股权融资财务规划咨询协议

股权融资财务规划咨询协议甲方（委托方）：名称：_________________________统一社会信用代码：_________________________地址：_________________________法定代表人：________职务：________联系方式：________乙方（受托方）：名称：_________________________统一社会信用代码：_________________________地址：_________________________法定代表人：________职务：________联系方式：________（乙方声明：系经合法注册的专业财务咨询机构，团队核心成员具备注册会计师（CPA）、注册金融分析师（CFA）等专业资质，详见附件2）鉴于：1.甲方系依法设立并有效存续的企业，拟开展首轮股权融资（以下简称“本次融资”）；2.乙方具备本次融资所需的财务规划咨询专业能力及相关资质；3.双方经平等协商，就乙方为甲方提供股权融资财务规划咨询服务事宜达成如下协议。第一条服务内容与范围1.1融资前财务梳理（1）整理、规范甲方近3年及最近一期财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表），确保符合会计准则及融资机构要求；（2）核查财务数据真实性、完整性，识别税务合规、关联交易、资产权属等潜在风险并提出整改建议；（3）优化毛利率、净利率、资产负债率等财务指标，匹配同类融资项目市场基准水平。1.2融资估值分析（1）搭建至少2种估值模型（可比公司法、现金流折现法（DCF）、用户价值法等），结合行业特性、业务模式及可比案例测算；（2）出具《融资估值分析报告》，明确合理估值区间及依据。1.3融资方案财务测算（1）测算不同融资方案下的股权结构变化（创始人、员工持股、投资方占比）；（2）编制《融资资金使用规划表》，明确资金投向（研发、市场、运营等）及节奏；（3）预测未来3-5年盈利、现金流及资产负债表，验证资金使用效率；（4）分析业绩对赌、反稀释、优先清算权等条款的财务影响，提出风险规避建议。1.4融资尽调协助（1）梳理本次融资所需财务资料清单（审计报告、税务证明、资产权属文件等）；（2）配合投资方及第三方尽调机构解答疑问、补充资料；（3）协助制定尽调发现财务问题的解决方案。1.5融资文件财务审核（1）审核《投资意向书（TERMSHEET）》《投资协议》等文件的财务条款；（2）协助甲方与投资方谈判，提出优化建议；（3）出具《投资文件财务条款审核意见》。1.6后续融资支持本次融资完成后3个月内，提供轮次衔接的财务规划建议（估值预判、股权稀释控制等）。第二条服务期限与成果交付2.1服务期限：自本协议签订之日起6个月；若甲方在服务期内完成本次融资，服务期自动延长至融资完成后3个月。2.2本次融资完成定义：甲方收到投资方全部投资款并完成工商变更登记（投资方股东身份登记）之日。2.3成果交付：|成果名称|交付时间|交付方式||-------------------------|------------------------|---------------------------||《财务梳理报告》|服务期内第30个工作日前|纸质版2份+电子版至指定邮箱||《融资估值分析报告》|服务期内第60个工作日前|同上||《融资方案财务测算表》|服务期内第90个工作日前|同上||尽调协助及答疑|按需随时提供|邮件/现场||《投资文件财务条款审核意见》|收到投资方文件后5个工作日内|同上|第三条服务费用与支付3.1费用构成：（1）启动费：人民币50,000元（大写：伍万元整）；（2）阶段性成果费：人民币100,000元（大写：壹拾万元整）；（3）成功费：按本次融资实际到账金额的2.5%计算；（4）其他费用：甲方承担乙方合理差旅（凭发票报销）、第三方机构费用（审计、评估等）。3.2支付方式：（1）启动费：协议签订后5个工作日内支付至乙方指定账户；（2）阶段性成果费：《融资估值分析报告》经甲方书面确认后5个工作日内支付；（3）成功费：本次融资完成后10个工作日内支付；（4）其他费用：收到发票后15个工作日内支付。3.3乙方指定账户：账户名称：_________________________开户银行：_________________________银行账号：_________________________联行号：_________________________第四条双方权利与义务4.1甲方权利：（1）要求乙方按约提供服务及交付成果；（2）对成果提出合理修改意见；（3）查阅乙方工作记录（提前3个工作日通知）；（4）追究乙方违约责任。4.2甲方义务：（1）提供真实、完整、准确的财务及业务资料（签署《资料真实性承诺函》，附件1）；（2）24小时内回复一般询问，72小时内回复复杂问题；（3）按约支付费用；（4）不得泄露乙方商业秘密，不得将成果用于非法用途；（5）及时通报融资进展。4.3乙方权利：（1）要求甲方提供资料及配合；（2）按约收取费用；（3）甲方未履约时暂停服务（提前3个工作日通知）；（4）追究甲方违约责任。4.4乙方义务：（1）保证资质及能力（附件2），核心团队不得擅自更换（更换需提前10个工作日书面通知并获甲方同意）；（2）勤勉尽责，成果符合行业标准；（3）保守甲方商业秘密（附件3：利益冲突声明）；（4）基于甲方真实资料提供成果，若资料虚假需及时告知并免责。第五条知识产权5.1乙方交付的全部成果知识产权归甲方所有；5.2乙方有权保留通用方法/经验，不得复制甲方商业秘密及专属数据；5.3未经甲方书面同意，乙方不得将成果用于商业宣传或向第三方展示。第六条保密条款6.1保密范围：双方获知的对方商业秘密（财务数据、业务计划、融资信息等）；6.2保密期限：协议期间及终止后3年；6.3例外：法律要求披露的，需提前5个工作日通知对方，配合采取保密措施。第七条违约责任7.1甲方违约：（1）未按约付费：每逾期1日按应付未付金额0.5‰支付违约金；逾期15日以上暂停服务，30日以上解除协议，甲方需支付已完成服务费用（按工作量比例）及5%违约金；（2）提供虚假资料：乙方有权解除协议，已付费用不予退还，甲方赔偿乙方损失（含人力、差旅成本）；（3）泄露乙方秘密：赔偿乙方声誉、客户流失等损失。7.2乙方违约：（1）未按约交付成果：每逾期1日按服务费总额0.5‰支付违约金；逾期15日以上解除协议，退还已收费用并支付5%违约金；（2）泄露甲方秘密：解除协议，退还已收费用，赔偿甲方融资失败损失（按融资计划金额10%计算，实际损失超过的按实际）；（3）资质不符/利益冲突：解除协议，退还已收费用并支付10%违约金；（4）擅自更换核心成员：每更换1人支付10,000元违约金。第八条不可抗力8.1不可抗力：自然灾害、政府行为、社会异常事件等；8.2发生不可抗力需立即通知对方并15日内提供证明；8.3不可抗力持续60日以上，任何一方有权解除协议，已完成服务费用按工作量结算。第九条争议解决9.1协商不成的，向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼；9.2争议解决期间，除争议事项外，协议其他条款继续履行。第十条其他10.1附件（《资料真实性承诺函》《乙方团队资质清单》《利益冲突声明》）为本协议组成部分，与本协议具有同等效力；10.2协议变更需双方书面确认；10.3本协议一式肆份，双方各执贰份，自签字盖章之日起生效。甲方（盖章）：______________