安全标准化体系管理评审与内部评价制度

安全标准化体系管理评审与内部评价制度第一章总则第一条目的为持续改进公司安全标准化管理体系的适宜性、充分性和有效性，及时识别体系运行过程中的问题与不足，规范管理评审和内部评价的实施流程，保障安全标准化体系持续有效运行，防范各类安全风险，依据《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）及相关法律法规要求，结合公司实际，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司安全标准化管理体系覆盖的所有部门、生产经营环节及相关岗位的管理评审与内部评价工作。第三条核心原则1.合规性原则：严格遵循国家及地方相关安全生产法律法规、标准规范要求；2.系统性原则：全面覆盖安全标准化体系各要素，兼顾过程与结果评价；3.持续改进原则：以评审和评价结果为依据，推动体系优化升级，提升安全管理水平；4.责任落实原则：明确各部门及相关人员在评审与评价工作中的职责，确保工作落地见效。第二章组织与职责第四条组织架构公司成立安全标准化体系管理评审与内部评价领导小组（以下简称“领导小组”），由总经理担任组长，分管安全副总经理担任副组长，各部门负责人为成员。领导小组下设办公室（设在安全管理部），负责评审与评价工作的日常组织、协调、资料汇总及跟踪整改等工作。第五条主要职责1.组长（总经理）：（1）批准管理评审计划和内部评价方案；（2）主持管理评审会议，对体系运行的适宜性、充分性和有效性作出最终评价；（3）批准评审与评价报告，下达整改指令，保障整改资源投入。2.副组长（分管安全副总经理）：（1）协助组长组织开展评审与评价工作；（2）审核管理评审计划、内部评价方案及相关报告；（3）监督整改措施的落实情况，协调解决评审与评价过程中的重大问题。3.安全管理部：（1）拟定管理评审计划和内部评价方案，报领导小组审批；（2）组织组建内部评价小组，对评价人员进行培训；（3）收集、汇总评审与评价所需的各类资料（如体系运行记录、隐患排查记录、事故统计数据、法律法规更新信息等）；（4）组织开展内部评价工作，形成内部评价报告；（5）筹备管理评审会议，整理会议纪要；（6）跟踪、验证整改措施的落实情况，建立评审与评价工作档案。4.各部门负责人：（1）组织本部门开展安全标准化体系运行自查工作，提交自查报告；（2）配合内部评价小组开展评价工作，提供相关资料和现场条件；（3）针对评审与评价中发现的问题，制定本部门整改措施，明确责任人及完成时限，并组织落实；（4）参与管理评审会议，提出本部门体系运行相关的意见和建议。5.内部评价小组：（1）依据评价方案开展现场评价，客观记录评价结果；（2）识别体系运行中的不符合项，分析原因，提出整改建议；（3）撰写内部评价报告，提交领导小组审核。第三章内部评价第六条评价周期与频次1.常规评价：每年至少开展1次全面的内部评价，评价周期不超过12个月；2.专项评价：出现以下情况时，应及时组织专项内部评价：（1）安全标准化体系发生重大变更（如组织机构调整、工艺流程优化、重大危险源变化等）；（2）发生生产安全事故或重大未遂事件；（3）法律法规、标准规范及相关要求发生重大更新；（4）外部审核（如政府监管部门检查、第三方认证审核）发现重大不符合项；（5）总经理或分管安全副总经理认为需要开展专项评价的其他情况。第七条评价内容1.安全标准化体系要素的符合性：包括目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、风险管控与隐患排查治理、应急管理、事故管理、持续改进等要素是否符合《企业安全生产标准化基本规范》及公司体系文件要求；2.体系文件的适宜性：体系文件（手册、程序文件、作业指导书等）是否适应公司生产经营实际、法律法规更新及技术发展需求；3.体系运行的有效性：（1）安全目标的完成情况；（2）风险管控措施的落实效果，隐患排查治理的闭环情况；（3）教育培训的有效性，员工安全意识和操作技能提升情况；（4）应急管理体系的有效性，应急演练的开展情况及应急处置能力；（5）事故发生率及事故处理、整改情况。4.法律法规及相关要求的合规性：公司安全生产工作是否符合现行法律法规、标准规范及行业要求。第八条评价流程1.方案制定：安全管理部根据体系运行情况，拟定内部评价方案，明确评价目的、范围、内容、方法、时间安排、评价人员及分工等，报领导小组审批。2.准备阶段：（1）安全管理部组织评价人员进行培训，熟悉评价标准、方法及相关体系文件；（2）各部门开展自查工作，形成自查报告，提交至安全管理部；（3）安全管理部收集、整理评审资料，为现场评价提供支撑。3.现场评价：（1）评价小组依据评价方案，采用查阅资料、现场核查、人员访谈等方式开展评价；（2）对发现的问题进行记录，明确不符合项的具体内容、所在部门及相关证据；（3）与被评价部门负责人沟通确认不符合项，初步分析问题产生的原因。4.报告编制：评价小组汇总评价结果，撰写内部评价报告，明确不符合项清单、整改建议、评价结论等，提交领导小组审核。5.整改跟踪：（1）各部门针对不符合项，制定整改计划，明确整改措施、责任人及完成时限，报安全管理部备案；（2）安全管理部跟踪整改措施的落实情况，对整改效果进行验证；（3）整改完成后，相关部门提交整改完成报告，经评价小组验证合格后，关闭不符合项；对未按期完成整改的，上报领导小组追究相关责任。第四章管理评审第九条评审周期与频次1.常规评审：每年至少开展1次管理评审，评审周期不超过12个月，且应在内部评价完成后、外部审核前开展；2.特殊评审：出现以下情况时，应及时组织专项管理评审：（1）内部评价发现体系存在重大不符合项，无法通过常规整改解决；（2）发生重大及以上生产安全事故；（3）公司生产经营规模、范围、工艺发生重大变化，可能影响体系运行；（4）法律法规、标准规范及相关要求发生重大调整；（5）总经理认为需要开展专项评审的其他情况。第十条评审输入管理评审会议召开前，各相关部门应向安全管理部提交以下资料，作为评审输入：1.内部评价报告及整改验证情况；2.安全目标完成情况分析报告；3.隐患排查治理汇总报告（含重大隐患整改情况）；4.生产安全事故统计分析及处理情况报告；5.法律法规、标准规范更新识别及合规性评价报告；6.教育培训计划执行情况及效果评价报告；7.应急管理体系运行情况（含应急演练、应急物资储备等）报告；8.体系文件修改、完善建议；9.外部审核（政府监管、第三方认证）意见及整改情况；10.员工、客户及相关方的安全诉求与建议；11.安全投入使用情况及效果分析报告。第十一条评审内容1.安全标准化体系的适宜性：体系是否适应公司生产经营实际、法律法规更新及技术发展需求；2.体系的充分性：体系要素是否全面覆盖公司安全生产各环节，管理制度、流程是否完善；3.体系的有效性：（1）安全目标的达成情况；（2）风险管控和隐患排查治理的实际效果；（3）事故预防能力的提升情况；（4）员工安全意识和操作技能的提升效果。4.安全投入的合理性和有效性；5.内部评价及外部审核发现问题的整改情况；6.体系改进的机会和需求（如体系文件修订、管理流程优化等）。第十二条评审流程1.计划制定：安全管理部根据体系运行情况及相关要求，拟定管理评审计划，明确评审目的、内容、时间、参会人员及各部门职责，报总经理批准。2.资料收集：安全管理部组织各部门提交评审输入资料，进行汇总、整理后，提前3个工作日分发至各参会人员。3.会议召开：总经理主持管理评审会议，各部门负责人汇报相关工作情况，参会人员针对评审内容进行讨论、分析，提出改进意见和建议。安全管理部负责记录会议内容，形成会议纪要。4.报告编制：安全管理部根据会议讨论结果及评审输入资料，撰写管理评审报告，明确评审结论、改进措施、责任部门及完成时限，报总经理批准。5.整改落实：（1）各责任部门根据管理评审报告要求，制定整改计划，组织落实改进措施；（2）安全管理部跟踪整改措施的落实情况，对整改效果进行验证；（3）整改完成后，相关部门提交整改完成报告，经安全管理部验证合格后，纳入体系持续改进档案。6.资料归档：安全管理部将管理评审计划、评审输入资料、会议纪要、评审报告、整改计划及整改验证资料等整理归档，建立完整的管理评审工作档案。第五章记录管理第十三条记录要求管理评审与内部评价过程中的各类记录（如评价方案、自查报告、现场评价记录、不符合项清单、评审报告、整改计划及验证记录等）应真实、准确、完整，具有可追溯性。第十四条归档与保存安全管理部负责建立评审与评价工作档案，对相关记录进行分类归档。记录保存期限不少于3年，涉及重大事故、重大整改事项的记录保存期限不少于5年。第六章考核与奖惩第十五条考核机制公司将管理评审与内部评价工作的开展情况、整改措施的落实情况纳入各部门及相关人员的年度绩效考核体系。第十六条奖惩规定1.对在评审与评价工作中认真负责、及时发现重大安全隐患或提出有效改进建议的部门或个人，给予表彰及物质奖励；2.对未按要求开展自查工作、拒绝配合评审与评价工作、未按期完成整