证券投资顾问业绩贡献度绩效考核表

证券投资顾问业绩贡献度绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分客户资产管理规模新增客户资产管理规模（万元）40%500按实际完成量占目标量的比例计分，如完成目标的100%得满分，80%得80分，以此类推。存量客户资产管理规模增长（万元）300按实际完成量占目标量的比例计分，如完成目标的100%得满分，80%得80分，以此类推。客户资产留存率90%按实际留存率占目标率的比例计分，如100%得满分，95%得95分，以此类推。平均客户资产管理规模（万元）200按实际完成量占目标量的比例计分，如完成目标的100%得满分，80%得80分，以此类推。客户数量增长率15%按实际增长率占目标增长率的比例计分，如100%得满分，80%得80分，以此类推。投资建议效果客户投资组合年化收益率30%8%按实际收益率与目标收益率之间的差距计分，每高1%加5分，最高加15分；每低1%减5分，最低减15分。客户满意度评分4.5按实际评分占目标评分的比例计分，如5.0得满分，4.5得90%，4.0得80%，以此类推。投资建议采纳率80%按实际采纳率占目标采纳率的比例计分，如100%得满分，80%得80分，以此类推。超额收益比率5%按实际超额收益占目标超额收益的比例计分，如100%得满分，80%得80分，以此类推。风险调整后收益3按实际收益与目标收益之间的差距计分，每高1分加5分，最高加15分；每低1分减5分，最低减15分。市场活动参与度市场活动组织次数20%10按实际组织次数占目标次数的比例计分，如100%得满分，80%得80分，以此类推。市场活动参与人数500按实际参与人数占目标人数的比例计分，如100%得满分，80%得80分，以此类推。市场活动转化率5%按实际转化率占目标转化率的比例计分，如100%得满分，80%得80分，以此类推。新媒体平台活跃度1000按实际活跃度占目标活跃度的比例计分，如100%得满分，80%得80分，以此类推。媒体报道数量5按实际报道数量占目标报道数量的比例计分，如100%得满分，80%得80分，以此类推。合规与专业能力合规培训完成率10%100%100%得满分，90%得90分，以此类推。客户投诉处理满意度95%按实际满意度占目标满意度的比例计分，如100%得满分，95%得95分，以此类推。专业资格认证持有率100%100%得满分，90%得90分，以此类推。研究报告质量评分4.5按实际评分占目标评分的比例计分，如5.0得满分，4.5得90%，4.0得80%，以此类推。持续学习时长40按实际学习时长占目标学习时长的比例计分，如100%得满分，80%得80分，以此类推。本考核表旨在全面评估证券投资顾问在客户资产管理、投资建议效果、市场活动参与度及合规与专业能力方面的综合表现。请根据各维度及指标的实际完成情况，参照评分标准进行评分。权重分配如下：客户资产管理规模40%，投资建议效果30%，市场活动参与度20%，合规与专业能力10%。最终得分为各维度得分乘以权重后加总。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：