产生活秩序。3.总结评估对突发事件应急处置工作进行总结评估，完善应急预案。八、应急保障1.物资保障各级打非工作机构要储备必要的应急救援物资，确保应急处置需要。2.经费保障各级政府要加大对打非工作的经费投入，确保应急处置工作顺利开展。3.技术保障加强打非工作技术支持，提高应急处置能力。九、附则1.本预案由领导小组办公室负责解释。2.本预案自发布之日起施行。十、应急预案实施1.各级打非工作机构要认真学习本预案，提高应急处置能力。2.各级打非工作机构要根据本预案，结合实际制定具体实施方案。3.各级打非工作机构要定期开展应急演练，提高应急处置实战能力。4.各级打非工作机构要加强对应急预案的宣传培训，提高人民群众的防范意识和能力。本预案旨在提高打非工作的应急处置能力，确保人民群众生命财产安全，维护社会稳定。各级打非工作机构要高度重视，认真贯彻落实，确保预案有效执行。第3篇一、预案概述为有效应对打击非法集资、非法证券活动、非法金融广告等非法金融活动（以下简称“打非工作”）中的突发事件，保障人民群众财产安全，维护社会稳定，根据国家相关法律法规和文件精神，结合我单位实际情况，特制定本预案。二、适用范围本预案适用于我单位在开展打非工作中可能遇到的各类突发事件，包括但不限于：1.非法集资活动引发的大规模群体性事件；2.非法证券活动引发的投资者集体诉讼；3.非法金融广告引发的消费者投诉；4.其他涉及非法金融活动的突发事件。三、组织机构及职责1.领导小组成立打非工作领导小组，负责全面领导打非工作，研究制定打非工作应急预案，协调解决打非工作中的重大问题。组长：单位主要负责人副组长：分管领导成员：相关部门负责人2.工作小组设立打非工作小组，负责具体实施打非工作，执行领导小组的决策，处理突发事件。组长：打非工作领导小组副组长成员：相关部门负责人3.应急指挥部在突发事件发生时，成立应急指挥部，负责指挥协调应急处置工作。指挥长：打非工作领导小组组长副指挥长：打非工作领导小组副组长成员：工作小组成员四、预防措施1.宣传教育加强宣传教育，提高公众对非法金融活动的认识，增强风险防范意识。2.线索收集建立健全线索收集机制，广泛收集非法金融活动线索，及时上报。3.风险排查定期开展风险排查，对可疑线索进行核查，及时发现和处置非法金融活动。4.合作协调加强与公安机关、市场监管部门等相关部门的沟通协调，形成打非合力。五、应急处置流程1.信息报告突发事件发生后，第一时间向领导小组报告，并启动应急预案。2.应急处置根据突发事件性质和影响，采取以下措施：（1）启动应急响应机制，组织力量进行应急处置；（2）对非法金融活动进行查处，保护受害群众合法权益；（3）维护社会稳定，防止事态扩大；（4）对事件进行评估，总结经验教训。3.信息发布及时向公众发布事件信息，回应社会关切。4.善后处理对事件进行善后处理，包括：（1）对受害群众进行安抚和救助；（2）对相关责任人进行调查处理；（3）总结经验教训，完善应急预案。六、应急保障1.物资保障配备必要的应急物资，如通讯设备、交通工具、防护用品等。2.资金保障设立专项资金，用于应急处置和善后处理。3.人力资源保障组织应急队伍，包括志愿者、专业技术人员等。七、附则1.本预案由打非工作领导小组负责解释。2.本预案自发布之日起施行。3.各部门要按照本预案要求，做好打非工作，确保人民群众财产安全和社会稳定。以下为预案的具体内容：一、预案概述1.1编制目的为有效应对打非工作中可能出现的突发事件，保障人民群众财产安全，维护社会稳定，根据国家相关法律法规和文件精神，结合我单位实际情况，特制定本预案。1.2编制依据《中华人民共和国突发事件应对法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国非法集资犯罪侦查规定》等法律法规。1.3适用范围本预案适用于我单位在开展打非工作中可能遇到的各类突发事件，包括但不限于：（1）非法集资活动引发的大规模群体性事件；（2）非法证券活动引发的投资者集体诉讼；（3）非法金融广告引发的消费者投诉；（4）其他涉及非法金融活动的突发事件。二、组织机构及职责2.1领导小组成立打非工作领导小组，负责全面领导打非工作，研究制定打非工作应急预案，协调解决打非工作中的重大问题。2.1.1组成人员组长：单位主要负责人副组长：分管领导成员：相关部门负责人2.1.2职责（1）制定打非工作规划和年度工作计划；（2）研究解决打非工作中的重大问题；（3）组织协调相关部门开展打非工作；（4）审核和批准打非工作经费预算；（5）监督打非工作落实情况。2.2工作小组设立打非工作小组，负责具体实施打非工作，执行领导小组的决策，处理突发事件。2.2.1组成人员组长：打非工作领导小组副组长成员：相关部门负责人2.2.2职责（1）制定打非工作实施方案；（2）组织实施打非工作；（3）收集、整理和分析打非工作信息；（4）处理突发事件；（5）向上级部门报告打非工作情况。2.3应急指挥部在突发事件发生时，成立应急指挥部，负责指挥协调应急处置工作。2.3.1组成人员指挥长：打非工作领导小组组长副指挥长：打非工作领导小组副组长成员：工作小组成员2.3.2职责（1）启动应急响应机制；（2）指挥协调应急处置工作；（3）向上级部门报告事件情况；（4）发布信息；（5）善后处理。三、预防措施3.1宣传教育加强宣传教育，提高公众对非法金融活动的认识，增强风险防范意识。3.1.1宣传内容（1）非法集资、非法证券、非法金融广告等非法金融活动的危害；（2）识别非法金融活动的技巧；（3）举报非法金融活动的途径。3.1.2宣传方式（1）举办讲座、培训班；（2）发放宣传资料；（3）利用媒体进行宣传。3.2线索收集建立健全线索收集机制，广泛收集非法金融活动线索，及时上报。3.2.1线索来源（1）公众举报；（2）相关部门通报；（3）媒体曝光；（4）内部排查。3.2.2线索处理（1）对线索进行初步核实；（2）对确有问题的线索，及时上报；（3）对不实线索，进行解释说明。3.3风险排查定期开展风险排查，对可疑线索进行核查，及时发现和处置非法金融活动。3.3.1排查对象（1）非法集资活动；（2）非法证券活动；（3）非法金融广告；（4）其他涉嫌非法金融活动的机构和个人。3.3.2排查方式（1）实地检查；（2）资料审查；（3）网络监测。3.4合作协调加强与公安机关、市场监管部门等相关部门的沟通协调，形成打非合力。3.4.1协调内容（1）信息共享；（2）联合执法；（3）联合培训。3.4.2协调方式（1）召开联席会议；（2）建立信息共享平台；（3）联合开展专项行动。四、应急处置流程4.1信息报告突发事件发生后，第一时间向领导小组报告，并启动应急预案。4.1.1报告内容（1）事件发生的时间、地点、性质；（2）事件的影响范围和程度；（3）事件处理进展情况。4.1.2报告方式（1）电话报告；（2）书面报