企业信息资料安全管理制度防止数据泄露

企业信息资料安全管理制度（防止数据泄露版）一、制度目的与适用范围（一）制度制定背景为规范企业信息资料的采集、存储、使用、传输及销毁全流程管理，防止因操作不当、权限滥用或外部攻击导致的信息泄露风险，保障企业核心数据资产安全及业务连续性，依据《_________数据安全法》《_________个人信息保护法》等相关法律法规，结合企业实际运营场景，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于企业内部所有部门、员工（含正式员工、实习生、劳务派遣人员）及第三方合作单位（如供应商、服务商、外包团队），覆盖以下信息资料类型：企业核心数据：财务报表、战略规划、未公开合同、技术研发资料、客户名录等；客户信息：个人身份信息、联系方式、交易记录、需求偏好等（含间接获取的客户数据）；员工信息：劳动合同、薪资明细、绩效考核结果、健康信息等；运营数据：业务流程文档、系统账号密码、内部通讯录、会议纪要等；其他敏感信息：法律文件、合规报告、未公开并购信息等。二、职责分工（一）信息安全委员会审定企业信息资料安全战略、制度及应急预案；统筹协调跨部门安全资源，监督制度执行效果；审批重大信息泄露事件处理方案。（二）信息技术部负责信息系统的安全防护技术部署（如防火墙、数据加密、访问控制）；管理用户账号权限，定期进行安全漏洞扫描与修复；提供数据泄露事件的技术支持（如溯源分析、数据恢复）。（三）各业务部门负责人组织落实本部门信息资料安全管理要求，明确部门内资料责任人；监督员工遵守安全操作规范，定期开展部门内部安全培训；及时上报本部门发生的信息泄露风险或事件。（四）全体员工严格遵守本制度，履行“谁经手、谁负责”的资料安全责任；规范使用企业信息系统及存储设备，禁止违规复制、传播敏感信息；发觉安全隐患或泄露行为，第一时间向部门负责人及信息技术部报告。三、信息资料安全管理全流程操作规范（一）信息资料分类与标记分类标准：根据信息敏感程度，将资料分为三级：一级（绝密）：关系企业生存与发展的核心数据（如未上市财报、核心技术专利、战略并购方案），泄露将造成企业重大损失；二级（机密）：重要业务数据（如大客户合同、员工薪资明细、系统管理员密码），泄露将严重影响企业运营或声誉；三级（内部）：一般内部资料（如部门会议纪要、普通通讯录、业务流程文档），泄露可能对日常工作造成轻微影响。标记要求：所有电子文档需在文件名及属性中标注级别（如“[绝密]2024年Q3战略规划.docx”），纸质文档需在首页右上角加盖“绝密”“机密”“内部”印章，明确标识范围。责任主体：业务部门负责人组织本部门资料分类，信息技术部提供技术支持（如自动分类工具部署），信息安全委员会每半年复核一次分类合理性。（二）信息资料存储管理电子资料存储：一级、二级资料必须存储在加密企业服务器或专用加密设备中，禁止保存在个人电脑、本地硬盘、非企业授权云盘；三级资料可存储于部门共享文件夹，但需设置访问权限（仅限部门内相关人员查看）；所有存储设备（如U盘、移动硬盘）需经信息技术部加密审批，个人自带设备禁止接入企业内网存储敏感资料。纸质资料存储：一级、二级资料存放于带锁铁皮柜，由专人管理（部门指定资料管理员），钥匙及密码由双人分别保管；三级资料存放于普通文件柜，需整齐归档并标注目录，无关人员禁止随意翻阅；办公区域纸质资料下班前需入柜，不得随意摊放在桌面。存储介质管理：旧存储介质（如报废电脑、U盘）由信息技术部统一进行数据销毁（低级格式化+物理销毁），并出具《存储介质销毁证明》；服务器备份数据需定期（每月）进行恢复测试，保证备份数据可用性。（三）信息资料访问与权限控制权限申请与审批：员工需访问一级、二级资料时，填写《信息资料访问权限申请表》（见表1），经部门负责人、信息安全委员会审批后，由信息技术部开通权限；三级资料权限由部门负责人审批，信息技术部备案即可；权限有效期最长为6个月，到期前需重新申请，长期不使用的权限自动关闭。访问行为规范：员工需使用个人账号登录系统，禁止共享账号或借用他人权限访问资料；访问绝密资料时，需开启“双人操作”模式（如一人操作、一人监督），全程留痕；禁止在非工作场所（如网吧、个人手机）通过企业VPN访问敏感资料系统。（四）信息资料传输管理电子传输：一级、二级资料传输必须通过企业加密邮件系统或专用加密传输工具，禁止使用普通邮箱、QQ等；传输时需添加收件人确认信息（如“请回复‘已收到’确认”），并保留发送记录（保存期不少于1年）；大文件传输（超过500MB）需至企业内部共享平台，通过分享（设置访问密码及有效期）。纸质传输：一级、二级资料需密封封装，封面标注“密级”“收件部门”“签收人”，并由专人（或快递）递送，禁止随意放置在公共区域；跨部门传递纸质资料需填写《资料传递交接单》（见表2），双方签字确认，保证全程可追溯。第三方传输：向外部合作方传输敏感资料时，需与合作方签订《数据保密协议》，明确其安全责任及违约条款；传输前需经法务部、信息安全部联合审批，资料内容仅限于合作方履行合同必需范围。（五）信息资料销毁管理销毁条件：超过保存期限且无留存价值的资料（如合同到期后2年的归档合同）；因业务变更、系统升级等原因失效的电子数据；错误创建或重复存储的敏感资料。销毁流程：业务部门提交《信息资料销毁申请表》（见表3），注明资料名称、级别、数量、销毁原因，经部门负责人、信息安全委员会审批；电子资料由信息技术部使用专业销毁软件进行“多次覆写+逻辑删除”，保证数据无法恢复；纸质资料由2名监督人员（部门代表+信息技术部代表）共同监销，使用碎纸机销毁，并填写《销毁监销记录表》（见表4），监销人签字确认。四、配套管理工具表单表1：信息资料访问权限申请表申请部门申请人申请日期资料名称资料级别（□一级/□二级/□三级）存储位置（服务器路径/文件柜编号）申请理由□日常工作需要□临时项目需求□其他（请注明）预计访问期限部门负责人审批意见签字：__________日期：__________信息安全委员会审批意见信息技术部执行记录权限开通情况：□已开通□拒绝（原因：__________）执行人：__________日期：__________表2：资料传递交接单传递部门接收部门传递日期资料名称及份数□绝密：__________份□机密：__________份□内部：__________份密级传递方式□专人递送□企业快递□其他（请注明）传递人签字接收人确认签字：__________日期：__________资料完好情况：□完好□破损（说明：__________）备注表3：信息资料销毁申请表申请部门申请人申请日期资料名称及编号□电子资料（路径：__________）□纸质资料（柜号：__________）资料级别销毁原因□保存期届满□业务失效□重复存储□其他销毁数量部门负责人审批签字：__________日期：__________信息安全委员会审批销毁执行人□信息技术部（电子）□行政部（纸质）执行人：__________监销人表4：销毁监销记录表销毁日期销毁地点监销人销毁资料清单1.电子资料：__________（路径/文件名）2.纸质资料：__________（名称/编号）销毁方式监销结论□销毁彻底，符合要求□存在问题：__________（需说明）监销人签字五、关键风险控制要点（一）人员管理新员工入职需签署《信息安全承诺书》，明确资料安全责任；离职员工需办理资料交接手续（包括账号注销、个人设备数据清除），由部门负责人及信息技术部共同确认。定期（每季度）组织信息安全培训，内容包括制度解读、案例分析、应急演练，培训记录需存档备查。（二）技术防护企业核心系统需部署“数据防泄漏（DLP）”系统，对敏感数据的复制、打印等行为进行实时监控与预警；关键服务器启用“双因素认证”（如密码+动态令牌），防止账号被盗用；定期（每季度）进行渗透测试与安全评估，及时修复高危漏洞。（三）第三方合作管理第三方合作方需通过信息安全资质审核（如ISO27001认证），签订《数据保密协议》后方可接触企业敏感资料；合作期间，信息技术部有权对合作方的资料安全管理进行不定期抽查，发觉问题要求限期整改，情节严重的中止合作。（四）应急响应发生信息泄露事件时，当事人需立即向部门负责人及信息技术部报告（最迟不超过30分钟），启动《信息泄露应急预案》；应急小组（由信息安全委员会、信息技术部、法务部组成）需在1小时内完成事件初步研判，2小时内采取隔离、止损措施（如封禁账号、冻结系统），24小时内形成《事件初步报告》上报管理层；事件处理完毕后，3个工作日内编写《事件复盘报告》，分析原因、整改措施，避免类似事件再次发生。（五）监督与考核信息安全委员会每半年组织一次制度执行情况检查