基金管理公司股东权益说明书

基金管理公司股东权益说明书前言基金管理公司股东的权益，源于其出资份额，涵盖参与公司治理、收益分配、信息知情等多维度权利与利益。本说明书以清晰、专业的视角梳理股东核心权益范畴、行使规则及保障机制，助力股东精准认知权利边界，规范行使权益以促进公司稳健运营。一、出资与股权相关权益（一）出资与股权取得股东依《公司法》《证券投资基金管理公司管理办法》及公司章程完成出资后，依法取得公司股权。出资形式以货币为主（特殊情形下经批准可涉及非货币资产，需履行评估、合规性审查等程序）。股权的取得以工商登记及公司章程记载为核心依据，工商登记具有对外公示效力，公司章程则明确股东内部权利义务分配。（二）股权属性与限制基金管理公司股权兼具财产权与治理权双重属性，但受金融监管特殊性约束，股权流转存在严格限制：转让限制：股东拟转让股权时，需优先书面通知其他股东行使优先购买权；转让对象需符合监管规定的资质要求（如具备持续出资能力、良好诚信记录等），且需经中国证监会或其派出机构核准（或备案），未经核准的股权转让不产生对抗监管机构的效力。质押限制：股权质押需遵循监管要求，原则上不得影响公司股权结构稳定性及治理有效性，质押合同需向监管机构及工商部门备案，且质权实现时受让方仍需满足股东资质条件。继承限制：股东死亡后，股权继承需由继承人向公司及监管机构提交申请，继承人需符合股东资质条件（同股权转让对象要求），经核准后办理股权变更登记；未获核准的，公司可通过回购股权等方式保障治理稳定性。二、决策参与权（一）股东会参与及提案权股东有权出席（或委托代理人出席）股东会会议，就议题发表意见并行使表决权。单独或合计持有公司一定比例（通常为3%以上，具体依公司章程）股权的股东，有权在股东会召开前向董事会提交临时提案，提案内容需属于股东会职权范围且符合法律法规及公司章程规定。（二）重大事项决策权股东会是公司最高权力机构，股东通过表决权参与以下重大事项决策：公司章程的制定与修改；公司注册资本的增加、减少或股权结构调整；董事、监事的选举与罢免，高级管理人员的聘任、解聘及薪酬方案；公司合并、分立、解散、清算或变更公司形式；公司重大投资、对外担保、关联交易等可能影响股东权益的事项（具体范围依公司章程细化）。股东表决权的行使遵循“资本多数决”原则，但涉及股东资质、股权变动等需监管审批的事项，需同时满足监管合规要求。三、收益分配权（一）利润分配依据公司税后利润在弥补以前年度亏损、提取法定公积金（及任意公积金，依公司章程）后，剩余利润由股东会根据出资比例（或公司章程约定的特殊比例）决定分配方案。基金管理公司的利润分配需兼顾公司可持续发展需求（如预留核心业务发展资金）与股东合理回报诉求，分配方案需经股东会审议通过。（二）分配形式与流程利润分配形式包括现金分红、股权分红（转增股本）或二者结合，具体由股东会决议确定。分配流程为：董事会拟定分配方案→股东会审议表决→向股东支付（或办理股权登记）。若公司当年无利润，原则上不得分配利润（法律另有规定或公司章程另有约定除外）。四、知情权（一）财务信息查阅权股东有权查阅、复制公司年度财务会计报告、审计报告（含内控审计报告）、月度/季度财务报表（依公司章程约定）。若需查阅会计账簿，需向公司提出书面申请，说明查阅目的（如核实利润分配依据、监督资金使用等）。公司认为查阅目的不当（如可能泄露商业秘密、损害公司利益）的，可在15日内书面答复并说明理由，股东对答复不服的，可通过诉讼主张权利。（二）经营信息知情权股东有权查阅股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议，了解公司治理层的决策过程与结果。公司需定期（如每季度/半年）向股东通报经营情况（含基金管理规模、业绩表现、合规风控情况等），确保股东及时掌握公司核心运营信息。五、监督与质询权（一）管理层监督股东可通过股东会、监事会对公司董事、监事、高级管理人员的履职行为进行监督：提议监事会对董事、高管的违规行为开展专项检查；对违反法律法规、公司章程或损害公司利益的董事、高管，通过股东会提案罢免其职务；要求公司定期披露高管履职报告、合规风控报告等材料。（二）质询权行使股东在股东会会议中，可对董事、监事、高管提出质询，要求其就公司经营决策、财务状况、关联交易等事项作出说明。日常经营中，股东也可通过书面或现场沟通方式，向公司治理层质询相关问题，公司需在合理期限内（通常不超过10个工作日）予以答复。六、特殊情形下的权益保障（一）公司清算时的剩余财产分配若公司因解散、破产等原因进行清算，股东有权按出资比例参与剩余财产分配（清算费用、职工工资、税款、债务清偿完毕后）。清算组需及时向股东通报清算进展，确保分配过程公开透明。（二）权益受侵害的救济途径内部救济：股东可通过股东会、监事会要求违规方停止侵害、赔偿损失；外部救济：向中国证监会及其派出机构投诉举报公司违规行为，或通过民事诉讼（如股东代表诉讼、直接诉讼）维护自身及公司合法权益。结语基金管理公司股东权益的行使需严