牧业公司信息系统安全规定

牧业公司信息系统安全规定一、总则

信息系统是牧业公司日常运营和管理的重要支撑，保障信息系统的安全稳定运行对于维护公司利益、提升管理效率至关重要。为规范信息系统安全管理，防范信息安全风险，特制定本规定。

（一）适用范围

1.本规定适用于牧业公司所有信息系统，包括但不限于生产管理系统、财务管理系统、人力资源系统、客户关系管理系统等。

2.涉及信息系统设计、开发、运维、使用、废弃等全生命周期的管理活动均需遵守本规定。

（二）基本原则

1.**安全第一**：将信息安全作为信息系统建设和运营的首要任务，确保系统安全可控。

2.**责任明确**：明确各部门及人员在信息系统安全管理中的职责，落实安全责任。

3.**分级管理**：根据信息系统的敏感程度和重要性，实施差异化安全管理措施。

4.**持续改进**：定期评估信息系统安全状况，及时更新安全策略和措施。

二、系统安全管理

（一）访问控制

1.**账号管理**

(1)所有信息系统用户需通过统一身份认证平台注册账号，并设置复杂密码（长度≥8位，含数字、字母、特殊字符）。

(2)账号密码需定期更换（建议每季度一次），严禁共享密码或使用默认密码。

(3)高权限账号（如管理员账号）需经审批后使用，并记录操作日志。

2.**权限管理**

(1)实施最小权限原则，用户权限根据职责分配，严禁越权操作。

(2)定期审查用户权限，及时撤销离职或转岗人员的访问权限。

（二）数据安全

1.**数据分类**

(1)按数据敏感程度分为：核心数据（如生产数据、财务数据）、一般数据、公开数据。

(2)核心数据需进行加密存储和传输，一般数据需采取访问控制措施。

2.**数据备份与恢复**

(1)关键系统数据需每日备份，备份数据存储在异地安全存储介质中。

(2)每月进行数据恢复演练，验证备份数据的有效性。

（三）系统运维安全

1.**漏洞管理**

(1)定期进行系统漏洞扫描，发现漏洞需在24小时内修复。

(2)关键系统需安装防火墙和入侵检测系统，实时监控异常行为。

2.**日志管理**

(1)所有系统操作需记录日志，日志保存时间不少于6个月。

(2)定期审计系统日志，排查安全事件。

三、安全培训与应急响应

（一）安全培训

1.每年对全体员工进行至少一次信息系统安全培训，内容包括：

(1)安全意识教育（如防范钓鱼邮件、密码安全）。

(2)操作规范培训（如账号管理、数据保护）。

（二）应急响应

1.**事件报告**

(1)发生信息系统安全事件（如系统瘫痪、数据泄露），需立即上报至信息安全部门。

(2)信息安全部门需在1小时内启动应急响应流程。

2.**处置措施**

(1)停止受影响系统运行，防止事态扩大。

(2)评估损失范围，采取数据恢复或系统修复措施。

(3)事件处置完毕后形成报告，总结经验并改进安全措施。

四、附则

（一）本规定由牧业公司信息安全部门负责解释和修订。

（二）本规定自发布之日起施行，原有相关规定与本规定不符的以本规定为准。

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一、总则

（一）适用范围

1.本规定适用于牧业公司所有信息系统，包括但不限于：

(1)生产管理系统：涵盖牲畜饲养、健康记录、饲料管理、环境监控（如温度、湿度、氨气浓度）等模块。

(2)财务管理系统：包含账务处理、成本核算、销售管理、固定资产管理等模块。

(3)人力资源系统：涉及员工信息管理、考勤打卡、薪酬福利、培训记录等模块。

(4)客户关系管理系统（CRM）：用于管理供应商信息、采购记录、销售渠道及客户反馈等。

(5)办公自动化系统（OA）：包括通知公告、文档共享、会议管理、审批流程等。

(6)其他专用系统：如兽医管理系统、育种管理系统、运输管理系统等。

2.涉及信息系统设计、开发、测试、部署、运维、使用、变更、废弃等全生命周期的管理活动及所有公司员工、外包服务商等相关方，均需遵守本规定。

（二）基本原则

1.**安全第一**：将信息安全作为信息系统建设和运营的首要任务，确保系统安全可控，保障业务连续性。所有业务活动的设计和执行均应将安全纳入考量。

2.**责任明确**：明确各部门及人员在信息系统安全管理中的职责，建立清晰的安全责任体系，确保安全责任落实到人。

3.**分级管理**：根据信息系统的敏感程度、重要性、数据价值以及面临的威胁，实施差异化安全管理措施，优先保护核心关键系统。

4.**持续改进**：定期评估信息系统安全状况，识别新的风险和威胁，及时更新安全策略、技术措施和管理流程，提升整体安全防护能力。

5.**最小权限原则**：任何用户或系统组件只应被授予完成其任务所必需的最少权限，严禁越权访问或操作。

6.**纵深防御**：构建多层次、多方面的安全防护体系，包括物理安全、网络安全、主机安全、应用安全和数据安全等，提高系统整体抗风险能力。

二、系统安全管理

（一）访问控制

1.**账号管理**

(1)**统一身份认证**：所有信息系统用户需通过公司指定的统一身份认证平台（如LDAP、SAML或统一单点登录系统）进行身份验证和授权。新员工入职需在规定时间内（例如：3个工作日内）完成账号申请，离职员工需在规定时间内（例如：5个工作日内）被禁用或删除账号。

(2)**密码策略**：所有系统强制执行密码复杂度策略，密码必须满足以下至少三项要求：长度≥12位；包含大写字母、小写字母、数字和特殊字符（如!@#$%^&*()）；不得使用默认密码或与用户名、姓名等存在关联的简单密码。密码需定期更换（例如：每90天一次），且不得重复使用最近5次或10次的密码。

(3)**多因素认证（MFA）**：对于访问核心系统（如生产管理系统、财务管理系统）或处理敏感数据、拥有高权限的账号（如管理员账号），必须启用多因素认证。常用方法包括：短信验证码、动态口令器（硬件或软件）、生物识别（如指纹、面容）等。

(4)**账号共享与密码托管**：严禁不同用户间共享账号或密码。禁止使用密码托管工具（如密码管理器）在不安全的环境下共享管理员密码。如因特殊业务需求确需临时共享访问权限，需经部门主管和信息安全部门双重审批，并明确使用期限和责任。

(5)**账号生命周期管理**：建立规范的账号生命周期管理流程，包括新账号的创建、权限分配、定期审查、密码重置、权限变更和账号停用/删除等环节，所有操作均需记录并审计。

2.**权限管理**

(1)**基于角色的访问控制（RBAC）**：采用基于角色的访问控制模型，根据员工的岗位职责和业务需求，分配相应的角色。角色应包含一组预定义的权限，避免为单个用户单独分配过多权限。

(2)**权限申请与审批**：用户需通过内部流程申请所需权限，申请需提交给直接主管审核，必要时需信息安全部门进行技术复核。权限变更（增加或减少）同样需遵循申请和审批流程。

(3)**定期权限审计**：信息安全部门或指定人员需至少每季度对所有用户的权限进行一次全面审计，核对权限分配是否符合最小权限原则和职责分离要求。对于离职、转岗或职责变更的员工，需立即进行权限回收或调整。

(4)**职责分离**：对于关键操作（如财务审批、生产数据修改、系统配置变更），必须确保执行人与审批人、监督人相互独立，防止权力过度集中导致的风险。例如，财务系统的支付审批人和执行人不得为同一人。

(5)**特权账号管理**：建立特权账号（如系统管理员、数据库管理员）的专门管理规范，包括：更严格的创建和审批流程、更复杂的密码策略、强制使用MFA、操作行为强制记录、定期轮换（例如：每半年轮换一次密码和密钥）等。

（二）数据安全

1.**数据分类分级**

(1)**数据分类标准**：根据数据的敏感程度、价值以及泄露可能造成的业务影响，将公司数据分为以下三级：

(a)**核心数据（Tier1）**：指对公司运营至关重要，一旦泄露或丢失将导致重大业务损失、声誉损害或法律风险的数据。例如：精确到个体的牲畜健康档案（含疾病史、疫苗记录）、育种核心数据、详细的财务报表数据、关键供应商和客户信息、核心算法模型等。

(b)**重要数据（Tier2）**：指对公司运营有重要影响，泄露或丢失将导致较大业务损失或风险的数据。例如：大部分生产过程数据（如饲料配方、批次管理）、一般财务记录（非核心报表）、员工绩效评估记录、一般客户联系信息等。

(c)**一般数据（Tier3）**：指对公司运营影响较小，泄露或丢失影响有限的数据。例如：公开的营销资料、会议记录（不含敏感信息）、操作日志（非关键系统）、员工联系方式（非敏感部分）等。

(2)**数据标签与标记**：所有电子数据文件应在创建时或处理前，根据其分类级别进行标记（如通过元数据、文件属性或水印），明确标识数据的敏感级别，并在数据展示和传输时进行相应提示。

(3)**数据处理规范**：根据数据分类级别，制定不同的数据处理策略，包括：访问控制、加密要求、传输方式、存储介质、销毁方式等。

2.**数据加密**

(1)**传输加密**：所有核心数据（Tier1）在网络上传输时，必须使用加密通道，如强制使用TLS1.2或更高版本的HTTPS协议、VPN（虚拟专用网络）等。重要数据（Tier2）在传输时应优先考虑加密，或至少在不可信网络中使用加密。

(2)**存储加密**：核心数据（Tier1）和重要数据（Tier2）在存储时，应根据存储介质（如数据库、文件服务器、本地磁盘）采用相应的加密技术，如数据库透明数据加密（TDE）、文件系统加密、磁盘加密（使用BitLocker、dm-crypt等）。一般数据（Tier3）可根据风险评估决定是否需要加密存储。

(3)**密钥管理**：所有加密所使用的密钥必须严格管理，遵循最小权限原则，由专门的密钥管理团队或使用专业的密钥管理解决方案（KMS）进行存储、轮换和访问控制。密钥轮换周期应根据密钥敏感程度确定，核心数据密钥建议每6个月轮换一次。

3.**数据备份与恢复**

(1)**备份策略**：制定详细的数据备份策略，明确备份对象（按数据分类）、备份频率（核心数据每日全备+增量备份，重要数据每日增量备份或根据变化频率定）、备份方式（本地备份+异地备份）、备份保留周期（核心数据至少保留3个月，重要数据至少保留1个月）。

(2)**备份执行与验证**：指定专人负责备份任务的执行和监控，确保备份任务按时完成。建立备份有效性验证机制，如定期（例如每月）进行恢复测试，验证备份数据的完整性和可用性。

(3)**备份介质管理**：备份介质（如磁带、硬盘）需妥善保管在安全的环境中，并做好物理防护和防介质老化措施。介质在报废前需进行彻底销毁。

(4)**灾难恢复计划（DRP）**：针对核心业务系统，制定灾难恢复计划，明确恢复时间目标（RTO）和恢复点目标（RPO）。定期组织灾难恢复演练，检验计划的可行性和有效性。

4.**数据防泄漏（DLP）**

(1)**监控策略**：在邮件系统、网络出口、终端等关键位置部署或实施数据防泄漏解决方案，监控核心数据和重要数据的非授权外传行为，如通过邮件、即时通讯工具、U盘、打印等方式外传。

(2)**规则配置**：根据公司数据安全政策，配置DLP规则，用于识别、检测和阻止敏感数据的外泄。规则应定期审核和更新。

(3)**事件响应**：当DLP系统检测到潜在的数据泄漏事件时，需及时告警，由信息安全部门进行核实和处理。

5.**数据销毁**

(1)**销毁要求**：当数据不再需要保留时（如员工离职、项目结束、超过保留期限），必须按照数据分类级别和安全要求进行销毁。

(2)**销毁方法**：一般数据可通过软件覆盖或删除；核心数据和重要数据应采用物理销毁方式，如使用专业的碎纸机粉碎纸质文档、使用消磁设备销毁磁性介质（硬盘、U盘）、使用专业设备销毁光盘、SSD等存储设备。确保销毁过程不可逆。

(3)**销毁记录**：对于重要数据和核心数据的销毁操作，需记录销毁时间、执行人、销毁方式、介质信息等，并存档备查。

（三）系统运维安全

1.**漏洞管理**

(1)**漏洞扫描**：定期（例如每月）对所有生产环境、测试环境以及重要的开发环境进行自动化漏洞扫描，新部署的系统需在上线前进行扫描。对于云环境，需利用云服务商提供的安全扫描工具。

(2)**漏洞评估与修复**：对扫描发现的漏洞进行风险评估和等级划分。高风险和中风险漏洞需在规定时间内（例如：高风险漏洞7天内，中风险漏洞30天内）完成修复或采取其他有效的缓解措施（如打补丁、配置调整、使用WAF等）。需记录漏洞状态（待修复、修复中、已修复、无法修复）和修复过程。

(3)**补丁管理**：建立操作系统、数据库、中间件、应用程序等的安全补丁管理流程，包括：补丁测试、审批、部署和验证。优先为关键系统和漏洞修复部署补丁。

(4)**第三方软件管理**：对引入的第三方软件（如商业软件、开源组件）进行安全评估，防范供应链风险。

2.**安全配置与基线**

(1)**安全基线**：为服务器、网络设备、数据库、操作系统、中间件等制定安全配置基线，明确推荐或强制性的安全配置项（如关闭不必要的服务端口、禁用默认账户、设置安全密码策略等）。

(2)**配置核查**：定期使用自动化工具或人工方式检查系统配置是否符合安全基线要求，及时发现和纠正不合规配置。

(3)**最小化安装**：原则上所有系统应采用最小化安装原则，仅安装完成业务所需的功能和组件，减少攻击面。

3.**入侵检测与防御**

(1)**网络入侵检测系统（NIDS）**：在关键网络区域（如防火墙之后、核心交换机旁路）部署NIDS，实时监控网络流量，检测恶意攻击行为（如扫描、探测、攻击尝试）。配置合理的告警规则，并对告警进行人工分析确认。

(2)**主机入侵检测系统（HIDS）**：在服务器、关键主机上部署HIDSagent，监控系统日志、文件变更、进程活动等，检测主机层面的入侵行为。

(3)**防火墙配置**：严格配置防火墙规则，遵循“默认拒绝，明确允许”的原则，限制进出网络的流量。定期审计防火墙策略。

(4)**Web应用防火墙（WAF）**：为对外提供Web服务的应用系统部署WAF，防护常见的Web攻击（如SQL注入、跨站脚本XSS、命令注入等）。

4.**日志管理**

(1)**日志收集**：所有关键系统（网络设备、服务器、数据库、应用系统、安全设备等）必须启用日志记录功能，并将日志统一收集到集中的日志管理系统或SIEM（安全信息和事件管理）平台。

(2)**日志内容与格式**：确保收集的日志包含足够的信息用于安全分析，如时间戳、源IP、目标IP、用户账号、操作类型、操作结果等。日志应进行规范化处理，便于统一分析。

(3)**日志存储与保留**：日志数据需安全存储，防止篡改。根据安全策略和审计要求，确定日志保留时间（核心系统日志建议至少保留6个月以上）。

(4)**日志分析与审计**：定期对日志数据进行分析，用于安全监控、事件调查、安全审计和合规性检查。建立日志异常告警机制。

5.**物理与环境安全**

(1)**机房/服务器间安全**：信息系统服务器、网络设备等应放置在安全的机房或专用区域。实施严格的物理访问控制，包括门禁系统（刷卡/指纹/人脸识别）、访客登记、监控摄像头等。限制进入区域的人员。

(2)**环境监控与保护**：机房需配备消防系统（如气体灭火）、空调（保证适宜温湿度）、UPS不间断电源、备用发电机等，确保设备正常运行。定期检查环境设备状态。

(3)**设备资产管理**：建立IT设备（服务器、网络设备、存储设备、终端电脑等）的台账，记录设备型号、序列号、安装位置、负责人、配置信息等。规范设备的报废流程。

三、安全培训与应急响应

（一）安全培训

1.**培训对象与内容**：

(1)**全体员工**：每年至少接受一次基础信息安全意识培训，内容包括：信息安全政策、密码安全、识别钓鱼邮件和链接、社会工程学防范、移动设备安全、社交媒体安全等。培训需通过考核，确保员工了解并知晓其基本的安全职责。

(2)**普通用户**：接受关于其岗位职责相关的安全操作培训，如如何安全处理敏感数据、如何使用特定系统时的安全注意事项等。

(3)**系统管理员/运维人员**：接受更深入的技术培训，包括操作系统安全配置、漏洞扫描与修复、日志分析、备份恢复、安全设备操作等。

(4)**开发人员**：接受安全开发（SecureCoding）培训，了解常见应用层漏洞（如SQL注入、XSS、CSRF）及其防范方法，掌握在开发过程中融入安全考虑的实践。

(5)**管理层**：了解信息安全的重要性、风险评估方法、合规要求以及安全事件对业务的影响，明确其在信息安全管理体系中的职责。

2.**培训形式与评估**：

(1)培训形式可以采用线上课程、线下讲座、案例分析、模拟演练、宣传手册等多种方式。

(2)培训效果需通过问卷、测试或实际操作评估的方式进行检验。培训记录应存档。

（二）应急响应

1.**事件分类与分级**

(1)根据事件的严重程度、影响范围、发生可能性等因素，将信息安全事件分为以下等级：

(a)**特别重大事件（级）**：指造成或可能造成公司关键业务系统长时间中断、大量核心数据泄露、严重声誉损害、违反重大合同或规定的事件。

(b)**重大事件（级）**：指造成或可能造成公司重要业务系统长时间中断、重要数据泄露、较重声誉损害或经济损失的事件。

(c)**较大事件（级）**：指造成或可能造成公司一般业务系统中断、一般数据泄露、一定经济损失或影响较小的事件。

(d)**一般事件（级）**：指造成或可能造成公司信息系统短暂中断、少量无敏感信息的数据误操作或丢失、影响有限的事件。

(2)事件发生时，需迅速进行初步评估，确定事件等级，为后续响应提供依据。

2.**应急组织与职责**

(1)**应急领导小组**：由公司高层管理人员组成，负责决策重大应急事项，批准应急资源的调配。

(2)**应急响应小组**：由信息安全部门核心人员、相关业务部门代表、IT运维人员、技术支持人员等组成，负责具体执行应急响应工作。

(3)**事件报告人**：通常是发现事件的员工，负责第一时间向应急响应小组或信息安全部门报告事件。

(4)**外部协调员（如需要）**：负责在必要时与外部机构（如互联网服务提供商ISP、云服务商、可能的法律顾问或公关机构）进行沟通协调。

3.**应急响应流程（通用步骤）**

(1)**事件发现与报告**：

(a)员工或其他人员发现可疑安全事件或系统异常，应立即停止相关操作，保护现场，并第一时间向其主管和信息安全部门报告。

(b)信息安全部门接到报告后，进行初步核实，判断是否为真实安全事件，并确定事件等级。

(2)**启动应急响应**：

(a)根据事件等级，由应急领导小组或授权人员决定是否启动应急响应预案，并成立相应级别的应急响应小组。

(b)应急响应小组立即到位，明确分工，开始执行响应措施。

(3)**事件分析与遏制**：

(a)**分析阶段**：技术人员对事件进行深入分析，确定攻击来源、攻击方式、受影响范围、潜在损失，并评估是否需要扩大应急响应级别。

(b)**遏制阶段**：采取临时措施，限制事件影响范围，阻止攻击继续进行。例如：隔离受感染主机、修改密码、关闭被利用的服务端口、阻止恶意IP等。优先保护系统完整性和业务连续性。

(4)**根除与恢复**：

(a)**根除阶段**：彻底清除系统中存在的威胁（如病毒、木马、后门），修复被攻击点（如系统漏洞、配置错误），确保威胁不再存在。

(b)**恢复阶段**：在确认系统安全后，逐步将受影响的系统恢复到正常运行状态。优先恢复核心业务系统。恢复过程需进行严格测试，确保系统功能正常。

(5)**事后总结与改进**：

(a)事件处理完毕后，应急响应小组需撰写详细的事件报告，内容包括：事件概述、响应过程、处理措施、损失评估、经验教训等。

(b)应急领导小组组织召开总结会议，评估应急响应预案的有效性，识别不足之处，提出改进措施，更新应急预案和相关流程。

(c)根据总结结果，改进安全防护措施，加强安全意识培训，提升整体抵御类似事件的能力。

4.**应急响应预案**

(1)针对不同类型的事件（如网络攻击、病毒爆发、数据泄露、系统崩溃、自然灾害等）制定具体的应急响应预案。

(2)预案应包含事件分级、组织架构、职责分工、响应流程、具体操作步骤、所需资源、沟通协调机制、注意事项等。

(3)预案需定期（至少每年一次）进行评审和演练（桌面推演或模拟演练），确保其有效性和可操作性。

5.**应急资源**

(1)**人员**：组建具备应急响应能力的专业团队，并明确备份人员。

(2)**技术**：准备应急响应工具箱（如系统取证工具、数据恢复工具、备用设备等），确保在应急时能快速可用。

(3)**物资**：储备必要的备用硬件（如服务器、硬盘、网络设备）、备份数据介质、通讯设备等。

(4)**知识**：建立知识库，积累常见安全事件的处理经验。

四、附则

（一）本规定由牧业公司信息安全部门负责解释和修订。

（二）本规定自发布之日起施行，原有相关规定与本规定不符的以本规定为准。

（三）各部门及全体员工应认真学习并严格遵守本规定，共同维护公司信息系统的安全稳定运行。

一、总则

信息系统是牧业公司日常运营和管理的重要支撑，保障信息系统的安全稳定运行对于维护公司利益、提升管理效率至关重要。为规范信息系统安全管理，防范信息安全风险，特制定本规定。

（一）适用范围

1.本规定适用于牧业公司所有信息系统，包括但不限于生产管理系统、财务管理系统、人力资源系统、客户关系管理系统等。

2.涉及信息系统设计、开发、运维、使用、废弃等全生命周期的管理活动均需遵守本规定。

（二）基本原则

1.**安全第一**：将信息安全作为信息系统建设和运营的首要任务，确保系统安全可控。

2.**责任明确**：明确各部门及人员在信息系统安全管理中的职责，落实安全责任。

3.**分级管理**：根据信息系统的敏感程度和重要性，实施差异化安全管理措施。

4.**持续改进**：定期评估信息系统安全状况，及时更新安全策略和措施。

二、系统安全管理

（一）访问控制

1.**账号管理**

(1)所有信息系统用户需通过统一身份认证平台注册账号，并设置复杂密码（长度≥8位，含数字、字母、特殊字符）。

(2)账号密码需定期更换（建议每季度一次），严禁共享密码或使用默认密码。

(3)高权限账号（如管理员账号）需经审批后使用，并记录操作日志。

2.**权限管理**

(1)实施最小权限原则，用户权限根据职责分配，严禁越权操作。

(2)定期审查用户权限，及时撤销离职或转岗人员的访问权限。

（二）数据安全

1.**数据分类**

(1)按数据敏感程度分为：核心数据（如生产数据、财务数据）、一般数据、公开数据。

(2)核心数据需进行加密存储和传输，一般数据需采取访问控制措施。

2.**数据备份与恢复**

(1)关键系统数据需每日备份，备份数据存储在异地安全存储介质中。

(2)每月进行数据恢复演练，验证备份数据的有效性。

（三）系统运维安全

1.**漏洞管理**

(1)定期进行系统漏洞扫描，发现漏洞需在24小时内修复。

(2)关键系统需安装防火墙和入侵检测系统，实时监控异常行为。

2.**日志管理**

(1)所有系统操作需记录日志，日志保存时间不少于6个月。

(2)定期审计系统日志，排查安全事件。

三、安全培训与应急响应

（一）安全培训

1.每年对全体员工进行至少一次信息系统安全培训，内容包括：

(1)安全意识教育（如防范钓鱼邮件、密码安全）。

(2)操作规范培训（如账号管理、数据保护）。

（二）应急响应

1.**事件报告**

(1)发生信息系统安全事件（如系统瘫痪、数据泄露），需立即上报至信息安全部门。

(2)信息安全部门需在1小时内启动应急响应流程。

2.**处置措施**

(1)停止受影响系统运行，防止事态扩大。

(2)评估损失范围，采取数据恢复或系统修复措施。

(3)事件处置完毕后形成报告，总结经验并改进安全措施。

四、附则

（一）本规定由牧业公司信息安全部门负责解释和修订。

（二）本规定自发布之日起施行，原有相关规定与本规定不符的以本规定为准。

---

一、总则

（一）适用范围

1.本规定适用于牧业公司所有信息系统，包括但不限于：

(1)生产管理系统：涵盖牲畜饲养、健康记录、饲料管理、环境监控（如温度、湿度、氨气浓度）等模块。

(2)财务管理系统：包含账务处理、成本核算、销售管理、固定资产管理等模块。

(3)人力资源系统：涉及员工信息管理、考勤打卡、薪酬福利、培训记录等模块。

(4)客户关系管理系统（CRM）：用于管理供应商信息、采购记录、销售渠道及客户反馈等。

(5)办公自动化系统（OA）：包括通知公告、文档共享、会议管理、审批流程等。

(6)其他专用系统：如兽医管理系统、育种管理系统、运输管理系统等。

2.涉及信息系统设计、开发、测试、部署、运维、使用、变更、废弃等全生命周期的管理活动及所有公司员工、外包服务商等相关方，均需遵守本规定。

（二）基本原则

1.**安全第一**：将信息安全作为信息系统建设和运营的首要任务，确保系统安全可控，保障业务连续性。所有业务活动的设计和执行均应将安全纳入考量。

2.**责任明确**：明确各部门及人员在信息系统安全管理中的职责，建立清晰的安全责任体系，确保安全责任落实到人。

3.**分级管理**：根据信息系统的敏感程度、重要性、数据价值以及面临的威胁，实施差异化安全管理措施，优先保护核心关键系统。

4.**持续改进**：定期评估信息系统安全状况，识别新的风险和威胁，及时更新安全策略、技术措施和管理流程，提升整体安全防护能力。

5.**最小权限原则**：任何用户或系统组件只应被授予完成其任务所必需的最少权限，严禁越权访问或操作。

6.**纵深防御**：构建多层次、多方面的安全防护体系，包括物理安全、网络安全、主机安全、应用安全和数据安全等，提高系统整体抗风险能力。

二、系统安全管理

（一）访问控制

1.**账号管理**

(1)**统一身份认证**：所有信息系统用户需通过公司指定的统一身份认证平台（如LDAP、SAML或统一单点登录系统）进行身份验证和授权。新员工入职需在规定时间内（例如：3个工作日内）完成账号申请，离职员工需在规定时间内（例如：5个工作日内）被禁用或删除账号。

(2)**密码策略**：所有系统强制执行密码复杂度策略，密码必须满足以下至少三项要求：长度≥12位；包含大写字母、小写字母、数字和特殊字符（如!@#$%^&*()）；不得使用默认密码或与用户名、姓名等存在关联的简单密码。密码需定期更换（例如：每90天一次），且不得重复使用最近5次或10次的密码。

(3)**多因素认证（MFA）**：对于访问核心系统（如生产管理系统、财务管理系统）或处理敏感数据、拥有高权限的账号（如管理员账号），必须启用多因素认证。常用方法包括：短信验证码、动态口令器（硬件或软件）、生物识别（如指纹、面容）等。

(4)**账号共享与密码托管**：严禁不同用户间共享账号或密码。禁止使用密码托管工具（如密码管理器）在不安全的环境下共享管理员密码。如因特殊业务需求确需临时共享访问权限，需经部门主管和信息安全部门双重审批，并明确使用期限和责任。

(5)**账号生命周期管理**：建立规范的账号生命周期管理流程，包括新账号的创建、权限分配、定期审查、密码重置、权限变更和账号停用/删除等环节，所有操作均需记录并审计。

2.**权限管理**

(1)**基于角色的访问控制（RBAC）**：采用基于角色的访问控制模型，根据员工的岗位职责和业务需求，分配相应的角色。角色应包含一组预定义的权限，避免为单个用户单独分配过多权限。

(2)**权限申请与审批**：用户需通过内部流程申请所需权限，申请需提交给直接主管审核，必要时需信息安全部门进行技术复核。权限变更（增加或减少）同样需遵循申请和审批流程。

(3)**定期权限审计**：信息安全部门或指定人员需至少每季度对所有用户的权限进行一次全面审计，核对权限分配是否符合最小权限原则和职责分离要求。对于离职、转岗或职责变更的员工，需立即进行权限回收或调整。

(4)**职责分离**：对于关键操作（如财务审批、生产数据修改、系统配置变更），必须确保执行人与审批人、监督人相互独立，防止权力过度集中导致的风险。例如，财务系统的支付审批人和执行人不得为同一人。

(5)**特权账号管理**：建立特权账号（如系统管理员、数据库管理员）的专门管理规范，包括：更严格的创建和审批流程、更复杂的密码策略、强制使用MFA、操作行为强制记录、定期轮换（例如：每半年轮换一次密码和密钥）等。

（二）数据安全

1.**数据分类分级**

(1)**数据分类标准**：根据数据的敏感程度、价值以及泄露可能造成的业务影响，将公司数据分为以下三级：

(a)**核心数据（Tier1）**：指对公司运营至关重要，一旦泄露或丢失将导致重大业务损失、声誉损害或法律风险的数据。例如：精确到个体的牲畜健康档案（含疾病史、疫苗记录）、育种核心数据、详细的财务报表数据、关键供应商和客户信息、核心算法模型等。

(b)**重要数据（Tier2）**：指对公司运营有重要影响，泄露或丢失将导致较大业务损失或风险的数据。例如：大部分生产过程数据（如饲料配方、批次管理）、一般财务记录（非核心报表）、员工绩效评估记录、一般客户联系信息等。

(c)**一般数据（Tier3）**：指对公司运营影响较小，泄露或丢失影响有限的数据。例如：公开的营销资料、会议记录（不含敏感信息）、操作日志（非关键系统）、员工联系方式（非敏感部分）等。

(2)**数据标签与标记**：所有电子数据文件应在创建时或处理前，根据其分类级别进行标记（如通过元数据、文件属性或水印），明确标识数据的敏感级别，并在数据展示和传输时进行相应提示。

(3)**数据处理规范**：根据数据分类级别，制定不同的数据处理策略，包括：访问控制、加密要求、传输方式、存储介质、销毁方式等。

2.**数据加密**

(1)**传输加密**：所有核心数据（Tier1）在网络上传输时，必须使用加密通道，如强制使用TLS1.2或更高版本的HTTPS协议、VPN（虚拟专用网络）等。重要数据（Tier2）在传输时应优先考虑加密，或至少在不可信网络中使用加密。

(2)**存储加密**：核心数据（Tier1）和重要数据（Tier2）在存储时，应根据存储介质（如数据库、文件服务器、本地磁盘）采用相应的加密技术，如数据库透明数据加密（TDE）、文件系统加密、磁盘加密（使用BitLocker、dm-crypt等）。一般数据（Tier3）可根据风险评估决定是否需要加密存储。

(3)**密钥管理**：所有加密所使用的密钥必须严格管理，遵循最小权限原则，由专门的密钥管理团队或使用专业的密钥管理解决方案（KMS）进行存储、轮换和访问控制。密钥轮换周期应根据密钥敏感程度确定，核心数据密钥建议每6个月轮换一次。

3.**数据备份与恢复**

(1)**备份策略**：制定详细的数据备份策略，明确备份对象（按数据分类）、备份频率（核心数据每日全备+增量备份，重要数据每日增量备份或根据变化频率定）、备份方式（本地备份+异地备份）、备份保留周期（核心数据至少保留3个月，重要数据至少保留1个月）。

(2)**备份执行与验证**：指定专人负责备份任务的执行和监控，确保备份任务按时完成。建立备份有效性验证机制，如定期（例如每月）进行恢复测试，验证备份数据的完整性和可用性。

(3)**备份介质管理**：备份介质（如磁带、硬盘）需妥善保管在安全的环境中，并做好物理防护和防介质老化措施。介质在报废前需进行彻底销毁。

(4)**灾难恢复计划（DRP）**：针对核心业务系统，制定灾难恢复计划，明确恢复时间目标（RTO）和恢复点目标（RPO）。定期组织灾难恢复演练，检验计划的可行性和有效性。

4.**数据防泄漏（DLP）**

(1)**监控策略**：在邮件系统、网络出口、终端等关键位置部署或实施数据防泄漏解决方案，监控核心数据和重要数据的非授权外传行为，如通过邮件、即时通讯工具、U盘、打印等方式外传。

(2)**规则配置**：根据公司数据安全政策，配置DLP规则，用于识别、检测和阻止敏感数据的外泄。规则应定期审核和更新。

(3)**事件响应**：当DLP系统检测到潜在的数据泄漏事件时，需及时告警，由信息安全部门进行核实和处理。

5.**数据销毁**

(1)**销毁要求**：当数据不再需要保留时（如员工离职、项目结束、超过保留期限），必须按照数据分类级别和安全要求进行销毁。

(2)**销毁方法**：一般数据可通过软件覆盖或删除；核心数据和重要数据应采用物理销毁方式，如使用专业的碎纸机粉碎纸质文档、使用消磁设备销毁磁性介质（硬盘、U盘）、使用专业设备销毁光盘、SSD等存储设备。确保销毁过程不可逆。

(3)**销毁记录**：对于重要数据和核心数据的销毁操作，需记录销毁时间、执行人、销毁方式、介质信息等，并存档备查。

（三）系统运维安全

1.**漏洞管理**

(1)**漏洞扫描**：定期（例如每月）对所有生产环境、测试环境以及重要的开发环境进行自动化漏洞扫描，新部署的系统需在上线前进行扫描。对于云环境，需利用云服务商提供的安全扫描工具。

(2)**漏洞评估与修复**：对扫描发现的漏洞进行风险评估和等级划分。高风险和中风险漏洞需在规定时间内（例如：高风险漏洞7天内，中风险漏洞30天内）完成修复或采取其他有效的缓解措施（如打补丁、配置调整、使用WAF等）。需记录漏洞状态（待修复、修复中、已修复、无法修复）和修复过程。

(3)**补丁管理**：建立操作系统、数据库、中间件、应用程序等的安全补丁管理流程，包括：补丁测试、审批、部署和验证。优先为关键系统和漏洞修复部署补丁。

(4)**第三方软件管理**：对引入的第三方软件（如商业软件、开源组件）进行安全评估，防范供应链风险。

2.**安全配置与基线**

(1)**安全基线**：为服务器、网络设备、数据库、操作系统、中间件等制定安全配置基线，明确推荐或强制性的安全配置项（如关闭不必要的服务端口、禁用默认账户、设置安全密码策略等）。

(2)**配置核查**：定期使用自动化工具或人工方式检查系统配置是否符合安全基线要求，及时发现和纠正不合规配置。

(3)**最小化安装**：原则上所有系统应采用最小化安装原则，仅安装完成业务所需的功能和组件，减少攻击面。

3.**入侵检测与防御**

(1)**网络入侵检测系统（NIDS）**：在关键网络区域（如防火墙之后、核心交换机旁路）部署NIDS，实时监控网络流量，检测恶意攻击行为（如扫描、探测、攻击尝试）。配置合理的告警规则，并对告警进行人工分析确认。

(2)**主机入侵检测系统（HIDS）**：在服务器、关键主机上部署HIDSagent，监控系统日志、文件变更、进程活动等，检测主机层面的入侵行为。

(3)**防火墙配置**：严格配置防火墙规则，遵循“默认拒绝，明确允许”的原则，限制进出网络的流量。定期审计防火墙策略。

(4)**Web应用防火墙（WAF）**：为对外提供Web服务的应用系统部署WAF，防护常见的Web攻击（如SQL注入、跨站脚本XSS、命令注入等）。

4.**日志管理**

(1)**日志收集**：所有关键系统（网络设备、服务器、数据库、应用系统、安全设备等）必须启用日志记录功能，并将日志统一收集到集中的日志管理系统或SIEM（安全信息和事件管理）平台。

(2)**日志内容与格式**：确保收集的日志包含足够的信息用于安全分析，如时间戳、源IP、目标IP、用户账号、操作类型、操作结果等。日志应进行规范化处理，便于统一分析。

(3)**日志存储与保留**：日志数据需安全存储，防止篡改。根据安全策略和审计要求，确定日志保留时间（核心系统日志建议至少保留6个月以上）。

(4)**日志分析与审计**：定期对日志数据进行分析，用于安全监控、事件调查、安全审计和合规性检查。建立日志异常告警机制。

5.**物理与环境安全**

(1)**机房/服务器间安全**：信息系统服务器、网络设备等应放置在安全的机房或专用区域。实施严格的物理访问控制，包括门禁系统（刷卡/指纹/人脸识别）、访客登记、监控摄像头等。限制进入区域的人员。

(2)**环境监控与保护**：机房需配备消防系统（如气体灭火）、空调（保证适宜温湿度）、UPS不间断电源、备用发电机等，确保设备正常运行。定期检查环境设备状态。

(3)**设备资产管理**：建立IT设备（服务器、网络设备、存储设备、终端电脑等）的台账，记录设备型号、序列号、安装位置、负责人、配置信息等。规范设备的报废流程。

三、安全培训与应急响应

（一）安全培训

1.**培训对象与内容**：

(1)**全体员工**：每年至少接受一次基础信息安全意识培训，内容包括：信息安全政策、密码安全、识别钓鱼邮件和链接、社会工程学防范、移动设备安全、社交媒体安全等。培训需通过考核，确保员工了解并知晓其基本的安全职责。

(2)**普通用户**：接受关于其岗位职责相关的安全操作培训，如如何安全处理敏感数据、如何使用特定系统时的安全注意事项等。

(3)**系统管理员/运维人员**：接受更深入的技术培训，包括操作系统安全配置、漏洞扫描与修复、日志分析、备份恢复、安全设备操作等。

(4)**开发人员**：接受安全开发（SecureCoding）培训，了解常见应用层漏洞（如SQL注入、XSS、CSRF）及其防范方法，掌握在开发过程中融入安全考虑的实践。

(5)**管理层**：了解信息安全的重要性、风险评估方法、合规要求以及安全事件对业务的影响，明确其在信息安全管理体系中的职责。

2.**培训形式与评估**：

(1)培训形式可以采用线上课程、线下讲座、案例分析、模拟演练、宣传手册等多种方式。

(2)培训效果需通过问卷、测试或实际操作评估的方式进行检验。培训记录应存档。

（二）应急响应

1.**事件分类与分级**

(1)根据事件的严重程度、影响范围