证券业研究员行业分析及投资建议质量绩效评定表

证券业研究员行业分析及投资建议质量绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分行业研究深度与质量行业研究报告数量35%8篇/季度按季度完成数量计分，每超1篇加2分，不足1篇减2分，最高不超过5分研究报告深度评分平均评分8.0分（满分10分）由评审小组根据报告数据详实度、逻辑严谨性、前瞻性打分，低于目标值按每低0.5分扣1分研究观点创新性季度内提出至少2项被市场验证的独到观点市场验证以机构采纳或行业认可为准，每项加3分，最高加6分报告时效性关键行业动态报告发布时间在事件发生后的3天内每延误1天扣1分，最低扣至维度得分为0报告引用率研究报告被券商、基金等机构引用次数占行业平均值的120%按季度统计引用次数，低于目标值按比例扣分，最低扣至维度得分为0投资建议准确性与质量投资组合胜率30%建议组合季度胜率超过60%按季度统计建议组合与基准指数对比的胜率，低于目标值按每低5%扣3分超额收益贡献建议组合季度超额收益率为1.5%按季度统计超额收益，低于目标值按每低0.2%扣2分投资建议覆盖度核心覆盖行业数量达到5个以上按季度统计，每少1个行业扣2分，最低扣至维度得分为0客户采纳率核心客户采纳建议的比例达到70%按季度统计采纳建议的金额占总额比例，低于目标值按每低5%扣2分建议修正及时性重大行业调整时72小时内发布修正建议每延误1小时扣0.5分，最低扣至维度得分为0市场影响力与品牌建设媒体曝光次数20%季度内核心财经媒体正面报道不少于3次每次权威媒体正面报道加2分，最高加10分社交媒体影响力微信公众号阅读量/视频播放量季度平均超过10万低于目标值按比例扣分，最低扣至维度得分为0路演参与度季度内完成至少4场机构投资者路演每少1场扣2分，最低扣至维度得分为0行业奖项年度或季度行业奖项提名或获奖提名加2分，获奖加5分，最高加7分观点传播深度核心观点被至少3家券商研报引用或转述每少1家扣1分，最低扣至维度得分为0团队协作与知识共享跨部门协作完成率15%按季度完成至少80%的跨部门研究项目低于目标值按每低5%扣1.5分新人培养贡献季度内指导至少1名新人独立完成研究任务每指导1名加2分，最高加5分知识库贡献季度内上传至少5篇高质量行业资料到知识库每少1篇扣1分，最低扣至维度得分为0培训参与度季度内参与至少2次内部研究方法培训每少1次扣1分，最低扣至维度得分为0团队项目支持响应团队临时研究需求的时间响应率超过90%低于目标值按每低5%扣1分本考核表用于评估证券业研究员在行业分析深度、投资建议质量、市场影响力及团队协作等方面的综合表现。请根据各维度指标的实际完成情况，对照评分标准进行打分，最终得分按权重汇总。考核周期为季度，各维度得分乘以权重后相加即为最终得分（满分100分）。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：