张锡嘏、唐宜红 《国际贸易》（第2版）笔记和课后习题详解

目录\h第一章导论\h第二章当代国际贸易\h第三章国际分工\h第四章世界市场和世界市场价格\h第五章国际服务贸易\h第六章国际直接投资和跨国公司\h第七章国际贸易政策\h第八章关税措施\h第九章非关税壁垒措施\h第十章出口促进和出口管制方面的措施\h第十一章国际贸易条约和协定\h第十二章区域经济一体化\h第十三章世界贸易组织\h第十四章世界主要贸易国家、集团的对外贸易第一章导论1何谓国际贸易？答：国际贸易是指世界各国（地区）之间货物和服务的交换，是各国（地区）之间分工的表现，反映了世界各国（地区）在经济上的相互共存。2国际贸易课研究的主要对象和内容是什么？答：（1）国际贸易课研究的对象国际贸易课是研究国际贸易的产生、发展和贸易利益，揭示世界各国之间进行商品和服务交换规律和特点的学科。（2）国际贸易课研究的主要内容①国际贸易理论与学说资本主义自由竞争时期的古典学派的代表人物亚当·斯密和大卫·李嘉图探讨了国际分工形成的原因和分工的依据，论证了国际分工和国际贸易的利益。20世纪以来瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出了按照生产要素禀赋进行国际分工的学说。二战后，西方经济学家对国际分工、世界市场、经济一体化跨国公司等问题进行了进一步研究。20世纪80年代以后，西方经济学家提出了战略性贸易政策理论。②国际贸易政策、措施和组织对外贸易政策是随着时代的发展而不断变化的。在资本主义原始积累时期，出现了重商主义的保护贸易政策；在资本主义自由竞争时期，自由贸易政策与保护贸易政策并存；在帝国主义时期，出现了超保护贸易政策；第二次世界大战后，又出现了贸易自由化。各国采取了各种对外贸易政策措施，概括地说有四个字：奖出限入。它可分为两个方面：一方面是奖励出口的措施；另一方面是限制进口的措施，如关税措施、非关税壁垒措施等。③当代世界和主要贸易国家、集团的对外贸易发展趋势和主要特点在当代国际贸易中，发达资本主义国家是世界贸易的主体，也是世界各国对外贸易的主要市场，在各种国际贸易机构中占据主要地位。第二次世界大战后，发展中国家以独立国家身份出现在国际贸易的舞台上，通过对外贸易的发展带动本国经济的发展，积极开展南北对话与南南合作，改善了它们在国际贸易中的地位。3国际贸易的基本概念有哪些？答：国际贸易的基本概念包括如下几项：（1）对外贸易。对外贸易亦称“国外贸易”，是指一个国家（地区）与另一个国家（地区）之间的货物和服务的交换。（2）国际贸易。国际贸易亦称“世界贸易”，泛指国际间的货物和服务的交换，由各国（地区）的对外贸易构成，是世界各国对外贸易的总和。（3）对外贸易值。对外贸易值是以货币表示的对外贸易金额。（4）对外贸易量。对外贸易量是以一定时期的不变价格为标准来计算的对外贸易值。（5）总贸易体系。总贸易体系亦称一般贸易体系，是以国境为标准，统计进出口货物的，凡进入本国国境的货物一律列为总进口；凡离开本国国境的货物一律列为总出口。在总出口中既包括本国产品的出口，又包括未经加工的进口货物的出口。（6）专门贸易体系。专门贸易体系亦称特殊贸易体系，是以关境为标准，以货物经过海关办理结关手续作为统计进出口的标准。（7）贸易差额。贸易差额是一国在一定时期内（如一年、半年、一季、一月）出口（货物与服务）总值与进口（货物与服务）总值之间的差额。（8）对外贸易或国际贸易结构。对外贸易或国际贸易结构可分为广义的和狭义的两种。广义的对外贸易或国际贸易结构，是指货物、服务贸易在一国总进出口或世界贸易中所占的比重。狭义的对外贸易或国际贸易结构，是指货物贸易或服务贸易在一国总进出口或世界贸易中所占的比重，可分为对外货物贸易结构与对外服务贸易结构。（9）对外贸易地理方向。对外贸易地理方向表明一国出口货物和服务的去向地、进口货物和服务的来源地，从而表明一国和地区与其他国家的经济贸易联系程度。（10）对外贸易依存度。对外贸易依存度也叫对外贸易系数，是指一国货物与服务进出口额在该国国民生产总值（或国内生产总值）中所占的比重。（11）出口贸易。出口贸易是指将本国生产和加工的货物因外销而运出国境，作为出口贸易或输出贸易。（12）进口贸易。进口贸易是指将外国生产和加工的货物购进后，因内销而运进国境，列入进口贸易或输入贸易。（13）过境贸易。过境贸易是指从甲国经过丙国国境向乙国运送的货物，而货物所有权不属于丙国居民，对丙国来说，称为过境贸易。（14）复出口和复进口。输入本国的外国货物未经加工再输出时，称为复出口。输出国外的本国货物未经加工再输入时，称为复进口。（15）净出口与净进口。净出口与净进口是指一国在某种货物上，既有出口也有进口，如出口量和值大于进口量和值，称为净出口；反之，进口量和值大于出口量和值，称为净进口。（16）直接贸易。直接贸易是指货物生产国与货物消费国直接卖、买货物的行为。（17）间接贸易。间接贸易是指货物生产国与消费国之间，经由第三国商人进行贸易的行为。（18）转口贸易。转口贸易是指货物生产国与消费国之间，或货物供给国与需求国之间，经由第三国贸易商分别签订进口合同和出口合同所进行的贸易。（19）海运贸易。海运贸易是指通过海上各种船舶运送货物的贸易行为，它是国际贸易最主要的运输方式。当前，世界贸易中的货物有2/3以上是通过海运进行的。（20）陆运贸易。陆运贸易是指通过陆上各种交通工具（火车与汽车等）运输商品的行为，它经常发生在各大洲内部陆地相连的国家之间。（21）空运贸易。空运贸易是指通过航空器具运送货物的行为，它适合鲜活食品、贵重物品和急需商品的运送。（22）多式联运贸易。多式联运贸易是海、陆、空各种运输方式结合运送货物的行为。国际物流“革命”促进了这种方式的贸易。（23）邮购贸易。邮购贸易是指通过邮政系统进行的贸易。它适宜于样品传递和数量不多的个人购买等。第二章当代国际贸易1对外贸易的产生必须具备什么条件？答：对外贸易的产生，必须具备以下两个条件：（1）有剩余的产品可以作为商品进行交换在原始社会初期，人类处于自然分工状态，生产力水平很低，人们在共同劳动的基础上获取有限的生活资料，仅能维持本身生存的需要。因此，没有剩余产品，没有私有制，没有阶级和国家，也就没有对外贸易。（2）出现了政治实体、商品交换要在各自为政的社会实体之间进行生产力的发展，交换关系的扩大，加速了私有制的产生，原始社会日趋瓦解。在奴隶社会初期，由于阶级矛盾形成了国家，国家出现后，商品交换超出国界，产生了对外贸易。因此，社会生产力的发展和社会分工的扩大，是对外贸易产生和发展的基础。对外贸易的产生是与人类历史上三次社会大分工密切相关的。2为什么说对外贸易是资本主义生产方式的基础与产物？答：（1）对外贸易是资本主义生产方式的基础对外贸易推动和促进了资本主义生产方式的产生。它促进了欧洲资本主义的资本原始积累，其作用具体体现在：它为资本主义生产提供了劳动力、资本与市场。而它们正是资本主义生产方式产生的基本条件。从提供劳动力来说，资本主义国家在初期都以不同方式，从直接生产者农民手中夺去生产资料——土地，把农民变为除出卖劳动力以外一无所有的雇佣工人。这种剥夺过程往往同对外贸易的发展有一定的关系从提供货币资本来说，对外贸易是货币资本积累的重要来源。从16世纪到18世纪，欧洲商业资产阶级从世界各地得到大量的黄金和白银，其中大部分在欧洲转化为货币资本。从提供市场来说，欧洲殖民者在16～18世纪先后发动了一系列商业战争，扩大殖民地，把非洲、亚洲和美洲广大地区卷入到世界市场中来，既为欧洲殖民主义国家提供销售市场，又成为它的原料产地。（2）对外贸易是资本主义生产方式本身的产物在资本主义生产方式确立以后，由于这种生产方式的内在要求，又决定着资本主义国家必须有对外贸易。对外贸易能促进资本主义国家的经济发展。主要表现在：①对外贸易可以提高利润率对外贸易可以降低生产成本、可以取得规模经济利益、可以取得超额利润、通过资本输出，就地设厂，提高利润率。②通过对外贸易，取得国外市场在资本主义经济发展不平衡规律作用下，资本主义国家的生产需要国外市场。③对外贸易有助于社会产品的实现对外贸易对资本主义社会两大部类的平衡、各部门间的产品价值实现和实物形态补偿起着重要作用。表现在：对外贸易可解决两大部类的不平衡发展；对外贸易扩大了市场，解决了相当一部分产品的实现问题，对外贸易还有助于实物形态的补偿，从而促进产品的实现。④对外贸易促进着劳动生产率的提高对外贸易不仅刺激着资本家提高劳动生产率，也为资本家提高劳动生产率提供了重要途径，表现在：通过国际贸易，普及了科学技术，带动了发达国家和世界经济的发展；利用国际分工，节约社会劳动。3二战后国际贸易发展的主要趋势是什么？答：二战后国际贸易的发展的主要趋势是：（1）贸易发展迅速但不稳定二战以来，国际贸易发展大体上可以划分为三个阶段：①第一个阶段，这一阶段是国际贸易迅速发展阶段；②第二个阶段，国际贸易由迅速发展转向缓慢发展，甚至停滞的阶段；③第三个阶段，国际贸易发展速度的回升阶段。（2）发达市场经济国家在国际贸易中居主体地位发达市场经济国家在世界贸易中占主体地位，这是世界贸易的主要特征之一。这种特征是在19世纪形成的，并在20世纪上半叶保持下来，在当代仍然未变。（3）国际贸易结构向高科技产品、服务业发展国际贸易结构向高科技产品、服务业发展体现在：①在世界货物出口贸易中工业制成品所占比重超过初级产品；②在制成品贸易中，机械产品在各大类商品中增长最快，在世界出口贸易中所占比重不断提高；③制成品在发展中国家和地区货物出口贸易中所占比重迅速上升；④高新技术产品在国际贸易商品结构中发展迅速；⑤服务贸易在国际贸易中的地位不断提高。（4）跨国公司成为世界贸易的主要力量跨国公司不仅在数量上剧增，而且在世界生产、贸易和投资中占主要地位；20世纪90年代末期，跨国公司的内部贸易中，技术贸易所占比重迅速增加。（5）贸易集团化的趋势加强贸易集团化的进程加快，贸易集团化的规模日益扩大，经贸集团数量增加，经贸集团的主要形式是自由贸易区，经贸集团形成的基础发生变化，经贸集团内部贸易不断扩大。（6）世界贸易组织的多边贸易体制加强经济全球化的发展，要求多边贸易体制加强，1995年建立的世界贸易组织，取代了1947年关贸总协定，使多边贸易体制更加稳定和完善，使贸易自由化向纵深发展。（7）国际电子商务在世界经济和贸易中发挥着重要作用电子商务在世界经济和贸易中正发挥着越来越重要的作用，它一方面改变了企业传统的生产、管理和营销模式，以及人们的消费方式；另一方面，也促进了世界产业结构的调整，推动了国际分工的深化和国际合作的开展，形成了一套全新的贸易活动框架。第三章国际分工1第二次世界大战后国际分工的特点是什么？答：二战后国际分工的特点为：（1）工业与工业的分工占主导地位，尤其产业内部分工呈现发展趋势。工业与工业的分工主要有两种类型：①高精尖工业和一般工业的分工，即资本、技术密集型工业和劳动、技能密集型工业的分工；②产业内部的分工产业部门内部的分工一般沿着三个方向发展。首先，国家之间产品的专业化是指同一种类不同规格、型号的产品在各国的专业化生产。其次，国家之间零部件的专业化是指不同国家对同一种产品的不同零部件进行专业化生产，然后相互交换，生产最终产品。最后，国家之间工艺流程的专业化是指不同国家对同一种产品的生产过程的不同阶段进行专业化生产。（2）国际分工的领域不断扩大，从一般的货物生产扩展到了服务领域，并出现了相互结合、相互渗透的趋势。（3）跨国公司的作用大大加强，公司内部的分工是国际分工的重要组成部分，公司内部贸易在战后国际贸易总额中所占比重不断提高。（4）区域性经济贸易集团内部分工趋势加强。在二战后经济全球化趋势下，区域性经济贸易集团风起云涌，欧盟、北美自由贸易区、东盟和亚太经济合作组织，在区域的贸易和投资一体化中起着重要的作用。（5）国际分工的机制发生了显著变化，国际经济组织对国际分工的影响增强。第二次世界大战后，随着殖民体系的瓦解和跨国公司在世界经济中地位的加强，国际分工和机制发生了较大的变化，具体体现为：①殖民统治力量大大削弱；②跨国公司的作用大大加强；③国际经济组织对国际分工的影响越来越大。（6）知识经济成为新型国际分工的基础各国的经济发展越来越建立在知识和信息的基础之上，这种以知识为中心的新型的国际分工具有与以往国际分工不尽相同的特征，表现在：①发达国家与发展中国家之间资本密集型与劳动密集型产业的分工日益向知识技术密集型和资本密集型产业之间的分工过渡；②国际分工中出现了“大脑一手脚”型的分工模式。所谓“大脑一手脚”型分工，是指专门从事管理和创造技术、知识等核心资产的企业和子产业，与其他企业或子产业之间形成的分工关系。2李嘉图比较成本学说的前提条件和主要内容是什么？答：（1）李嘉图的比较成本学说的前提条件①世界上只有两个国家，只生产两种商品，这种分析方法称为两个国家两种商品模型。②生产商品只使用劳动这一种生产要素。李嘉图坚持劳动价值论，以劳动时间表示真实劳动成本的差异。但是假定所有的劳动都是同质的，没有熟练劳动和非熟练劳动的区别。③假定生产是在成本不变的情况下进行，即产品的单位成本不因产量的增加而变化，总是和生产单位产品的劳动量成比例。④没有运输费用，这个假定使比较成本学说夸大了从贸易中所得的利益。⑤生产要素都是充分就业的，且在国内是自由流动的，但在国际间是完全不能流动的。⑥生产要素市场和商品市场都是完全竞争市场。⑦收入分配没有变化。比较成本学说假定自由贸易不影响一国国民的相对收入水平。只有这样，贸易不但对于整个世界有利，而且对于每个人都是有利的，否则贸易就会造成收入分配不均和失业等现象。⑧贸易是按照物物交换的方式进行的。⑨不存在技术进步和经济发展，国际经济是静态的。（2）李嘉图比较成本学说的主要内容比较成本学说指出，在两国都能生产两种产品的条件下，其中一国在两种产品的生产上都处于优势地位，而另一国均处于劣势地位，则处于优势地位的国家应专门生产优势较大的那种产品，处于劣势地位的国家应专门生产劣势较小的那种产品，然后参与国际贸易，双方均可以获得利益。按照这种“两优取其最优，两劣取其次劣”的国际分工原则，两国的贸易模式是出口优势较大的产品，进口优势较小的产品；或者出口劣势较小的商品，进口劣势较大的商品。3H-0要素禀赋学说包括几个定理，各定理的内容是什么？它与李嘉图比较成本学说的联系与区别是什么？答：（1）广义的H-0要素禀赋学说包括H-O定理、要素价格均等化定理、雷布津斯基定理和斯托尔泼一萨缪尔森定理三个定理。①H-O定理H-0定理认为，国际贸易的原因主要是不同国家拥有的生产要素禀赋和不同商品使用生产要素的比例存在差异。H-0定理提出，一国应该出口丰裕要素密集型产品，即在出口商品生产中密集使用丰裕生产要素；进口稀缺要素密集型产品，即进口密集使用稀缺生产要素的商品。②要素价格均等化定理赫克歇尔和俄林认为国际贸易的结果不仅使贸易国之间商品价格均等化，而且使生产要素的绝对价格和相对价格趋于均等，即所谓的要素价格均等化定理。也就是说，虽然生产要素在国家间不能自由流动，但在国家间商品的自由流动将会导致这两个国家的工人取得同等的实际工资，资本获取同样的利息，土地获得同等的地租。③雷布津斯基定理雷布津斯基定理认为，若商品的相对价格不变，某种要素的增加，将使密集使用该要素的商品产量增加，密集使用其他要素的商品产量减少。因为，在要素比率不变时，商品相对价格不变，要素相对价格也不变。假如增加劳动，为了使增加的劳动充分就业，并保持要素比例不变的唯一方法就是：降低资本密集型商品的产量以转移足够的资本，用来吸收增加的劳动，增加劳动密集型产品的产量。④斯托尔泼一萨缪尔森定理斯托尔泼一萨缪尔森定理认为，在一国不存在完全专业化和要素密集度逆转的条件下，商品价格的变化将影响要素价格的变化。如果一种商品的相对价格提高，将使生产这种商品密集使用的生产要素的价格提高，而使生产其他商品密集使用的生产要素的价格降低。这是因为商品相对价格上升，则这种商品的产量增加，对密集使用的生产要素的需求增加。在生产要素的供给量既定的条件下，这种密集使用的生产要素的价格将上升。而其他商品的相对价格下降，商品产量减少，对密集使用的生产要素的需求减少。在生产要素的供给量既定的条件下，这种密集使用的生产要素的价格将下降。（2）H-0要素禀赋学说与李嘉图比较成本学说的联系与区别：①H-0要素禀赋学说与李嘉图比较成本学说的联系：比较成本说更多地强调劳动生产率的作用，而要素禀赋论，特别是较有影响的H-O理论则强调要素差异的作用。从成本角度看，要素禀赋论实际上是比较成本理论的发展，将劳动成本的比较优势扩大到资源与要素领域。要素禀赋理论不是对比较优势理论的否定，而更多的是一种完善和深化。要素禀赋理论与比较优势论相似，都是基于比较优势的思想，从供给角度来阐述贸易发生的原因，这是两者的共同点。②H-0要素禀赋学说与李嘉图比较成本学说的区别：a．李嘉图比较成本学说的前提之一是生产商品只使用劳动这一种生产要素；H-O要素禀赋学说的前提之一是生产商品使用两种要素。b．李嘉图比较成本学说的前提之一是各国比较成本的差异是由于国家间要素生产率的差别（技术水平不同）；H-O要素禀赋学说的前提之一是两国技术水平相同，生产函数相同，只存在要素禀赋的差异。c．李嘉图比较成本学说的比较优势是劳动生产率的差异；H-0要素禀赋学说的比较优势是要素禀赋的差异，而非劳动生产率的差异。4如何解释产业内贸易产生的原因？答：产业内贸易是20世纪60年代出现的新现象。它是指贸易双方交换的商品是同一产业部门的产品。也就是两个要素禀赋相同或相似的国家交换两种要素密集度相同或相似的产品，即一个国家既出口又同时进口同一行业的产品。林德的偏好相似原理从需求的角度分析了产业内贸易的新现象；保罗·克鲁格曼提出的规模经济贸易学说从供给的角度解释产业内贸易。（1）偏好相似原理林德认为，一国自身的需求是技术发明的推动力。新产品的发明是用于满足国内市场的需求，而国内市场的需求结构取决于国内市场的偏好和人均收入水平，人均收入水平低的国家选择档次较低的消费品和资本品，反之亦然。所以当新产品出口时，将流向人均收入水平和偏好相似的国家，并且如果这些国家需求结构和需求偏好越相似，其贸易量则越大，所以发达国家之间发生了大量的工业制成品贸易。如果这些国家需求结构和需求偏好完全一样，一国进出口的商品也就是另一国可能进出口的商品。如果这些国家需求结构和需求偏好相差很大，即使一国拥有比较优势的产品，其他国家由于没有对其产品的需求，这种比较优势的产品也不能成为贸易产品。从以上观点可以得出，林德的偏好相似原理从需求的角度分析了产业内贸易的新现象。（2）规模经济贸易学说如果某种产品的生产具有规模经济的特点，并且这种产品是差异产品，那么即使两国的要素禀赋、技术、偏好等均无差异，各国可以依据规模经济的原理，集中资源以较大规模生产较少种类的差异产品，实现规模经济，获得较低的成本和价格，从而进行国际贸易，获取国际贸易利益。此学说的前提条件为：产品存在差异性，产品市场为不完全竞争市场；产品生产存在规模报酬递增的特点；经济发展水平有助于产品出现差异和企业扩大规模。从以上观点可以得出，规模经济贸易学说从供给的角度分析了产业内贸易的新现象。5综合分析国际分工产生和发展的原因。答：国际分工要受到各种因素的影响和制约。影响和制约国际分工的因素主要有社会生产力发展、自然条件、各国在国际分工中的地位和所执行的政策等。（1）社会生产力是国际分工形成和发展的决定性因素①国际分工是生产力发展的必然结果；②各国的生产力水平决定了其在国际分工中的地位；③生产力的发展对国际分工的形式、广度和深度起着决定性的作用；④生产力的发展决定了国际分工的产品内容。（2）自然条件是国际分工产生和发展的基础自然条件是多方面的，像地理条件、地质条件、资源状况、气候、国土面积等，它们都对国际分工起着十分重要的作用，但随着生产力的发展，自然条件对国际分工的作用正在逐渐减弱。（3）人口、劳动规模和市场制约着国际分工的发展①人口分布的不均衡，会使分工和贸易成为一种需要人口稀少、土地广阔的国家往往偏重发展农业、牧业、矿业等产业，而人口多、资源贫乏的国家往往大力发展劳动力密集型产业。于是，在国家间就有分工和交换产品、进行国际分工和国际贸易的必要；②劳动规模或生产规模也制约和影响着国际分工；③国际分工的实现还要受制于国际商品市场的规模。（4）资本国际化是国际分工深入发展的重要条件自19世纪末以来，资本输出就成为资本主义国家重要的经济现象。二战后，跨国公司的迅猛发展和在国际经济中地位的提高，发展中国家对外资政策的变化，都大大加速了资本的国际化进程，跨国公司的内部分工是国际分工的重要形式。（5）上层建筑可以推进和延缓国际分工的形成和发展上层建筑对国际分工的促进作用主要表现在：①建立超国家的经济组织，协调各国的经济贸易政策，促进国际分工的发展；②制定自由贸易政策、法令，推行自由贸易，加快国际分工的步伐；③通过殖民统治，强迫殖民地建立符合国际分工的经济结构；④发动商业战争，签订不平等条约，使战败国接受自由贸易政策；⑤宣扬比较利益学说，抹煞国际分工的生产关系。第四章世界市场和世界市场价格1当代世界市场的主要特征是什么？答：当代世界市场的主要特征是：（1）世界市场在波动中空前扩大二战后，世界市场发展的规模空前扩大，但由于受战后的科技发展和世界政治经济形势的变化的影响，它的发展不是一帆风顺的，有的时候发展得比较快，有的时候发展得比较慢，起伏不定。（2）参加世界市场的国家类型日益广泛第二次世界大战前，世界市场的构成，包括的国家类型比较单一，少数西方工业发达国家在世界市场上占据统治地位。二战后，世界形势发生了深刻的变化。世界市场变成由工业发达国家、发展中国家和社会主义国家三种不同经济类型国家的对外贸易所构成。（3）国际贸易商品结构发生了重大变化国际贸易商品结构发生了重大变化表现在：①工业制成品在国际贸易中所占的比重超过初级产品；②燃料在初级产品贸易中所占比重急剧上升；③机械产品比重迅速增长；④服务贸易发展迅速。（4）垄断与竞争加剧垄断与竞争加剧主要表现在：①世界市场向区域集团化方向发展，加强了贸易集团对外竞争能力；②跨国公司的活动加剧了世界市场的垄断与竞争；③利用对外贸易政策措施干预世界市场的活动；④从价格竞争转向非价格竞争。（5）电子商务成为一种新型的交易方式随着现代信息技术在国际经贸领域的运用，电子商务作为一种新型的交易方式在国际贸易领域越来越显示出它的优势，利用现代信息技术，逐步实现国际贸易活动的网络化、信息化、无纸化，已经成为当代国际贸易的一大趋势。2影响世界市场价格的主要因素是什么？请以此分析世界市场某类商品价格变化的主要原因。答：影响世界市场价格的主要因素有：（1）世界市场的供求关系国际市场价格受供求关系影响，围绕着国际生产价格上下波动，主要表现为：国际市场价格以国际生产价格为中心；国际市场价格受供求关系影响围绕着国际生产价格上下波动。任何影响世界市场供给和需求的因素都会影响世界市场价格。影响供给的因素主要有：①价格；②商品生产技术条件；③生产成本；④自然条件；⑤生产的垄断程度；⑥政府的政策措施。影响需求的因素主要有：①价格；②相关商品的价格；③人们的嗜习和偏好；④买方垄断；⑤政府政策；⑥收入。（2）市场结构和价格之间的关系市场结构反映的是市场垄断程度的高低，涉及到市场上买主与卖主的数量和分布规模、买卖各方彼此之间的合作程度以及产品品质的差异程度等。如果市场上存在着大量的买主和卖主，双方都不可能获得对市场价格的控制能力，这个市场的垄断程度就较低，价格是在众多的买主和卖主彼此之间的竞争中形成的。相反，如果市场上存在着大量的买主，而商品的销售却控制在一个卖主的手中，此时卖方就有控制市场价格的能力，市场就是垄断性的。（3）世界经济发展周期和世界市场价格经济周期一般经过四个阶段，即危机、萧条、复苏和高涨。商品的市场价格和市场利润率，都随着这些阶段而变化。（4）汇率和世界市场价格一国货币对外贬值，会使以外币表示的本国出口产品价格下降，导致本国的出口供给增加；以本币表示的进口商品价格上升，导致进口需求减少。相反，如果一国货币对外升值，会使以外币表示的本国产品价格上升，导致该国的出口供给减少；以本国货币表示的进口商品价格下降，导致进口需求增加。（5）通货膨胀与世界市场价格商品价格的变动，不仅受商品价值和供求变动的制约，还受到货币因素的影响。如果纸币的发行量超过了商品流通所需要的黄金，货币就会贬值，物价就会上涨。货币价值和商品价格呈反比例关系。因此，一般来说，通货膨胀使物价上涨，通货紧缩使物价下跌。（6）政府政策和世界市场价格各国政府采取了许多政策措施，如支持价格政策、出口补贴政策、进出口管制政策、外汇政策、税收政策、战略物资收购及抛售政策等，对世界市场的价格产生很大的影响。（7）跨国公司和世界市场价格跨国公司与外部其他经济交易主体的交易价格，以及跨国公司内部的调拨价格都是国际商品市场价格重要组成部分，对国际商品市场价格产生重要的影响。（8）国际商品协定和世界市场价格国际商品协定主要通过缓冲基金和缓冲存货把商品的协定价格控制在协议的最高价格和最低价格之间。（9）投机活动投机活动是加速国际商品市场价格波动的重要因素。在市场前景不利的情况下，市场的竞争和投机性抛售会使已经下降的价格进一步下降。（10）临时性突发事件临时性突发事件会加剧国际商品市场价格的波动，这些事件容易引起对市场供应减少或中断的担心，价格呈现激涨现象并不断保持在高位徘徊。影响世界市场石油价格的变化的因素：（1）石油价格受供求关系、临时性突发事件的影响。当需求相对不变时，供给增加，则石油的价格下跌，供给减少，则石油的价格上涨。为了控制石油供给数量，保持石油价格在高位徘徊，石油输出国成立欧佩克，对石油的产出进行控制，从而有效地将石油价格提高。石油的价格经常受临时性突发事件的影响，例如两伊战争。这些临时性突发事件也主要是通过影响石油的供给来影响石油价格。（2）石油价格受通货膨胀、汇率的影响。当通货膨胀加剧时，石油价格上涨，当发生通货紧缩时，石油价格下降。石油价格的变化往往伴随着美元币值的变化，当美元贬值时，全球面临通胀压力，国际石油价格上涨，当美元升值时，全球面临通货紧缩的压力，石油价格下跌。3贸易条件是什么？请结合发展中国家的实际，分析发展中国家改善贸易条件的主要对策。答：（1）贸易条件的概念贸易条件一般是指出口商品价格与进口商品价格的比率。贸易条件可以表示出口每单位商品所购买的进口商品的数量。如果在一定时期出口一单位商品所能换回的进口商品数量比基期的增加或减少，则被认为是贸易条件的改善或恶化。因此，贸易条件是衡量一国一定时期净出口盈利能力的重要指标。（2）发展中国家改善贸易条件的主要对策①在技术引进的基础上，加强自主创新，促进高新技术产业发展，促使其成为新一轮经济增长的发动机。在科技已成为第一生产力的情况下，努力培育技术创新的环境，促进高新技术产业的发展，并实现技术对传统产业的改造，将是改善我国贸易条件的重要一环。②加快国家的产业升级和结构调整新兴部门和行业不断涌现，各个领域和行业的竞争水平都在不断提高，拥有和保持竞争优势不能单纯依赖于低成本和大规模，要逐渐过渡到不断提高产品的技术含量和附加值，加快国家的产业升级和结构调整，提高其国际分工地位，促进对外贸易的发展。③努力提高发展中国家收入水平。④规范出口企业行为，避免出口企业的恶性价格竞争。第五章国际服务贸易1与国际货物贸易相比，国际服务贸易有何特征？答：国际服务贸易自身的复杂性及其与货物贸易的差异，使国际服务贸易具有以下几方面的主要特征：（1）国际服务贸易中大多数服务具有无形性就货物贸易而言，货物贸易在特定的时间和确定的地点，人们可以看见货物、资本或信息的跨国界移动。但是，要想亲眼看见服务出口或进口是相当困难的。（2）国际服务贸易中部分服务具有生产和消费的同时性与货物贸易相比，服务贸易中部分服务贸易的交换的标的物——服务，是不能储存的，服务消费在生产过程中完成，并要求服务提供者和使用者存在某种形式的接触。（3）国际服务贸易交易标的物的多样化国际服务贸易与货物贸易比较，其交易标的物不是单纯的货物，而是呈现出多样化的特点。（4）国际服务贸易服务质量的差别性国际贸易货物的品质和消费效果通常是相同的，而同一种服务的质量和消费效果往往存在显著差别。这种差别来自供求两方面：第一，服务提供者的技术水平和服务态度，往往因人、因时、因地而异，他们的服务随之发生差异；第二，服务消费者对服务也时常提出特殊要求。所以，同一种服务的一般与特殊的差异是经常存在的。（5）国际服务贸易涉及法律的复杂性国际服务贸易与货物贸易相比，涉及的法律要复杂得多。货物贸易主要适用合同法、买卖法、国际货物销售合同公约等，相对而言较简单。但是，国际服务贸易涉及的国内外法律及国际法要广泛得多、复杂得多。（6）国际服务贸易标的物的使用权和所有权呈现复杂性与货物贸易相比，国际服务贸易标的物的使用权与所有权在交易过程中比较复杂。在货物贸易中，交易过程一旦结束，货物的使用权和所有权同时转让。一般来说，国际服务贸易中服务提供者与消费者原则上是一种标的物的所有权和使用权相分离的贸易，然而，由于服务贸易标的物又存在无形性的特征，很多国际服务贸易标的物很难用所有权与使用权的分离加以判定。2二战后国际服务贸易发展有哪些特点？答：二战后国际服务贸易发展的特点有：（1）国际服务贸易发展迅速第二次世界大战后，尤其是20世纪60年代后，科学技术革命推动了生产力的发展，促进了社会分工的扩大和深化，加强了各经济部门之间和各经济部门内部的相互依赖，这种情况要求有一种非生产的“要素”加入到生产过程中，以便协调各生产经营活动环节之间的关系，合理配置生产要素。服务行业就是所需要的这种要素。（2）以通信、计算机和信息服务为代表的其他服务成为国际服务贸易的最大项目20世纪80年代以来，世界服务贸易结构发生了很大变化，世界服务贸易结构逐渐向兴服务贸易部门倾斜，以通信、计算机和信息服务、金融、保险、专有权利使用和特许为代表的其他服务类型所占比重逐步增长。旅游、运输等传统服务贸易部门保持稳定增长，但所占比重下降。全球信息技术革命的不断发展增强了服务活动及其过程的可贸易性，通信、计算机和信息服务、咨询等新兴服务行业不断扩张。（3）发达国家在国际服务贸易中占主导地位近年来，虽然发展中国家在世界服务贸易中的地位趋于上升，但发达国家仍占主导地位。（4）服务外包成为新的服务贸易形式近年来，随着跨国公司的战略调整以及系统、网络、存储等信息技术的迅猛发展，由业务流程外包（BPO）和信息技术外包（ITO）组成的服务外包正逐渐成为服务贸易的重要形式，给世界经济注入了新的活力。（5）商业存在成为服务贸易的主要方式由于服务产品的无形性、不可储存性，在消费国内部通过商业存在提供服务，有利于服务提供者的批量生产，取得规模效益，降低成本和价格。因此，随着经济全球化进程的加速，世界范围的产业结构调整和转移进一步升级，跨国直接投资以高于世界经济和货物贸易的速度增长，国际产业转移的重点由制造业转向服务业。3二战后国际服务贸易迅速发展的原因是什么？答：二战后国际服务贸易迅速发展的原因有以下几点：（1）服务业在各国经济中的地位上升服务贸易的迅速发展反映了服务业交换的扩大，也是服务业在国民生产总值（GNP）或国内生产总值（GDP）比重上升的客观反映。（2）科学技术的发展使服务业日益专业化许多服务项目由制造业分离出来而成为独立的服务行业。其目的是应对国内和国际市场上激烈的非价格竞争。以知识密集型服务为例，知识密集型服务必须不断地把技术进步转化为生产能力和国际竞争力。一个生产企业在世界市场上保持竞争地位的关键是保持“上游”、“中游”和“下游”三个阶段服务的反馈，以保证其产品的生产和销售的扩大。（3）跨国公司的迅速发展加强了服务的国际化跨国公司的大量增加，提高了服务国际化的速度。信息技术的发展有助于加速服务范围的扩大，对外国市场更便于提供服务。跨国公司在金融、信息和专业服务上都是重要的供应者，其中许多公司迅速扩大，向全球提供服务。（4）国际服务合作的扩大促使服务贸易扩大国际服务合作是指拥有工程技术人员和劳动力的国家和地区，通过签订合同，向缺乏工程技术人员和劳动力的国家和地区提供所需要的服务，并由接受服务的一方付给报酬的一种国际经济合作形式。（5）国际旅游业的迅猛发展加快了服务贸易的发展第二次世界大战后，旅游业的发展速度超过了世界经济中的许多部门，成为蓬勃发展的行业。4《服务贸易总协定》规定各成员必须遵守的普遍义务与原则是什么？答：《服务贸易总协定》规定的各成员必须遵守的普遍义务与原则包括以下几点：（1）最惠国待遇（第2条）最惠国待遇义务普遍适用于所有的服务部门，要求每一成员给予另一成员的服务或服务提供者的待遇，应立即无条件地以同样的待遇方式给予任何其他成员方相同的服务或服务提供者。但《服务贸易总协定》规定一个成员可以在10年的过渡期内维持与最惠国待遇不符的措施，但要将这些措施列入一个例外清单。（2）透明度（第3条）《服务贸易总协定》要求各成员方政府必须公布所有与服务贸易有关的法律和规定，无论是由中央或地方政府作出的，还是由政府授权的非政府组织作出的，都应最迟在它们生效前予以公布；任何成员方也必须公布其已参加的所有影响服务贸易的其他国际协定。（3）发展中国家的更多参与（第4条）此条款包括三层含义：①有关成员应作出具体承诺以促进发展中国家国内服务能力、效率和竞争性的增强；促进其对技术的有关信息的获取；增加其产品在市场准入方面的自由度。②发达国家应在《服务贸易总协定》生效后的两年内建立“联系点”，以使发展中国家的服务提供者更易获取有关服务供给的商业和技术方面的信息，有关登记、认可和获取专业认证方面的信息，服务技术的供给方面的信息。③对最不发达国家予以特殊优惠，准许这些国家不必作出具体的开放服务市场方面的承诺，直到其国内服务业具有竞争力。（4）经济一体化此条款主要内容是：不阻止各成员参加有关服务一体化协议，但不能阻碍服务贸易自由化的推进；对发展中国家之间的有关协议采取较为灵活的政策，允许其按发展水平达成某些协议；参加有关协议的各方对该协议以外的成员不应采取提高壁垒的措施；任何成员决定加入某一协议或对某一协议决定进行重大修改时，都应迅速通知各成员，而各成员可组成工作组对其进行检查；如果某一成员认为某个协议损害了自己的利益，则通过贸易争端机制解决。（5）尊重国内法，但要考虑其他成员方利益首先，尊重各成员方的国内规定，赋予各国以一一定的权利。其次，对各成员当局提出了一些义务要求。如要求各方建立起司法、仲裁和管理机构的程序，以便对服务消费者的要求迅速作出反应；要求各成员对服务提供者的授权申请迅速作出决定，不得拖延；当两个成员的有关规定发生了抵触时，双方协商解决；成员不应利用限制措施来阻碍《服务贸易总协定》的执行，等等。（6）相互认可一成员可以与其他成员就某些有关服务提供的准则达成协议以促进国际间服务贸易的进行。而这些协议应该可以允许别的成员加入，其执行也应建立在合理、客观和公正的基础上。另外，协议的参加方应在协议生效之后的12个月之内就其协议内容通知各成员，并允许别国加入，而有关协议的任何重大修改也应及时通知各成员。第六章国际直接投资和跨国公司1结合某一行业的特点，运用对外直接投资理论，分析该行业对外直接投资的策略。答：（1）对外直接投资理论包括：垄断优势理论、内部化理论和国际生产折中理论。其中，邓宁建立的国际生产折中理论创立了一个关于国际贸易、对外直接投资和非股权转让三者一体的理论。该理论认为，企业欲对外直接投资需要三种优势：①所有权优势。所有权优势包括来自于对有形资产和无形资产的占有产生的优势、生产管理上的优势、规模经济所产生的优势、由于多国经营所形成的优势。②内部化优势。企业通过扩大自己的经营活动，将优势的使用内部化要比将优势的使用外部化更有利。在某些产品的生产与销售领域，企业对其优势实行内部化，避开外部市场机制不完全，可以获得最大收益。③区位优势。区位优势具体表现为：东道国市场的地理分布状况、生产要素的成本及质量、运输成本、通讯成本、基础设施、政府干预范围与程度、各国的金融制度、国内外市场的差异程度，以及由于历史、文化、风俗偏好、商业惯例而形成的心理距离等。由此可见，企业必须同时兼备所有权优势、内部化优势和区位优势才能从事有利的海外直接投资活动。如果企业仅有所有权优势和内部化优势，而不具备区位优势，这就意味着缺乏有利的海外投资场所，因此企业只能将有关优势在国内加以利用，而后依靠产品出口来供应当地市场；如果企业只拥有所有权优势和区位优势而无内部化优势，则说明企业拥有的所有权优势难以在内部加以利用，只能将其转让给外国企业；如果企业具备了内部化优势和区位优势而无所有权优势，则意味着企业缺乏对外直接投资的基本前提，海外扩张无法成功。（2）下面就在折中理论框架下解释服务业的对外直接投资。服务业企业的所有权优势主要体现在以下几个方面：①质量：产品差异；②范围经济；③规模经济和专业化；④技术和信息；⑤知识资产；⑥获得投入品或进入市场的有利条件。内部化优势体现在以下几个方面：①避免寻找交易对象并与其进行谈判而节约的成本；②弱化或消除要素投入在性质和价值等方面的不确定性；③保证中间产品或最终产品的质量；④绕开东道国政府的贸易壁垒。信息密集型、知识密集型的和拥有商标、版权和和声誉的服务业公司具有内部化开发利用优势和从事对外直接投资的强烈倾向。区位优势包括以下几个方面：①东道国不可移动的要素禀赋所产生的优势，如自然资源丰富、地理位置方便、人口众多等；②东道国的政治体制和政策法规灵活、优惠而形成的有利条件；③聚集经济也是一种区位优势。2世界贸易组织有哪些规则具体规范对外直接投资行为？答：规范对外直接投资行为的规则主要有：（1）《与贸易有关的投资措施协定》（TRIMs）这个协定使得各国引导和管辖外资的权利开始受到多边纪律的约束。但此协议的投资措施只包括东道国政府对外商投资所采取的对贸易可能会产生限制和扭曲作用的部分措施，即不符合国民待遇原则和一般取消进口数量限制原则的投资措施。具体来说可分为两类：第一类是不符合国民待遇原则的投资措施。它主要包括两项，当地成分（含量）要求和贸易（外汇）平衡要求。第二类是不符合一般取消进口数量限制原则的投资措施。主要包括：①贸易平衡要求，即要求外国投资企业用于进口的外汇，不得超过该企业出口额的一定百分比，以防外汇净流出；②进口用汇限制，规定外商投资企业用于生产所需的进口额应该限制在该企业所占有的外汇的一定比例内；③出口限制要求，即限制投资企业的产品出口或供出口的销售。（2）《服务贸易总协定》（GATs）GATs确立的有关投资的多边纪律是：各成员方应尽可能地开放国内服务业市场，承担相互给予跨国服务和服务提供者以最惠国待遇和政策法规的透明度的一般义务；同时，各成员方以具体承诺的方式明确外国服务和服务提供者能享受市场准入的具体部门、分部门或服务提供方式；凡属市场准入的领域，成员方应给予外国服务和服务提供者以国民待遇，除非在其减让表中另有表明，不得要求外国服务提供者必须通过特定的法人实体或合营企业才可提供服务，也不得对参加投资的外国资本限定最高股权比例或对个人的或累计的外国资本投资额予以限制等。（3）《与贸易有关的知识产权的协定》（TRIPs）协议要求：成员方在知识产权的取得、效力、范围、维持、权利实施和使用等所有相关事项方面给予其他成员方不低于本国国民的待遇；在最惠国待遇方面，协议要求一成员方给予另一成员方的利益、优惠、特权和豁免、应无条件地给予其他成员方；WT0成员方应将涉及知识产权的所有法律、条例、司法判决和行政裁决以及成员方相互之间缔结的知识产权条约及时公开和公布；为合理解决纠纷，成员方有关该协议下的争议，应适用争端解决机制的规则和程序，不允许采取单边措施等。（4）《补贴与反补贴措施协议》凡一国与投资有关的出口产品，如接受东道国政府或任何公共机构的财政援助，造成进口国产业的重大损害、重大损害威胁或对其产业的建立形成“重大妨碍”，进口国有权实施反补贴制裁。因此，各国外资法中鼓励外资出口的一系列措施，开始受到《补贴与反补贴措施协议》的多边制约。（5）其他WT0的多边规则跨国投资者的活动发生于国际经济交往的各个层面和各个领域，因此，WT0法律规则体系中其他多边协议都对国际投资流动有着重大影响。例如，跨国公司往往是政府采购的重要投标者，因而《政府采购协议》与国际投资者利益密切相关；WT0的反倾销规则、原产地规则、保障条款、装船前检验规则、许可证协议、海关估价协议等都与国际投资者有密切关系。3跨国公司的主要经营战略有哪些？请联系某一跨国公司的实际，分析其战略实施的效果。答：（1）跨国公司的主要经营战略跨国公司的主要经营战略有：①跨国公司实施内部贸易和内部贸易价格；②实行限制性商业做法，加强在国外市场的垄断和竞争；③采取价格竞争与非合格竞争结合的策略，增强竞争力；④采取更为灵活的市场进入方式——股权与非股权安排相结合；⑤采取多元的跨国公司扩张方式；⑥构建企业竞争与合作的网络。（2）结合跨国公司实际分析战略实施效果略。第七章国际贸易政策1一国实施对外贸易政策可以实现哪些目标？答：对外贸易政策的目标，包括贸易政策的具体目标、促进国内经济发展和增进本国福利。贸易政策的具体目标主要有：调整对外贸易量，改善对外贸易部门结构和地区结构，改善贸易差额，改善贸易条件，获取贸易利益等。另外，通过对外贸易政策，可以调整本国的产业结构，实现本国产业政策；可以影响本国就业；可以影响本国货物和服务的价格和消费等。在这些贸易政策目标中，有的会彼此促进，但有的则相互冲突。2李斯特保护幼稚工业论的主要观点是什么？答：所谓幼稚工业保护论，是指经济发展较为落后的国家，采用保护关税政策，培育或扶植其国内具有潜力的幼稚工业，使之发展到能与先进工业国家竞争的程度，从而提高国家的地位。其中心内涵是提高进口商品关税，保护本国幼稚工业。李斯特保护幼稚工业论的主要观点是：（1）保护阶段论李斯特将国民经济发展过程分为原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期和农工商时期五个阶段。经济发展阶段不同，采取的贸易政策也应不同。处于农业阶段，国家应实行自由贸易政策；处于农工业阶段的国家，实施保护关税制度；处于农工商业阶段的国家，应实行自由贸易政策。（2）保护的对象和时间他认为，保护的主要对象应是工业部门。他把工业部门分为重要的和次要的工业部门，对于重要的工业部门，保护的重点应该是易受到冲击并具有发展潜力的幼稚工业。具体而言，需要保护的对象应该满足以下三个条件：第一，刚刚开始发展且有强大的外国竞争者的幼稚工业；第二，这些被保护的幼稚工业必须有长大的潜力，从国际贸易的角度来说，必须有潜在的、通过成长会发挥出来的比较优势，发展后给社会带来的收益足以弥补社会为此所付出的代价；第三，保护是短期的，为保护所付出的代价是短暂而有限的，保护的时间一般以30年为最高年限。（3）幼稚工业的保护手段保护贸易的主要手段是关税。他主张实行差别税率。首先是国别差异税率，根据竞争对手状况和贸易伙伴的合作态度确定税率的高低；其次是产品差别税率，对于那些较容易生产且又供一般消费的物品，可以征较高的保护关税；对国内生产较困难，制作精细，价值昂贵又容易产生走私的物品，保护税率应按程度逐级降低。（4）有步骤保护论李斯特认为，对幼稚产业的保护不是无限期的，一旦被保护产业能够自立，就应当取消保护；而那些经过适当时期的保护仍不能扶植起来的产业，也应当取消保护。（5）保护制度和“国内发展战略”相结合李斯特的政策主张是：一方面以“适度的、有节制的税制”为本国工业提供保护；另一方面，通过国内市场的自由竞争和自由交换来促进工业发展，使幼稚工业早日走向成熟和强大。（6）部分保护的观点李斯特主张限制工业品的进口，但是却鼓励国外劳动力、技术和资本的进入，甚至前者是达成后者的手段。幼稚产业保护理论主张保护工业品贸易，而没有限制要素的流动，所以，李斯特只是“部分的保护主义者”。3超贸易保护主义的主要特点和理论基础是什么？答：（1）超贸易保护主义的主要特点①保护的对象扩大政策保护的对象不仅是幼稚工业，而且更多的是保护国内高度发达的或已出现衰落的垄断工业。②保护的目的改变保护的目的不再是培养自由竞争的能力，而是巩固和加强对内外市场的垄断。③保护从防御转入进攻贸易保护政策转向在垄断国内市场的条件下对国外市场采取进攻性的扩张。④保护的措施多样化超贸易保护主义特别注重运用宏观经济调节手段干预对外贸易，更强调财政和货币两大部门的作用。⑤组成排他性的贸易集团主要表现在发达国家利用政府力量组成区域性的贸易集团，以保护本国垄断资本的利益等。（2）超贸易保护主义的理论基础凯恩斯及其追随者推崇重商主义的政府全面干预经济生活，尤其是凯恩斯所开创的宏观经济学更为国家干预经济、对外贸实行宏观控制、实施贸易保护主义作了理论的阐述。新重商主义除了论述贸易顺差对国民经济增长和收入增加的作用外，还批判了古典贸易理论的进出口会自动调节以达到平衡这一观点。主张由国家干预对外贸易，重新实施重商主义的各项政策措施，例如，提高关税、设置非关税壁垒等保护措施。国家应推动出口贸易，保持贸易顺差，利用外国购买力以刺激本国的有效需求。因此新重商主义为盛行于第一次世界大战与第二次世界大战之间的超保护贸易政策提供了理论依据。4战略性贸易政策的主要内容和理论基础是什么？请联系各国实施战略性贸易政策的实践，分析其政策效果？答：（1）战略性贸易政策的主要内容和理论基础战略贸易政策是指一国政府在不完全竞争和规模报酬递增的条件下，凭借生产补贴、出口补贴和保护国内市场等措施和手段，对本国寡头厂商和具有显著外部经济效应的行业进行贸易保护，增强其在国际市场上的竞争能力，并获取规模经济效益。战略贸易政策是政府通过干预对外贸易，扶持战略性产业的发展，在不完全竞争和规模经济条件下实现资源配置的次优选择。战略性贸易政策的理论基础包括利润转移说和外部经济理论。①利润转移理论“利润转移理论”认为，在不完全竞争，特别是寡头竞争市场上，寡头厂商可以凭借其垄断力量获取垄断超额利润。在与这类国际寡头竞争中，一国政府可以通过出口补贴等措施帮助本国厂商夺取更大的国外市场份额，或者通过关税等措施保留更多的国内市场份额，实现规模经济，降低成本，迫使外国厂商降低价格，从而实现由外国垄断利润向本国的转移，增加本国福利。②外部经济理论“外部经济理论”认为，具有显外部性的产业会对其他产业产生有利的影响。但是如果这些行业得不到政府某种形式的补偿或扶持，就会逐渐丧失投资的原动力，也就会失去这种有利的外部效应。因此，政府应该对具有显著外部性的产业给予保护和扶持，获得外在规模经济效益，使之形成国际竞争力并带动相关产业的发展。（2）战略性贸易政策的效果战略性贸易政策的实践措施主要是：①以补贴促进出口政府通过对本国厂商实施生产补贴和出口补贴，包括直接的资金转移和减免税等形式，可以人为地降低产品成本，在国外市场上占有更大的市场份额，实现规模经济，获取规模经济效益。②以关税保护国内市场，促进出口在不完全竞争和规模报酬递增的条件下，一个受到保护的企业可以充分利用国内封闭市场扩大生产，不断降低产品成本，获取静态规模经济效益，并通过销售经验的积累使销售成本沿着学习曲线不断下降，从而降低产品的成本，获得动态规模经济。实施战略性贸易政策的局限性是：①信息不完全引起政府决策失误一国政府制定战略性贸易政策盼前提条件是获取、掌握决策所需的完全、充分的各种有关信息，并具有有效处理、使用这些信息的能力。政府在确定战略性扶持产业前，首先必须对这一产业的组织结构、市场结构作出正确的分析，对这一产业市场潜力和潜在的可实现利润有一个较为准确的估计，其后才能判断出这一产业是否属于政府需要支持的产业，补贴支持的程度如何等。如果信息不完全或不准确，就会导致政府产业选择不当，有限的资源没有被用于具有潜在优势的产业。本国政府对外国政府相应的保护措施不具有完全信息，会影响本国政府实施战略性贸易政策的效果。②贸易对手国的报复将引致两败俱伤在现实生活中，一国采取战略性产业保护贸易政策容易引起贸易对手国的强烈反应乃至报复，因为战略性贸易政策是以牺牲别国利益来提高本国福利的政策。如果报复被付诸实施，不仅将影响战略性产业贸易保护政策的作用，规模经济无法获得，而且将使两国正常的经贸关系受到损伤，从而不利于经济发展，最终造成两败俱伤。5贸易自由化的理论依据是什么？贸易自由化面临的主要问题是什么？答：（1）贸易自由化的理论依据包括：贸易自由化理论起始于法国的重农主义，完成于古典派政治经济学，后来又不断得到丰富。在古典政治经济学以前，法国的重农主义与英国学者休谟已提出自由贸易的主张。古典政治经济学派首先由亚当·斯密提出国际分工、实行自由贸易的理论，后由大卫·李嘉图继承加以发展。贸易自由化的理论基础来源于亚当·斯密和大卫·李嘉图的比较优势论。该理论认为，对于一个国家来说，不仅在其具有超过其他国家的绝对优势的产品上进行专业生产是有利的，而且在那些具有比较优势的行业进行专业生产也是有利的。通过贸易互通有无，各国在具有相对较高生产力的领域进行专业化生产，将有助于提高各国的真实财富总量。后来的一些经济学家穆勒、马歇尔等人进一步对此加以阐述。演绎。（2）贸易自由化面临的主要问题在贸易自由化进程中，由于受到保护幼稚工业论、超贸易保护主义理论、保护公平竞争论、战略性贸易政策的影响，贸易保护主义时有抬头的迹象。而且，在全球降低关税的情况下，出现了非关税壁垒的日趋严重。这些都阻碍了贸易自由化的进程。第八章关税措施1什么是关税？关税与国内税比较，有何特点？答：（1）关税的含义关税是进出口商品经过一国关境时，由政府所设置的海关向其进出口商所征收的一种税。关税是国家财政收入的一个重要组成部分。它与其他税收一样，具有强制性、无偿性和预定性。（2）关税与国内税比较，其特点有：①关税是一间接税关税属于间接税。因为关税主要是对进出口商品征税，其税负可以由进出口商垫付税款，然后把它作为成本的一部分加在货价上。最后，在货物出售时将税负转给买方或消费者承担。②关税的税收主体和客体是进出口商人和进出口货物关税与一般国内税不同，关税的税收主体是本国进出口商。当商品进出国境或关境时，进出口商根据海关法规定向当地海关交纳关税，它们是税收主体，即关税的纳税人。关税的税收客体是进出口货物。2什么是财政关税与保护关税？其主要特点是什么？答：（1）财政关税及其主要特点财政关税又称收入关税，是以增加国家财政收入为主要目的而征收的关税。为了达到增加国家财政收入的目的，对进口商品征收财政关税时，必须具备以下三个条件：①征税的进口货物必须是国内不能生产或无代用品而必须从国外输入的商品；②征税的进口货物，在国内必须有大量消费；③关税税率要适中或较低，如税率过高，将阻碍进口，达不到增加财政收入的目的。（2）保护关税及其主要特点保护关税是指以保护本国工业、农业和服务业以及科学技术发展为主要目的而征收的关税。其主要特点是达到保护本国工业、农业和服务业以及科学技术发展的目的。保护关税税率越高越能达到保护的目的，有时税率高达100％以上。3什么是进口附加税？反补贴税与反倾销税有何异同？答：（1）对进口商品在征收一般关税以外，再加征的额外关税，称为进口附加税。它通常是一种特定的临时性措施。其目的主要有：应付国际收支危机，维持进出口平衡；防止外国商品低价倾销；对国外某个国家实行歧视或报复等。它主要有以下几种：反补贴税、反倾销税和差价税。（2）反补贴税与反倾销税的异同①相同点：a．都是在征收一般关税之外，再加征的额外关税；b．目的都是要提高进口商品的价格；c．都使进口国生产的同类产品遭受重大损害。②不同点：a．构成条件不同。进口商品在生产、制造、加工、买卖、输出过程中接受了直接或间接的奖金或补贴构成了征收反补贴的重要条件之一；进口商品以低于正常价值的价格进行倾销是构成反倾销的条件之一。b．征收根据不同。反补贴的税额一般按“补贴数额”征收；反倾销的税额一般按倾销差额征收。4什么是普遍优惠制？一般说来，普惠制方案主要有哪些规定？答：（1）普遍优惠制的含义普遍优惠制简称普惠制，是发达国家承诺对从发展中国家或地区输入的商品，特别是制成品和半制成品，给予普遍的、非歧视的和非互惠的优惠关税待遇的一种制度。它的目的是：增加发展中国家或地区的外汇收入；促进发展中国家或地区的工业化；加速发展中国家或地区的经济增长率。（2）一般说来，普惠制方案主要有以下规定：①对受惠国家或地区的规定普惠制在原则上应对所有发展中国家或地区都无歧视、无例外地提供优惠待遇，但有的给惠国从自身的经济和政治利益出发，把某些受惠国或地区排除在受惠国名单之外。②对受惠产品范围的规定各给惠方案都列有自己的给惠产品清单与排除产品清单。普惠制原应对受惠国或地区的制成品和半制成品普遍实行关税减免，而实际上许多给惠国都不是这样，往往随着给惠国的经济贸易政策的需要而有所增减。一般地讲，在公布的受惠商品清单中，农产品的受惠产品较少，工业品的受惠商品较多。少数敏感性产品如石油产品等被排除在外，被列入排除产品清单中。③对受惠产品减税幅度的规定减税幅度又称普惠制优惠幅度。受惠产品的减税幅度的大小取决于最惠国税率和普惠制税率间的差额。最惠国税率越高，普惠制税率越低，差幅就越大；反之，差幅就越小。一般说来，农产品的减税幅度小，工业品的减税幅度较大。④对给惠国的保护措施的规定各给惠国一般都在其方案中规定保护措施，以保护本国某些产品的生产和销售。保护措施有：a．免责条款。免责条款又称例外条款，是指受惠国产品的进口量增加到对其本国同类产品或有直接竞争关系的产品的生产者造成或即将造成严重损害时，给惠国保留对该产品完全取消或部分取消关税优惠待遇的权利。b．预定限额。预定限额指预先规定在一定的时期内某项受惠产品的关税优惠进口限额，对超过限额的进口按规定恢复征收最惠国税率。c．竞争需要标准。竞争需要标准又称竞争需要排除。美国采用这种标准。其规定在一个日历年内，对来自受惠国的某项进口产品，如超过竞争需要限额或超过美国进口该项产品总额的一半，则取消下一年度该受惠国或地区该项产品的关税优惠待遇。如该项产品在以后年进口额降至上述限额内，则下一年度仍可恢复关税优惠待遇。d．毕业条款。毕业条款即当一些受惠国或地区的某项产品或其经济发展到较高的程度，使它在世界市场上显示出较强的竞争力时，则取消该项产品或全部产品享受关税优惠待遇的资格，称之为“毕业”。这项条款按适用范围的不同，可分为“产品毕业”和“国家毕业”。⑤对原产地的规定原产地的规定又称原产地规则，是各国（地区）为了确定商品原产国和地区而采取的法律、法规和行政管理决定，也是衡量受惠国出口产品是否取得原产地资格、能否享受优惠的标准。其目的是确保发展中国家或地区的产品利用普惠制扩大出口，防止非受惠国的产品利用普惠制的优惠扰乱普惠制下的贸易秩序。各给惠国的普惠制方案中的原产地规则，一般包括原产地标准、直接运输规则和原产地证明文件三部分。5征收关税的方法主要有哪几种？如何计算应征的税额？答：征收关税的方法和计算公式如下：（1）从量税从量税是以商品的重量、数量、容量、长度和面积等计量单位为标准，以每一计量单位应纳的关税金额为税率征收的关税。从量税额的计算公式为：

（2）从价税从价税是以进口商品的价格为标准计征的关税，其税率表现为货物价格的百分率。从价税额的计算公式为：

（3）混合税混合税又称复合税，是对某种进口商品，采用从量税和从价税同时征收的一种方法。混合税额的计算公式为：

（4）选择税选择税是对于一种进口商品同时订有从价税和从量税两种税率，在贸易保护主义情况下，征税时选择其税额较高的一种征税。（5）滑准关税滑准关税是在海关税则中对同一税目的商品按其价格的高低分开档次，制定不同税率，依该商品的价格高低而适用其不同档次税率计征的一种关税。一般来说，使用滑准关税，高档价格商品的税率较低或免税，低档价格商品的税率较高。目的是保护国内市场，使国内价格维持在一定水平。第九章非关税壁垒措施1什么是进口的非关税壁垒？答：非关税壁垒是指关税以外限制进口的各种措施。从20世纪60年代开始，随着关税与贸易总协定缔约方进口关税税率的下降，贸易壁垒的重点从关税壁垒转向非关税壁垒。非关税壁垒与关税壁垒都有限制进口的作用。但是，与关税壁垒进行比较，非关税壁垒具有以下特点：（1）非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性在制定和实施非关税壁垒措施上，通常采用行政程序，制定手续比较迅速，其制定的程序也较简便。（2）非关税壁垒比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的（3）非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性一些非关税壁垒措施往往不公开，或者规定极为繁琐复杂的标准和手续，而且经常变化，使出口商难以对付和适应。2什么是技术性贸易壁垒？答：技术性贸易壁垒是指在国际贸易中，一国以维护国家安全或保护人类健康和安全，保护动植物的生命和健康，保护生态环境，或防止欺诈行为，保证产品质量为由，采取一些强制性或非强制性的技术性措施。技术性贸易壁垒有狭义和广义之分。狭义的技术性贸易壁垒是指世界贸易组织《技术性贸易壁垒协议》中规定的那些强制性或非强制性确定商品某些特征的技术法规或技术标准，以及在检验商品是否符合这些技术法规或技术标准的认证、审批程序中所形成的不合理的贸易障碍。广义的技术性贸易壁垒是指所有影响贸易的技术性措施，它不仅包括《技术性贸易壁垒协议》的内容，还包括世界贸易组织《实施卫生与植物卫生措施协议》、《知识产权协议》、《服务贸易总协定》中的有关动植物卫生检疫规定、绿色壁垒和信息技术壁垒等内容。另外，它还涉及由国际社会签署的与环境和资源等问题有关的国际条约中与贸易有关的内容。3技术性贸易壁垒的主要内容和特点是什么？答：（1）技术性贸易壁垒的主要内容有：①技术标准技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或其相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。②技术法规技术法规是指必须强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法的规定，包括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术语、符号、包装、标志或标签要求。③合格评定程序合格评定又称质量认证，是直接或者间接用于确定是否达到了技术性法规或者标准中相关要求的程序。④绿色贸易壁垒绿色贸易壁垒是指以保护人类和动植物的生命、健康或安全，保护生态或环境为由而采取的直接或间接限制甚至禁止贸易的法律、法规、政策与措施。（2）技术性贸易壁垒的特点有：①广泛性从产品范围看，技术性贸易壁垒不仅涉及与人类健康有关的资源环境等初级产品，而且涉及所有的中间产品和工业制成品；从产品过程来看，包括研究开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期；从领域来看，已从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易、投资、知识产权及环境保护等各个领域。②系统性技术性贸易壁垒是一个系统性贸易壁垒体系，它不但包括世贸组织《技术性贸易壁垒协议》规定的内容，而且包括《实施卫生与植物卫生措施协议》、《服务贸易总协定》等规定的措施，《补贴与反补贴措施协议》、《农产品协议》等都对环境问题进行了规定。除世贸组织以外的其他国际公约、国际组织等规定的许多对贸易产生影响的技术性措施，也均属技术性贸易壁垒体系的范围。③双重性既有合法性，又有保护性。技术性贸易壁垒有其合法性，即真正为了实现规定的合法目标是可以采取合适的壁垒措施的。但另一方面，一些国家，特别是美国、日本、欧盟等凭借其自身的技术、经济优势，制定比国际标准更为苛刻的技术标准、技术法规和技术认证制度等，以技术性贸易壁垒之名，行贸易保护主义之实。④隐蔽性技术性贸易壁垒与其他非关税壁垒如进口配额、进口许可证制、“自动”出口限额等相比，不仅隐蔽地回避了分配不合理、配额限制等问题，而且各种技术标准极为复杂，往往使出口国难以应付。⑤可操作性由于技术性贸易壁垒措施的制定主动权掌握在各国政府，不需要通过国际组织的批准，因此，具有可操作性和见效快的特点。⑥针对性随着国际投资自由化的发展，通过国际直接投资便可绕过国外的关税和配额等非关税壁垒；他国货币贬值也会增加本国的进口；低价倾销在世界市场上日益盛行。通过有针对性的构筑技术性贸易壁垒，就可以杜绝这些漏洞，最大程度地限制进口。⑦扩大性技术性贸易壁垒已从商品流通领域扩大到生产、加工领域。4什么是进口配额制？绝对进口配额与关税配额、“自动”出口配额的主要区别是什么？答：（1）进口配额制的含义进口配额制又称进口限额制，是指一国政府在一定时期（如一季度、半年或一年）之内，对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款后才能进口。（2）绝对进口配额与关税配额、“自动”出口配额的主要区别绝对配额在超过最高配额后就不能进口；而关税配额是对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款；“自动”出口配额制是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般为3～5年）某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。第十章出口促进和出口管制方面的措施1美国和日本管理和促进出口的主要机构各有哪几个？答：（1）美国促进出口的主要机构有：①国会。国会的外贸管理职能主要通过四种形式实现：一是制定对外贸易相关法律；二是事先授权或事后审批政府行政部门制定的重要贸易政策或签署的重要国际贸易协定；三是制定有关行政部门的年度财政预算；四是任命有关行政部门的重要官员。②商务部。商务部是负责对外贸易管理及出口促进的主要政府部门。商务部负责对外贸易管理的主要部门是国际贸易管理局和出口管理局。③美国贸易代表。具体职能包括：就对外贸易管理事务向美国总统提供咨询意见；在总统、国会、行政部门和私营部门之间协调对外贸易政策和多、双边谈判策略；代表美国政府在多、双边场合进行对外谈判。此外，美国贸易代表还负责普惠制事务、301条款调查及与贸易救济相关的其他事务。④美国国际贸易委员会。主要职能包括：在反倾销和反补贴调查中负责产业损害调查；对贸易和关税问题进行研究，并就此向国会、总统和其他政府机构提供信息和建议。（2）日本促进出口的主要机构有：①日本贸易会议，其主要任务是制定出口政策，为实现出口目标而在各省厅之间进行综合协调。②经济产业省，它是日本政府管理进出口贸易的主管部门，拥有许多审批等权限，是日本开拓世界市场实施宏观调控的权威机构。③大藏省，它是日本政府管理外汇和外汇资金的部门，通过金融行政管理，协助通产省管理对外贸易和对日本企业开拓世界市场实施宏观调控和指导。④日本银行和日本输出入银行，前者作为中央银行主要是通过对外汇汇率进行市场干预，推行特定的金融政策等间接调控企业开拓国际市场和对外贸易活动，而后者则是日本政府外贸管理的执行机构和业务管理机构。⑤经济企划厅、海关和进出口贸易审议会。其中，经济企划厅主要负责外贸和外汇方面基本政策的协调以及有关计划的制定和实施等；海关负责实施关税法规，在组织上属予大藏省下的机构；进出口贸易审议会，作为通产大臣的咨询机构负责对外贸易政策的审议。⑥日本贸易振兴会，它是由政府全额出资而设立的“特殊法人”，是目前日本最重要的贸易促进机构，主要提供海外市场信息。⑦日本成套设备协会，该会主要是通过开展有关重型机械、成套设备的技术咨询，协助进行重型机械、成套设备的设计、估价、询价和售后服务等，促进日本重型机械、成套设备的出口。2什么是出口信贷？可分为哪两种？试比较两者的同异。答：（1）出口信贷的含义出口信贷是一个国家为了鼓励商品出口，增强商品的竞争能力，通过银行对本国出口厂商和国外进口厂商提供的低利率贷款。它是一国的出口厂商利用本国银行的贷款扩大商品出口，特别是金额较大、期限较长的商品，如成套设备、船舶等出口的一种重要手段。出口信贷按借贷关系可以分为卖方信贷和买方信贷。（2）相同点：卖方信贷和买方信贷均是一个国家为了鼓励商品出口，增强商品的竞争能力，通过银行提供的低利率贷款。都主要用于对于那些金额较大、期限较长的商品，如机器设备、船舶等的出口。（3）不同点：卖方信贷，指出口方银行向本国出口厂商（即卖方）提供的贷款。这种贷款协议由出口厂商与银行签订。买方信贷，指出口方银行直接向外国的进口厂商（即买方）或进口方的银行提供的贷款。其附带条件就是贷款必须用于购买债权国的商品。①借款人不同：卖方信贷的借款人是卖方；买方信贷的借款人是买方或买方委托的银行（借款银行）。②付款方式不同：卖方信贷相当于一种分期付款，通常在签订买卖合同后，进口厂商先支付货款5％～15％的订金，作为履约的一种保证金，在分批交货、验收和保证期满时，再分期支付10％～15％的货款，其余的货款在全部交货后若干年内分期摊还，并付给