GB 45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之55：安全绩效评估和持续改进管理制度（雷泽佳编制-2025A0）

GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之55：安全绩效评估和持续改进管理制度GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之55：安全绩效评估和持续改进管理制度(参考模板文件-雷泽佳编制2025A0，适用于大中型危险化学品企业)1目的为系统建立危险化学品企业安全生产绩效评估体系，精准量化各管理要素运行成效，通过定期自评与数据分析识别安全管理短板，制定针对性改进措施，持续提升安全生产标准化管理体系的适用性、符合性和有效性，防范化解危险化学品生产、储存、使用、经营、运输等全环节的安全风险，保障企业安全生产目标实现和员工生命财产安全，验证各管理要素运行绩效并支撑安全管理绩效的持续提升，依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《生产经营单位安全培训规定》、GB/T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》、GB/T45001-2020《职业健康安全管理体系要求及使用指南》、AQ/T3034—2022《化工过程安全管理导则》、GB45673-2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》、ISO45004-2024《职业健康安全管理-绩效评价指南》等相关法律法规、标准要求，结合本企业实际，特制定本制度。2范围本制度适用于企业及所属分子公司、控股单位的安全生产绩效指标设定、数据收集分析、绩效评估实施、安全生产标准化自评开展、改进措施制定与跟踪验证等全流程管理工作，覆盖危险化学品安全管理各要素的过程性与结果性绩效管控，包含各部门及相关岗位的安全生产绩效考核相关活动。3规范性引用文件中华人民共和国安全生产法(中华人民共和国主席令第八十八号，2021年修订)危险化学品安全管理条例(中华人民共和国国务院令第344号)GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化通用规范GB/T33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系要求GB/T45001-2020职业健康安全管理体系要求及使用指南AQ/T3034—2022化工过程安全管理导则ISO45004-2024职业健康安全管理-绩效评价指南4术语和定义4.1安全生产标准化运行指企业建立的安全生产标准化体系及其管理活动在实际生产经营过程中的执行状态，其运行质量需验证适用性、符合性和有效性。4.2适用性指企业安全生产标准化体系与自身生产经营实际(包括工艺特点、危险特性、设备状况、人员结构、管理模式等)的适配程度，尤其关注对‘两重点一重大’管控要求的匹配与落地可行性。4.3符合性指企业安全生产标准化运行过程与结果，与相关安全生产法律法规、国家标准、行业标准及企业自身安全生产管理制度、操作规程等要求的相符程度，强调过程合规与结果合规并重。4.4有效性指安全生产标准化体系在实际运行中，对防范安全风险、消除事故隐患、规范作业行为、提升安全绩效、减少生产安全事故所发挥的实际作用程度，需结合量化绩效指标完成情况判定。4.5绩效指标指为衡量危险化学品企业安全生产管理各要素运行效果、安全生产目标实现程度而设定的可量化、可监测的具体参数，包括过程性指标和结果性指标，用于验证各管理要素运行绩效并支撑绩效考核实施。指标需明确类型(如过程/结果、核心/辅助)、设定原则(如科学性、风险导向性)及计算方法。4.6绩效评估指企业通过收集、分析绩效指标数据，对照法律法规、标准规范及企业既定目标，对安全生产管理成效进行综合评价的活动，为绩效考核和持续改进提供核心依据。评估需定期进行，并向企业主要负责人报告。4.7安全生产标准化自评指企业至少每年一次定期对自身安全生产标准化管理体系的运行情况进行全面检查、评价，验证其适用性、符合性和有效性，检查安全生产目标与指标完成情况并形成正式报告的活动。自评需由主要负责人组建工作组并担任组长。4.8持续改进指企业基于绩效评估结果、自评结论及内外部反馈，识别管理改进机会，制定并实施改进措施，循环提升安全生产绩效的闭环管理过程，涵盖制度优化、流程完善、措施升级等全维度改进活动。5职责5.1企业主要负责人(1)审批企业安全生产绩效评估与持续改进管理制度及年度绩效目标；(2)保障绩效评估与持续改进工作所需人力、物力、财力等资源配置；(3)组建安全生产标准化自评工作组并担任组长，审批年度自评工作计划与绩效评估方案，审定自评报告及重大改进措施计划；(4)负责组织制定年度安全生产目标，并对目标指标的完成情况进行最终审定；(5)对本制度的有效实施负总责；(6)依照体系评审结果和建议，推动体系的不断完善和改进；(7)组织年度安全管理体系评审，并在企业组织机构、管理体系发生重大变化、发生安全事故和重大安全事件或法律法规及其他外部要求变更时，及时组织临时体系评审；(8)推动体系审核程序、指标体系的持续优化，确保PDCA闭环管理有效运行。5.2分管安全负责人(1)组织推进绩效评估与持续改进工作的开展；(2)审核绩效指标体系、自评方案及改进措施计划；(3)协调解决绩效评估与持续改进过程中的重大问题；(4)监督检查改进措施的落实情况；(5)组织对绩效未达标或连续下滑的部门进行约谈；(6)审核绩效评估报告、自评报告、改进效果验证报告，确保其真实、准确、完整；(7)审批改进措施延期申请。5.3安全管理部门（归口部门）(1)牵头制定和修订绩效评估与持续改进管理制度；(2)组织建立企业安全生产绩效指标体系，定期组织指标体系评审与更新；(3)牵头制定年度自评工作计划，组织开展安全生产标准化自评工作，编制自评报告；(4)组织绩效数据的收集、审核、校验与汇总，开展数据分析，编制绩效评估报告；(5)跟踪验证改进措施的落实情况，组织改进效果验证并编制验证报告；(6)负责相关记录的整理、归档与管理；(7)定期监控绩效指标运行情况，向各相关部门反馈指标数据异常信息，并建立改进措施动态跟踪台账；(8)组织对自评发现的问题进行深度原因分析，牵头制定持续改进计划；(9)对滞后的改进措施进行催办，协调解决实施过程中的问题；(10)负责建立并组织实施化工过程安全管理审核程序；(11)协调组织各管理要素主管部门每半年进行一次要素审核；(12)组织企业每年至少一次的安全管理体系评审；(13)负责组织或协调外部审核相关工作；(14)制定绩效评估周期方案，明确月度、季度、年度评估安排；(15)建立数据交叉校验机制，对关键指标进行一致性验证；(16)对未达标或异常波动的指标发出《绩效指标异常预警通知书》；(17)组织改进措施效果验证，采用数据对比等方法评估改进成效；(18)推动改进成果固化，修订相关制度、规程、预案，并组织培训宣贯；(19)每年至少组织一次指标体系评审与更新。5.4各业务部门（协作部门）(1)配合建立本部门相关的绩效指标，提供指标数据收集所需的基础信息；(2)开展本部门绩效自查与分析，提出改进需求；(3)落实本部门相关的改进措施计划，按时反馈实施进展；(4)配合完成安全生产标准化自评及绩效评估相关工作；(5)明确本部门绩效指标管理责任人，确保指标数据收集的及时性、准确性与可追溯性；(6)负责提供自评所需的业务资料、记录，并配合现场核查与人员访谈；(7)对绩效指标异常情况及时分析原因并采取临时管控措施；(8)作为管理要素主管部门，负责每半年对管辖要素的执行情况进行一次审核，制定要素审核标准并形成审核报告；(9)指定专人负责绩效数据收集与报送，确保数据真实、完整、可溯源；(10)参与指标体系意见征求与评审，配合指标目标值分解与落实。5.5人力资源部门(1)将安全生产绩效指标纳入企业绩效考核体系；(2)依据绩效评估结果实施奖惩兑现；(3)配合开展与绩效评估相关的培训工作；(4)协同安全管理部门细化绩效考核中安全绩效的评分标准与应用规则；(5)根据绩效指标体系更新情况，同步调整绩效考核细则；(6)确保绩效指标与目标值纳入年度安全生产目标责任书，并分解至各级组织与岗位。5.6合规管理部门（如设立）(1)参与评审绩效指标的合规性，确保指标设定符合最新法律法规及标准要求；(2)对自评过程及报告的合规性进行监督；(3)提供法律法规更新清单，支持指标体系的动态调整；(4)参与体系评审，提供法规合规性输入。5.7员工及其代表(1)参与安全生产标准化自评过程，接受访谈并提供一线作业信息；(2)对自评报告公示内容进行监督，并提出改进建议；(3)参与绩效指标的意见征求与评审过程；(4)参与改进措施的意见征求与效果反馈。6管理内容及要求6.1绩效指标体系建立6.1.1指标设定原则6.1.1.1合规性与科学性：指标设定应符合GB45673-2025、AQ/T3034—2022等相关法律法规及标准规范要求，并基于危险化学品安全生产的客观规律和管理逻辑。6.1.1.2针对性与风险导向性：指标应结合危险化学品企业生产特性，聚焦易燃、易爆、有毒、有害等危险特性及‘两重点一重大’(重点监管危险化学品、重点监管危险化工工艺、重大危险源)等核心风险领域。6.1.1.3可量化与可操作性：指标应明确计算方法、统计口径和数据来源，确保可收集、可监测、可分析。对难以直接量化的要素，需制定明确的判定标准并转化为可量化数据。6.1.1.4全面性与系统性：指标应覆盖安全生产标准化所有管理要素(包括但不限于领导作用、风险管控、设备设施、作业安全、应急管理等)，并确保每个要素均有对应的可量化绩效指标进行验证。指标体系中应包含过程性指标和结果性指标，形成完整体系。6.1.1.5动态调整与持续改进：指标应根据法律法规更新、企业管理需求变化、风险评估结果、绩效评估结论等及时调整优化，至少每年评审一次。6.1.2指标分类与内容6.1.2.1指标分类维度：绩效指标分为过程性指标(领先指标)和结果性指标(滞后指标)，同时应确保指标与GB45673-2025中的各管理要素相对应，用于验证各要素的运行绩效。6.1.2.2过程性指标(领先指标)：指反映危险化学品安全管理过程有效性的指标，包括但不限于：安全培训计划完成率、岗位能力评估达标率、隐患检查按计划完成率、隐患整改及时率/闭环率、正确执行的变更管理率(变更管理流程合规率)、设备预防性维护计划完成率、设备检验检测完成率、安全设施完好率、作业许可(尤其是动火、受限空间等特殊作业)合规率、操作规程执行率、重大危险源监控系统在线率与有效报警处置率、应急演练计划完成率、承包商准入与现场监管合规率、安全投入足额提取使用率、法律法规识别更新及时率等。6.1.2.3结果性指标(滞后指标)：指反映安全生产最终成效的指标，包括绝对指标和相对指标。绝对指标主要有：伤亡人数、事故起数(含生产安全事故、未遂事件/险肇事件)、危险化学品泄漏事故起数、火灾爆炸事故起数、急性中毒事故起数、环境污染事件起数、特种设备事故起数、重大隐患数量等；相对指标主要有：死亡率、死亡事故率、损工伤亡率(LTIR)、损失工时率(LDR)、总可记录事故率(TRIR)、百万工时伤害率、百万吨产品事故率、隐患重复发生率等。6.1.3指标确定与发布6.1.3.1指标梳理：安全管理部门牵头，依据GB45673-2025各管理要素要求及企业实际，梳理各管理要素对应的绩效指标，形成初步指标体系草案。各要素责任部门应明确各管理要素的衡量指标，形成要素审核标准。6.1.3.2意见征求与评审：将初步拟定的指标体系征求各业务部门及基层岗位代表意见。组织由工艺、设备、安全等专业人员参加的评审会，必要时邀请外部专家，对指标的科学性、可操作性进行评审。6.1.3.3审批发布：指标体系经分管安全负责人审核、主要负责人审批后，以企业正式文件发布实施。发布文件应明确各指标的名称、定义、类型(过程/结果)、计算公式(或判定标准)、统计周期、数据来源、责任部门/岗位及年度目标值。6.1.3.4指标目标设定：企业应根据实际情况和管理需求，为各绩效指标设定明确的年度目标值。目标值制定需结合企业历史绩效、行业水平、法律法规强制性要求及企业风险管控需求。目标值经各业务部门确认、分管安全负责人审核、主要负责人审批后，分解至各级组织(部门、车间、班组)及岗位，并纳入年度安全生产目标责任书。人力资源部门应确保将设定的安全生产绩效指标和目标系统地纳入企业整体的绩效考核体系。6.2绩效数据管理6.2.1数据收集要求6.2.1.1真实性要求：各责任部门应确保提供的绩效数据真实、准确，来源于原始记录(如检查记录、设备监测数据、培训台账、事故报告等)，无虚假填报或瞒报情况。6.2.1.2及时性要求：按照指标统计周期(如实时、日、周、月、季度)，按时完成数据收集与上报，不得拖延。重大危险源监控数据、可燃有毒气体报警数据等关键指标需实时或每日监控。6.2.1.3完整性要求：数据收集应覆盖指标计算所需的全部信息，确保计算结果准确。对于‘两重点一重大’相关数据，必须确保专项记录的完整性。6.2.1.4溯源性要求：数据收集应保留原始记录，记录采集时间、地点、采集人、采集方法等信息，确保数据可追溯、可核查。原始记录保存期限不少于3年。6.2.2数据收集与传递6.2.2.1收集责任：各业务部门指定专人负责本部门相关绩效指标数据的收集、整理工作，并确保人员具备相应的专业能力。6.2.2.2传递流程：按月度/季度/年度向安全管理部门报送数据，紧急数据(如事故、重大隐患)应即时报送。鼓励使用安全生产信息化管理系统进行线上填报与传递。6.2.2.3数据审核：安全管理部门对接收的数据进行审核，核对数据来源与计算方法，发现数据异常时及时与报送部门核实更正。6.2.2.4数据校验机制：安全管理部门建立数据交叉校验规则，对关键指标数据与相关业务记录(如财务记录、设备台账、培训档案)进行比对验证，确保数据一致性。6.2.3数据分析与应用6.2.3.1数据统计：安全管理部门按照既定计算方法对收集的数据进行统计分析，形成月度、季度、年度绩效分析报告。报告应包括指标完成情况、与目标值对比、历史趋势分析等内容。企业应明确对各指标数据进行收集、分析的频率和职责。6.2.3.2趋势研判与根因分析：分析绩效指标的变化趋势，识别指标波动的原因。对于未达标或异常波动的指标，需运用5Why分析、鱼骨图等方法进行根本原因分析，重点分析是操作问题、管理流程缺陷还是资源不足等原因。分析结果应作为制定改进措施的直接依据。6.2.3.3结果反馈：将数据分析结果及问题根源反馈至各相关部门，作为部门绩效改进和制定针对性改进措施的依据。6.2.3.4异常预警：对未达到目标值或出现异常波动的指标，安全管理部门应及时向责任部门发出《绩效指标异常预警通知书》，要求其在规定期限内分析原因并采取临时管控措施，防止风险扩大。企业应定期(如每月、每季度)对绩效指标的运行情况进行监控和评估。6.3绩效评估实施6.3.1评估周期与频次6.3.1.1月度评估：对关键过程性指标进行月度统计分析，形成月度绩效评估简报，用于日常监控与管理微调。6.3.1.2季度评估：开展季度综合绩效评估，全面分析各指标完成情况，评估安全管理趋势，形成季度绩效评估报告，作为阶段性管理决策依据。6.3.1.3年度评估：结合安全生产标准化年度自评工作，开展年度绩效评估，综合评价全年安全生产绩效，为制定下一年度安全生产目标和计划提供输入。6.3.2评估流程6.3.2.1评估准备：安全管理部门明确评估范围、内容和标准，收集评估所需数据和资料。6.3.2.2指标核算：按照既定计算方法核算各绩效指标实际完成值。6.3.2.3对比分析：将指标实际完成值与目标值、历史同期值、行业标杆值、法律法规要求值等进行多维度对比分析。6.3.2.4结论形成：综合分析评估结果，明确绩效亮点与存在的问题，识别管理短板和改进机会，形成绩效评估报告。6.3.2.5报告审批：绩效评估报告经分管安全负责人审核后，报主要负责人审批。6.3.2.6评估结果通报：审批后的绩效评估报告应在15个工作日内通报至各部门及相关岗位，接受全员监督。评估结论应作为管理评审的重要输入。6.3.3评估结果应用6.3.1.1月度评估：对关键过程性指标进行月度统计分析，形成月度绩效评估简报，用于日常监控与管理微调。6.3.1.2季度评估：开展季度综合绩效评估，全面分析各指标完成情况，评估安全管理趋势，形成季度绩效评估报告，作为阶段性管理决策依据。6.3.1.3半年要素审核：各管理要素责任部门应每半年对分管要素的执行情况进行一次审核，依据设定的要素衡量指标和审核标准，形成要素审核报告，审核结果作为绩效评估的重要输入。当企业内部或同行业发生安全事故事件后，应及时对管理原因中所涉及的要素进行专项审核。6.3.1.4年度评估：结合安全生产标准化年度自评工作，开展年度绩效评估，综合评价全年安全生产绩效，为制定下一年度安全生产目标和计划提供输入。6.4安全生产标准化自评6.4.1自评周期与组织6.4.1.1自评周期：企业应至少每年开展一次安全生产标准化自评，自评周期不得超过12个月。当发生生产安全事故、重大工艺设备变更、法律法规重大更新等特殊情况时，应增加自评频次。6.4.1.2体系评审：企业应至少每年组织一次安全管理体系评审，评审应关注企业所建立的安全管理体系的合规性、完整性、有效性、系统性。当出现下列情况时，应由企业主要负责人及时组织进行评审：a)组织机构、管理体系发生重大变化；b)发生安全事故和重大安全事件；c)法律、法规及其他外部要求变更。6.4.1.3组织架构：成立自评工作组，由企业主要负责人担任组长，成员应包括安全管理部门、生产、技术、设备、工艺等关键职能部门负责人及业务骨干。工作组需保持独立性，避免利益冲突人员参与本部门自评。必要时可聘请外部专家提供技术支持。6.4.1.4自评计划制定：自评工作组应在自评开展前1个月制定详细自评计划，明确自评范围(覆盖所有要素及生产经营全流程)、内容、方法(资料审查、现场核查、人员访谈等)、进度安排及人员分工，报主要负责人审批后实施。6.4.2自评实施6.4.2.1自评方案制定：自评工作组制定自评方案，明确自评范围、内容、方法、进度安排及职责分工。6.4.2.2自评开展：按照自评方案，通过资料查阅、现场检查、人员访谈等方式，对安全生产标准化管理体系运行情况进行全面评价。现场检查应重点关注‘两重点一重大’管控措施的落实情况。6.4.2.3‘三性’验证与问题识别：自评的核心任务是系统验证安全生产标准化体系运行的适用性、符合性和有效性。对照GB45673-2025及企业制度要求，系统验证体系的适用性(是否贴合实际)、符合性(是否合规)、有效性(是否达成预期效果)，并识别体系运行过程中存在的不符合项和改进机会。6.4.2.4目标完成情况核查：自评过程中必须专项核查年度安全生产目标、指标的完成情况，分析目标未达成的偏差原因，形成目标完成情况专项分析报告，作为自评报告的附件。6.4.2.5自评报告编制：自评工作组汇总自评结果，编制自评报告。报告应至少包括：评估概况、范围与方法、对体系‘三性’的验证结论、安全生产目标指标完成情况、发现的问题清单(区分不符合项与观察项)、问题产生的直接原因与根本原因分析、改进建议与措施方向。报告应经自评组长审核。6.4.3外部审核6.4.3.1审核周期：企业应定期聘请第三方机构进行安全管理体系的外部审核，可根据上次审核结果或企业固有危险等级确定审核频次，一般为3年~5年一次；当企业发生严重事故或企业认为需要进行外部审核时应及时开展。6.4.3.2审核重点：外部审核主要查找企业在安全生产管理中领导层、管理层存在的不足和问题，以及企业存在的深层次安全问题。6.4.3.3配合与整改：企业应本着实事求是的原则配合外部审核工作，充分暴露企业安全管理中的根源性问题，依照审核结果和建议，借助外部力量推动企业安全管理体系的改善。外部审核报告及后续整改情况应作为体系评审的重要输入。6.4.4自评与审核报告审批、公示与存档6.4.4.1报告审批：自评报告经分管安全负责人审核后，报主要负责人最终审定。6.4.4.2报告公示：审批后的自评报告应在企业内部显著位置(如主门岗显示屏、内部办公平台)进行公示，公示期不少于5个工作日，收集员工反馈意见并纳入改进考量。6.4.4.3存档管理：安全管理部门将审批后的自评报告、外部审核报告、体系评审记录、公示记录、原始检查记录等相关资料归档保存，保存期限不少于3年。6.5持续改进管理6.5.1改进措施制定6.5.1.1改进需求识别：改进需求的输入应多元化，主要基于：年度安全生产标准化自评结果、半年要素审核结果、年度体系评审结论、定期的绩效评估结果、生产安全事故事件的调查结果、外部审核意见、内外部审核意见、员工合理化建议、法律法规及标准更新要求等。6.5.1.2根本原因分析：针对识别的问题，责任部门需在安全管理部门组织下进行深度原因分析，区分直接原因与根本原因(如制度缺陷、培训缺失、资源不足等)，确保措施针对根源。企业应根据自评结果，进行深入的原因分析。6.5.1.3措施制定要求：制定的改进措施应满足针对性、可操作性、可验证性、时效性要求。内容需明确：具体的改进行动、责任部门/人、计划完成时限、所需资源保障、量化的验收标准(如“将隐患整改及时率提升至≥95%”)。6.5.1.4措施审批：改进措施计划经分管安全负责人审核、主要负责人审批后实施。重大改进措施所需的资源应纳入企业年度安全生产费用预算。6.5.1.5措施分级管理：根据改进需求的重要程度和风险等级，将改进措施分为一般改进、重要改进和重大改进三级，实施分级管控与跟踪。优先针对‘两重点一重大’相关问题和安全绩效指标短板制定措施。6.5.1.6改进计划形成：企业应根据自评结果和原因分析，提出进一步完善安全生产标准化的具体计划和措施，形成正式的《持续改进计划》，明确改进目标、措施、责任和时限，以实现安全管理绩效的持续改进。6.5.2改进措施实施与跟踪6.5.2.1实施推进：责任部门按照改进措施计划组织实施，确保按时完成改进任务。每月/每季度向安全管理部门反馈进展。6.5.2.2跟踪检查：安全管理部门建立《改进措施动态跟踪台账》，定期跟踪实施进度，检查实施质量，及时协调解决实施过程中的问题。对滞后措施(如滞后计划15天以上)发出《改进措施催办单》。6.5.2.3效果验证：改进措施实施完成后，安全管理部门应组织效果验证。验证应对照验收标准，采用资料审查、现场核查、数据对比(改进前后指标变化)等方法，评估是否达到预期目标，形成《改进措施效果验证报告》。6.5.2.4延期处置：因特殊情况无法按期完成的改进措施，责任部门需提前提交延期申请，说明原因及新的完成期限，经分管安全负责人审批后方可延期。6.5.3改进成果固化与推广6.5.3.1成果固化：对效果验证有效的改进措施，应及时修订相关的管理制度、操作规程、应急预案或工艺流程文件，形成长效机制。6.5.3.2经验推广：将成熟的改进经验在企业内部推广应用，扩大改进成效。将典型改进案例纳入企业安全知识库或案例库。6.5.3.3持续优化：定期回顾改进工作成效，结合内外部环境变化，持续优化改进措施，推动安全生产绩效不断提升。6.5.3.4改进效果评估：每年度对改进措施的整体实施效果进行综合评估，分析改进工作的有效性与合理性，优化改进管理流程。将本轮改进的全套资料作为下一轮自评、体系评审和要素审核的输入，实现闭环管理。通过“策划-实施-检查-改进”(PDCA)的闭环循环，实现企业安全管理绩效的持续改进。6.6记录管理6.6.1记录要求：绩效评估与持续改进过程中的所有记录应真实、完整、清晰，具有可追溯性。自评报告、要素审核报告、体系评审记录、外部审核报告、改进计划等关键文件需履行正式的审核、审批手续。6.6.2记录保存：相关记录由责任部门按规定保存，保存期限不少于3年，电子记录应采取有效备份措施，确保数据安全。6.6.3记录查阅：建立记录查阅机制，规范记录查阅流程，确保记录的合理使用。6.6.4记录电子化管理：鼓励建立统一的绩效评估与持续改进电子记录平台，实现记录的在线填报、审核、查询与归档，提高管理效率。7相关记录(安全绩效评估和持续改进管理)工作记录清单记录编号记录名称涉及流程记录形式/格式/载体电子记录所属系统及模块记录内容要点保存期限责任部门AQ-JX-01安全生产绩效指标体系表指标建立-纸质媒介：打印签字版（审批稿）；

-电子媒介：Excel文档、PDF正式发布版；

-系统记录：OA系统发文记录、安全生产管理系统指标库条目。安全生产管理系统-绩效评估模块指标名称、类型、定义、计算方法、统计周期、责任部门、数据来源、目标值、设定原则说明长期安全管理部门AQ-JX-02绩效指标数据收集表数据收集-纸质媒介：填写签字版原始记录；

-电子媒介：Excel台账、数据库表单；

-系统记录：安全生产管理系统数据填报记录、OA系统流程日志；

-图像与照片：原始记录扫描件、现场数据采集照片。安全生产管理系统-绩效评估模块指标名称、统计周期、数据值、数据来源、采集人/时间/地点、填报人、审核人、填报日期3年各业务部门、安全管理部门AQ-JX-03安全生产绩效评估报告（月度/季度/年度）绩效评估-纸质媒介：打印审批版（签批页）；

-电子媒介：PDF文档、Word编辑稿；

-系统记录：OA系统归档记录、安全生产管理系统报告库；

-图像与照片：审批签字页扫描件。安全生产管理系统-绩效评估模块评估周期、指标完成情况、对比分析、趋势研判、存在问题与根本原因、改进建议、审批意见3年安全管理部门AQ-JX-04安全生产标准化年度自评工作计划自评组织-纸质媒介：打印审批版；

-电子媒介：PDF文档、Word计划稿；

-系统记录：OA系统审批流程记录、安全生产管理系统计划模块。安全生产管理系统-体系管理模块自评范围、内容、方法、时间节点、自评工作组成员及分工、资源需求、审批意见3年安全管理部门AQ-JX-05安全生产标准化自评报告自评实施-纸质媒介：打印审批版（含公示记录）；

-电子媒介：PDF文档、Word编辑稿；

-系统记录：OA系统归档、安全生产管理系统报告库；

-图像与照片：公示现场照片、公示平台截图、审批签字页扫描件。安全生产管理系统-体系管理模块自评概况、范围与方法、体系“三性”验证结论、目标指标完成情况分析、问题清单、原因分析、改进建议、审批意见、公示记录长期安全管理部门AQ-JX-06改进措施计划表改进制定-纸质媒介：填写审批版（签字确认）；

-电子媒介：Excel表格、Word文档；

-系统记录：安全生产管理系统改进模块条目、OA系统审批记录。安全生产管理系统-绩效改进模块改进需求来源、问题描述、根本原因、改进目标、具体措施、责任部门/人、完成期限、资源需求、验收标准、审批意见、改进等级3年安全管理部门AQ-JX-07改进措施实施跟踪表（台账）改进跟踪-纸质媒介：填写签字版进展记录；

-电子媒介：Excel台账、数据库记录；

-系统记录：安全生产管理系统改进模块状态更新、OA系统催办记录；

-图像与照片：实施现场照片、会议记录扫描件。安全生产管理系统-绩效改进模块改进措施内容、责任部门、计划/实际起止时间、实施进度、存在问题、解决措施、验证状态、跟踪人3年安全管理部门、责任部门AQ-JX-08绩效指标异常预警通知书数据分析与应用-纸质媒介：签字版通知单；

-电子媒介：PDF文档、系统通知模板；

-系统记录：安全生产管理系统预警模块记录、OA系统发送回执；

-图像与照片：签收页扫描件。安全生产管理系统-绩效评估模块预警指标名称、异常情况描述、涉及部门、预警日期、要求分析反馈期限、签发人、接收人签收3年安全管理部门AQ-JX-09改进措施效果验证报告改进跟踪-纸质媒介：签字版验证报告；

-电子媒介：PDF文档、Word报告稿；

-系统记录：安全生产管理系统验证模块记录、OA系统归档；

-图像与照片：验证现场照片、数据对比图表。安全生产管理系统-绩效改进模块改进措施名称、实施情况简述、验证方法、验证数据（改进前后对比）、验证结果（是否达标）、结论与建议、验证人、验证日期3年安全管理部门AQ-JX-10安全生产标准化自评检查表及原始记录自评实施-纸质媒介：现场填写版检查表；

-电子媒介：Excel检查表、数据库记录；

-系统记录：安全生产管理系统检查模块记录；

-图像与照片：现场检查照片、记录扫描件、访谈录音（转文字稿）。安全生产管理系统-体系管理模块检查要素、检查内容、检查方法、检查结果（符合/不符合）、证据描述、检查人、检查日期、被检查部门确认3年自评工作组8附件附件A：安全绩效评估和持续改进管理工作流程表附件A：安全绩效评估和持续改进管理工作流程表PDCA阶段一级流程二级流程三级流程（关键活动步骤）责任部门流程输入流程输出主要风险描述监测安全绩效控制和检查点P（策划）绩效指标体系建立指标设定与发布1)基于GB45673-2025各管理要素梳理指标需求；

2)依据风险导向与SMART原则拟定指标体系；

3)组织意见征求与专家评审；

4)设定指标目标值并分解至组织与岗位；

5)经分管安全负责人审核、主要负责人审批后发布；

6)确保纳入企业绩效考核体系。安全管理部门、各业务部门、人力资源部门法律法规要求、企业管理需求、风险评估结果、行业水平数据、GB45673-2025标准绩效指标体系文件（含目标值）、目标分解表、绩效考核细则更新指标设定不符合企业特性及‘两重点一重大’管控重点，或未与绩效考核挂钩指标体系合规性审核、风险关联度检查、意见反馈完整性、目标值合理性评审、与绩效考核体系衔接确认年度自评与评估策划自评计划制定1)制定年度自评工作计划（自评开展前1个月）；

2)成立自评工作组，主要负责人任组长；

3)明确自评范围、方法、重点（覆盖全要素全流程，重点‘两重点一重大’）；

4)制定绩效评估周期方案（月/季/年）。安全管理部门、主要负责人绩效指标体系、企业年度安全目标、上年自评报告、GB45673-2025标准年度自评工作计划、自评工作组成立文件、绩效评估方案自评计划未覆盖关键风险环节或目标核查，评估方案流于形式自评计划审批情况、工作组专业性与独立性、评估方案与目标关联性、关键要素与目标覆盖检查体系审核策划要素审核与体系评审策划1)明确各管理要素责任部门，制定要素审核标准；

2)制定半年度要素审核计划；

3)策划年度安全管理体系评审方案，明确评审输入（自评、绩效、事故、法规变更等）。安全管理部门、各要素责任部门AQ/T3034—2022要求、企业管理要素清单、审核程序要素审核标准与计划、年度体系评审方案审核标准不明确，评审输入不全面，未能系统评估体系有效性审核标准与要素的匹配度、审核计划覆盖性、评审方案的系统性与合规性D（实施）数据管理数据收集与传递1)各部门指定专人按统计周期收集原始数据（含溯源信息）；

2)数据审核、交叉校验与汇总；

3)按月度/季度/年度向安全管理部门报送，紧急数据即时报送；

4)对‘两重点一重大’数据专项管理；

5)定期进行数据分析，形成分析报告。各业务部门、安全管理部门绩效指标数据收集表、基础管理原始记录、设备监测数据审核通过的绩效数据库、数据质量审核记录、数据分析报告数据收集不准确、不及时、不完整，或分析不到位，导致绩效失真数据填报及时率与完整性检查、数据来源溯源核查、关键数据一致性校验、原始记录保存情况、分析报告质量绩效评估与自评实施核算分析与现场验证1)核算指标完成值，进行多维度对比分析（目标值、历史值、行业值等）；

2)开展年度自评：资料审查、现场核查（重点‘两重点一重大’）、人员访谈；

3)系统验证体系‘适用性、符合性、有效性’；

4)专项核查安全生产目标完成情况并分析偏差；

5)识别问题并进行根本原因分析；

6)形成绩效评估报告与自评报告，经审批后通报。安全管理部门、自评工作组审核通过的绩效数据、目标值、体系文件、现场记录、访谈记录绩效评估报告、自评报告（含‘三性’结论、目标完成分析、问题清单与根因分析）绩效分析未结合风险特点，自评走过场，‘三性’验证与目标核查不深入评估报告数据逻辑性、自评检查覆盖范围、‘三性’验证结论明确性、目