YCT《残次烟判定及报废处理规范》编制说明

《残次烟判定及报废处理规范》行业标准编制说明1工作简况1.1任务来源《残次烟判定及报废处理规范》是2024年度国家烟草专卖局下达的行业标准制定项目（计划文号：国烟科〔2024〕37号），项目类别：YC/T。1.2项目承担单位、协作单位及主要分工牵头承担单位：国家烟草专卖局经济运行司。承担单位：上海烟草集团有限责任公司、云南中烟工业有限责任公司、四川中烟有限责任公司、湖南中烟工业有限责任公司、河北中烟工业有限责任公司、山东中烟工业有限责任公司、中国烟草总公司江苏省公司、中国烟草总公司安徽省公司。主要分工：国家烟草专卖局经济运行司负责项目的组织、协调、实施方案制定以及标准编制等工作。云南中烟工业有限责任公司、上海烟草集团有限责任公司、四川中烟有限责任公司、湖南中烟工业有限责任公司、河北中烟工业有限责任公司、山东中烟工业有限责任公司、中国烟草总公司江苏省公司、中国烟草总公司安徽省公司负责根据项目进度开展技术方案研讨、论证、标准制定等工作。1.3主要工作过程1.3.1项目启动《残次烟判定及报废处理规范》是2023年12月启动的烟草行业标准项目，项目组于2024年1月成立，并召开了视频会议，会上明确了《残次烟判定及报废处理规范》标准项目编制计划，确定了项目实施方案，项目组成员按照实施方案进行了任务分工，确定了研究内容及进度。1.3.2项目调研阶段项目组开展了专项调研，重点对行业残次烟的管理标准、残次烟的来源和分类、评价标准、报废处理方式和现场管理进行调研，综合分析当前行业各工商企业残次烟报废处理现状。（1）行业残次烟的管控标准调研依据《国家烟草专卖局关于加强残次和废弃烟草专卖品管理的通知》（国烟法[2006]375号）、《国家烟草专卖局关于加强废弃烟草专卖品处置监管工作的通知》（国烟专[2020]80号），行业各单位已建立残次烟的相关标准，工业公司多家单位是与废弃烟草专卖品合并在一起的，如云南中烟的《废弃烟草专卖品和涉烟废弃物处置管理办法》、蒙昆公司《废弃烟草专卖品处置管理标准》和河北中烟的《残次和废弃烟草专卖品处置管理办法》等；也有部分企业将残次烟归类为不合格品管理的，如重庆中烟、湖南中烟的《不合格品控制程序》、江苏中烟的《不合格品管理程序》、山东中烟的《不合格品管理规定》、四川中烟的《卷烟制造过程在制品不合格管理程序》等；部分企业将残次烟归类为废弃原料管理，如湖南中烟《残次、废弃原料管理细则》、济南《生产废弃物料处理管理规定》。针对残次烟回收处理，工业公司生产车间均制定残次烟处理管理要求，如青岛和常德卷烟厂《卷包车间残烟处理管理要求》；部分商业公司下发了规范废弃烟草专卖品处置工作的通知，如安徽省局，江苏省局制定了破损卷烟管理办法和罚没烟草物品管理实施细则，但目前没有行业统一的关于卷烟生产过程中残次烟报废处理的行业标准及相关管理要求，行业各工业企业缺乏统一的指导，残次烟报废处理环节仍存在一些不规范的地方。（2）行业残次烟来源调研行业各家单位对残次烟的来源定义有部分差异。工业公司多家单位是与废弃烟草专卖品合并在一起的，如云南中烟定义为废弃卷烟：按照卷烟加工制造、抽样检验、试制试验、技能竞赛、转储运输、商务事故、品牌营销、自然灾害等过程，废弃卷烟及特殊原因造成需处置烟草专卖品分为报废卷烟（生产过程中产生的）、废嘴头、水渍烟和油渍烟、含丝废料、报废卷烟。蒙昆公司的来源定义为废烟支：在卷烟试制、测试、检验、日常生产中产生的散装废烟支或已包装的废真烟。上海集团来源定位为：生产、经营、科研、储存、运输过程中因产品结构变化、质量问题以及其他原因导致受潮、严重变形、霉变异味等情况，经烟草质检部门鉴定，无法回收再使用的卷烟。常德烟厂残次烟来源为仓损卷烟、途损卷烟和仓储物流残损卷烟。商业公司如山东烟草专卖局来源定义为生产经营企业因灾害、损坏、过期或其他意外事件产生的失去使用价值的烟草专卖品。和各级烟草专卖局依法没收需要销毁处置的各类烟草专卖品。江苏省公司定义为破损卷烟，是指卷烟在各作业环节中产生的因短少、形变、受潮、霉变等影响正常销售的卷烟。河南濮阳市公司将条烟表面皱损、反包、漏包的，条烟表面包装纸破裂的，条烟烟盒或烟支外漏的，条烟缺盒的定义为破损烟。（3）残次烟分类和处置方式的调研目前残次烟的分类主要分为可回收利用和不可回收利用两种，各单位的管理文件中没有相关的判定标准。按照《国家烟草专卖局关于加强废弃烟草专卖品处置监管工作的通知》（国烟专〔2020〕80号）《国家烟草专卖局关于开展全面加强废弃烟草专卖品处置管理专项行动的通知》（专卖司〔2021〕66号）的相关规定，工业公司处置方式分为回收利用、厂内就地销毁、厂外集中销毁三种，商业公司处置方式为卷烟置换、降价销售和销毁三种。销毁的方式分为毁形、锅炉焚烧、生物燃料、生物发酵等。（4）残次烟处理现场管理调研各家单位根据行业相关标准要求，均制定了残次烟处理相关的管理办法，对残次烟的处置方式、处置原则、处置流程和过程管控进行了明确规定，处置原则包括：“分类收集、分类管理、分类处置”、“谁产生、谁处置、谁负责”原则、“集中管理、流向控制”和“环保安全、利于监管”等；处置流程包括：残次烟的分类、收集、检验、保管、处理审批和现场处理等；过程管控包括：现场管控、台账管控、监控管控、运输管控、委外管控和备案管控等，也包括监控职责、监管范围和监管工作程序等。从调研结果来，行业目前残次烟处理和管控存在的主要问题如下：1）残次烟的来源和分类划分不清晰目前行业各家单位对残次烟的定义不清晰，有的与残次废弃烟草专卖品合并在一起管理，有的与废弃原料合并在一起，有的与不合格品合并在一起，无单独的管理标准，且无相关的分类判定标准，导致残次烟的管理不够规范明晰，存在风险。2）残次烟的处置方式不明确由于残次烟无明晰的判定界定标准，导致行业各单位对残次烟的处理存在部分职责不清晰，分类处置界定不清晰的情况，不同处置方式无相应的依据，存在因粗放的判定导致有利用价值的卷烟被报废处理，或者无法利用的卷烟被回掺产生质量问题。不利于残次烟实际处理过程的监管和风险防范。3）处置管控方面存在廉洁风险卷烟生产残次烟，是生产过程中以及仓储过程中产生不具备使用价值的烟支、包烟和条烟，当前，各工商企业对于残次烟的处理都有相应的标准，但判定标准、管理标准各有差异，导致残次烟报废处理可能成为行业潜在的廉洁风险点，亟需统筹行业力量研究制定卷烟生产残次烟判定及报废处理指南，注重制定可操作、管的严的管理标准，为行业各工商企业结合实际制定自身的管理标准奠定坚实基础。1.3.3标准草案编制阶段2024年1月～2月，在前期充分调研的基础上，项目组针对残次烟评价要素和判定标准，残次烟报废方式和报废处理过程管理要求进行了充分讨论。结合各单位残次烟处理的实际情况，项目组初步确定了标准架构，从易操作、管得严的角度出发，科学判定残次烟，严格规范残次烟报废处理流程，形成了标准文本草案，完善了标准各模块的逻辑关系。2024年3月-4日，项目组分别向行业13家单位进行2次意见征集，共收到反馈意见186条，进行项目组讨论采纳意见93条，未采纳意见60，需要在会上集中讨论的意见是33条，项目组根据专家意见对标准文本初稿提出了修改及补充意见，形成了新的标准文本。1.3.4讨论稿现场研讨会2024年5月7日，项目牵头单位运行司在江苏南京组织召开“残次烟判定及报废处理规范”标准项目研讨会，运行司和行业8家单位参与研讨，研讨会上各单位针对目前残次烟处理的现状和现存问题进行讨论，并对讨论稿标准文本（讨论稿）进行了逐条修改，在各方充分讨论的基础上，重新整理形成标准修订稿件。1.3.5征求国家烟草专卖局运行司意见及修改2024年5月9日，项目组将《残次烟判定及报废处理规范》修订情况征求运行司意见，运行司对于赔付调换和报废处理的术语定义、收集存储、处理原则和管理要求提出调整和修改的意见，项目组针对意见进行了研讨，对部分术语定义、收集存储、处理原则和管理要求进行了修改，整理形成标准征求意见稿。1.3.6征求意见项目组于2024年5月向企业分标委提交征求意见材料（标准征求意见稿、编制说明、技术报告）。1.4标准主要起草人及其所做的工作2相关领域的国、内外标准研究和制修订情况国内、外尚无相关领域的标准研究和制修订情况。3标准编制原则及主要内容确定的依据3.1标准适用范围本文件规定了残次烟的定义、来源、判定、分类、处理和管理要求。本文件适用于工商企业卷烟生产和经营过程中卷烟品类残次烟判定及处理。3.2标准编制原则标准按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定进行编制，同时标准的编制遵循了科学性、先进性、适用性和可操作性的原则。1）科学性以系统全面的行业现行残次烟处理现状和现行标准执行情况调研和分析为基础，准确进行残次烟的定义、来源及分类。科学制定标准主体框架和相关要求，对不同类别的残次烟进行分类处理，并对不同处理方式进行了界定和管理规定，实现处理过程的有效管控，有效保障残次烟的科学处理。2）先进性标准要求的确定依据符合《国家烟草专卖局关于加强废弃烟草专卖品处置监管工作的通知》（国烟专〔2020〕80号）]、《国家烟草专卖局关于开展全面加强废弃烟草专卖品处置管理专项行动的通知》（专卖司〔2021〕66号），同时参考行业相关的标准等传统、先进的残次烟和烟草专卖品废弃物管理性规定、法规。3）协调性标准技术要求应符合我国现行有关法律、法规和标准要求，标准各条款技术要求协调一致。4）操作性标准的要求、分类处理方法应具有良好可操作性，便于实施，支撑监管。3.3标准主要内容确定的依据3.3.1标准范围本文件规定了残次烟的定义、来源、判定、分类、处理和管理要求。本文件适用于工商企业卷烟生产和经营过程中卷烟品类残次烟判定及处理工作。主要依据：根据本次标准项目的来源和制定的目的。特别说明的是本标准中的残次烟不包括新型烟草和雪茄烟，仅指卷烟品类。同时不包括烟丝和烟叶。3.3.2术语和定义本文件依据国内重要行标以及相关标准，结合行业残次烟的现状和管控需求，对残次烟重要的术语进行了规范和定义。（1）残次烟现行行标中无残次烟的定义。残次烟主要指卷烟研发、生产、检测、储存、流通和销售等环节中产生的，不符合产品质量标准要求及不宜作为正常商品进入消费环节的卷烟。主要依据：参照现行YC/T321烟草原料废弃物处置规程和残次烟的来源。（2）可回收利用残次烟和不可回收利用残次烟现行行标中《YCT321-2009FDIS烟草废弃物处置规程》中可回收利用的烟草原料废弃物、不可回收利用的烟草原料废弃物的定义，但无可回收利用残次烟和不可回收利用残次烟相关的定义。可回收利用残次烟定义为：“可重新用于卷烟生产的残次烟”，不可回收利用残次烟定义为：“不可重新用于卷烟生产的残次烟”。主要依据：根据残次烟的使用价值进行分类定义。（3）卷烟置换现行标准无相关定义。本标准卷烟置换定义：“商业公司将在收货、分拣、配送等环节发现的残次烟与工业公司置换为合格卷烟的过程。”主要依据：根据行业各单位标准中关于卷烟置换的规定和卷烟置换执行现状进行定义。（4）赔付调换现行标准无相关定义。本标准赔付调换定义：“将在消费终端市场反馈的残次烟赔付调换为合格卷烟的过程。”主要依据：根据行业各单位关于产品质量售后处理或市场反馈处理方法中关于赔付调换的相关规定及赔付调换执行现状进行定义。（5）回收利用现行标准无相关定义。本标准回收利用定义：“可通过整理或烟支剥离等方式对残次烟进行处理，使其重新用于卷烟生产的过程。”主要依据：根据行业各单位对残次烟和不合格品进行回收处理的相关规定进行定义。（6）报废处理现行标准无相关定义。本标准报废处理定义：“采取焚烧、填埋、毁形、生物处理等方式对残次烟进行处理，使其失去烟草专卖品属性的过程”。主要依据：《国家烟草专卖局关于加强废弃烟草专卖品处置监管工作的通知》（国烟专〔2020〕80号）。3.3.3残次烟来源经过对行业残次烟来源的系统调研梳理，得出残次烟的来源主要包括残次烟的来源包括研发、生产及检测、储存流通和销售四个环节。研发环节包含试制试验产生的不符合试验质量技术要求及试验后需要处理的卷烟；生产环节包括生产过程剔除的或存在质量缺陷的卷烟和不能正常使用的样品卷烟；检测环节产生的检测后卷烟；储存流通环节产生的存在质量缺陷影响批发销售的卷烟；销售环节发现的存在质量缺陷及市场反馈的卷烟。根据在商业公司和工业公司交互环节现行的卷烟置换，添加商业公司在收货、分拣、配送等环节发现的残次烟，经过取证和责任界定为工业企业产生的残次烟，可进行卷烟置换。卷烟置换要做好责任界定和取证记录，商业公司要避免扩大置换处置的范围，工业公司对于收到的置换卷烟要根据其使用价值进行分类处理。基于消费者利益至上原则，针对销售环节发现的和市场反馈的残次烟，经过取证和责任界定，可由责任主体进行赔付调换。赔付调换要符合行业及各单位关于卷烟产品质量售后服务的相关规定。3.3.4残次烟判定及分类现行行标中无针对残次烟的判定标准，根据残次烟的定义，项目组讨论后将GB5606《卷烟》系列标准和生产企业产品标准定为残次烟的判定标准，各单位可根据这两类标准对残次烟进行判定，标准中规定的存在质量缺陷的烟为残次烟，根据质量缺陷的严重程度和使用价值，将残次烟分为可回收利用残次烟和不可回收利用残次烟。另外为了减少残次烟判定工作的难度和成本，提高判定的效率，将判定主题部门定为由业务环节所在单位进行判定；对残次烟判定有困难的，可成立鉴定小组开展残次烟的判定或由上级烟草专卖行政主管部门组织判定。3.3.5残次烟处理方式针对残次烟的判定和分类结果，可回收利用残次烟的处理方式为回收利用，不可回收利用残次烟的处理方式为报废处理，且在标准文本中对处理原则、处理流程和要求进行明确。主要依据：（1）根据行业各单位对于残次烟处理的现行规定和执行情况。（2）根据YC/T321《烟草原料废弃物处置规程》、《国家烟草专卖局关于加强废弃烟草专卖品处置监管工作的通知》（国烟专〔2020〕80号）、《国家烟草专卖局关于开展全面加强废弃烟草专卖品处置管理专项行动的通知》（专卖司〔2021〕66号）等相关管理规定。3.3.6残次烟处理要求残次烟报废处理为行业的廉洁潜在风险点，为有效防止残次烟滋生“腐败”、“四风问题”的土壤，制定可操作、管的严的管理标准，为行业各工商企业结合实际制订自身的管理标准奠定坚实基础。根据残次烟处理中关键节点，对残次烟的收集存储、移交运输、台账记录和处理原则进行明确。主要依据：（1）根据行业各单位对于残次烟处理的现行规定和执行情况。（2）根据YC/T321《烟草原料废弃物处置规程》、《烟草专卖品准运证管理办法》、《国家烟草专卖局关于加强废弃烟草专卖品处置监管工作的通知》（国烟专〔2020〕80号）、《国家烟草专卖局关于开展全面加强废弃烟草专卖品处置管理专项行动的通知》（专卖司〔2021〕66号）等相关管理规定。3.3.7管理要求为了规范处理流程，防范风险，根据残次烟处理现状，对管理要求进行明确，从层级来分，首先是完善制度保障，要求各单位制定残次烟管理的办法和标准，从制度上进行保障。其次是健全监管机制，只有建立健全监管长效机制，才能保证残次烟处理全程可控。最后是做好监督检查，工业企业要做好残次烟处理内部自查，省、市烟草专卖行政主管部门要对残次烟处理开展定期检查和随机抽查，来保证残次烟的处理规范运行。3.4本标准与被修订标准在标准技术内