建设工程监理概论（第二版）全套课件

笫1章建设工程监理概述1.1我国建设工程监理的产生与发展1.1.1我国建设工程监理制的产生1.1.2建设工程监理的发展趋势（1）加强法制化建设，走法制化道路；（2）以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展；（3）适应市场需求，优化工程监理企业结构；（4）加强培训工作，不断提高从业人员执业素质；（5）与国际惯例接轨，走向世界。1.2建设工程监理的基本概念1.2.1建设工程监理的概念建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。1.2.2工程监理概念的内涵(1)建设工程监理的行为主体是监理企业(2)建设工程监理实施的前提(3)建设工程监理的依据

①工程建设文件

②有关的法律、法规、规章和标准、规范

③建设工程委托监理合同和有关建设工程合同

1.2.3建设工程监理的范围1.监理的工程范围监理的工程范围（1）国家重点建设工程（2）大中型公用事业工程（3）成片开发建设的住宅小区工程项目（4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程（5）国家规定必须监理的其他工程.2.监理的阶段范围监理的阶段范围

建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但现阶段我国主要是建设工程的施工阶段的工程监理。1.2.4建设工程监理的性质(1)服务性(2)科学性(3)独立性(4)公正性1.2.5建设工程监理的作用

(1)有利于提高建设工程投资决策科学化水平

(2)尽可能地规范工程建设参与各方的建设行为

(3)有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全

(4)有利于实现建设工程投资效益最大化1.3工程建设基本程序及主要管理制度1.3.1工程建设基本程序1.建设程序的概念所谓建设程序是指一项建设工程从设想、提出决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。2.坚持建设程序的意义(1)依法管理工程建设，保证正常建设秩序；(2)科学决策，保证投资效果；(3)顺利实施建设工程，保证工程质量；(4)顺利开展建设工程监理.3.建设程序与建设工程监理的关系(1)建设程序为建设工程监理提出了规范化地行为标准；(2)建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容；(3)建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位；(4)坚持建设程序是监理人员的基本职业准则；(5)严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现。

1.3.2建设工程主要管理制度

1.项目法人责任制

为了建立投资约束机制，规范建设单位的行为，建设工程应当按照政企分开的原则组建项目法人，实行项目法人责任制，即由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。包括：

（1）项目法人（2）项目法人的设立（3）组织形式（4）项目法人责任制与建设工程监理制的关系

2.工程招标投标制

为了在工程建设领域引入竞争机制，择优选定勘察单位、设计单位、施工单位以及材料、设备供应单位，需要实行工程招标投标制。

我国《招标投标法》对招标范围和规模标准、招标方式和程序、招标投标活动的监督等内容做出了相应的规定。

3.建设工程监理制

4.合同管理制

为了勘察、设计、施工、材料设备供应单位和工程监理企业依法履行各自的责任和义务，在工程建设中必须实行合同管理制。1.4工程项目实施监理的基本程序

建设项目工程监理机构在工程建设过程中必须按照制定的程序进行工程建设的监理工作，努力实现委托监理合同中确定的工期、质量、投资控制目标，努力作好合同管理、信息管理及沟通协调工作，要求施工单位积极配合支持监理企业的监理工作。能否实现工程项目目标，坚持监理程序是关键，建设工程主要包括项目决策阶段、实施阶段、竣工验收阶段、保修阶段和使用阶段要求施工项目部做好以下工作：(1)该项目的施工组织管理机构及工程项目负责人以书面形式报送现场项目监理部，由项目监理工程师核准各施工技术管理人员的到位情况.(2)为了工程施工正常进行，保证业主投资目标的实现，要求施工单位尽快向项目监理部书面报告施工准备情况（包括现场布置，主要材料进场，施工机械准备，管理层及劳务层的人员到位等情况），并将正式施工组织设计报监理工程师审定。(3)施工单位使用专业分包队伍时，须经总监理工程师对其审核批准。(4)施工用各类建筑材料均需向监理工程师报送样品、材质证明和有关技术资料，经监理工程师同意后方可采用。变更用材等，需事前征得监理工程师同意，否则不予结算，对同意采购的材料，要按要求及时报送进场材料报验单。

(5)各类施工配合比，钢筋焊接及其它新材料、新技术、新工艺的使用，必须事前报送试配、试焊结果及有关技术资料，经监理工程师审核批准后方可使用。

(6)要求施工单位于每道工序及分项工程施工作业前对有关人员进行书面施工技术交底，并于每道工序完成后按程序报验。

(7)对于隐蔽工程，施工单位应在认真自检合格的基础上，提前24小时书面通知监理工程师和项目监理部，与此同时，将隐蔽自检资料送监理部审核。

(8)监理工程师对某些质量有疑问而要求施工单位复测时，施工单位应给予积极配合，并对检测仪器的使用提供方便。

(9)施工单位应及时向监理工程师报送分部分项工程质量自检资料和砼、砂浆强度报告。(10)现场出现质量事故后，施工单位应及时报告监理工程师，并严格按照质量事故处理程序和共同商定的方案进行处理，任何质量缺陷均不得私自盖或不经监理工程师许可自行处理。

(11)监理工程师对工程质量有否决权，凡由于施工组织不利，现场管理不善，不按规范、规程及工艺标准施工造成的质量事故或质量问题，并由此所引起的工期和资金损失，应由承包方承担责任。

(12)施工单位应遵守执行监理工程师的指令，如有异议时，应在三日内提出书面

申述，否则监理工程师可以不承认该部分工作量。

(13)每月完成工作量及工程进度款的申报项按合同规定的时间进行，逾期不进行申报的，监理工程师不再受理。

(14)工程全部完工后，施工单位应认真进行自检，认为符合交工条件时，可向监理工程师提交验收申请，并经监理工程师复验认可后，转报业主组织正式竣工验收。

(15)工程竣工验收后，施工单位应在一月内向监理工程师送报完整的竣工结算资料（包括完整的工程竣工技术资料）。

(16)施工单位对施工现场必须做到场清路平、堆放整齐、文明施工。1.5建设工程法律法规

1.5.1法的形式

法的形式，实质是法的效力等级问题。根据《中华人民共和国宪法》和《中华人民共和国立法法》及有关规定，我国法的形式主要包括：(1）宪法:当代中国法的渊源主要是以宪法为核心的各种制定法。宪法是每一个民主国家最根本的法的渊源，其法律地位和效力是最高的。我国宪法是由我国的最高权力机关---全国人民代表大会制定和修改的，一切法律、行政法规和地方性法规都不得与宪法相抵触。

(2）法律:广义上的法律，泛指《立法法》调整的类法的规范性文件；狭义上的法律，仅指全国人大及其常委会制定的规范性文件。在这里，仅指狭义上的法律。法律的效力低于宪法，但高于其他的法。按照法律制定的机关及调整的对象和范围不同，法律可分为基本法律和一般法律。基本法律是由全国人民代表大会制定和修改的，规定和调整国家和社会生活中某一方面带有基本性和全面性的社会关系的法律，如《民法通则》、《合同法》、《刑法》和《民事诉讼法》等。

一般法律是由全国人民代表大会常务委员会制定和修改的，规定和调整除由基本法律调整以外的，涉及国家和社会某一方面的关系的法律，如：《建筑法》、《招标投标法》、《安全生产法》和《仲裁法》等。

(3）行政法规：是最高国家行政机关即国务院制定的规范性文件，如《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《安全生产许可证条例》和《建设项目环境保护管理条例》等。行政法规的效力低于宪法和法律。

(4）地方性法规：是指省、自治区、直辖市以及自治区人民政府所在地的市和国务院批准的较大的市的人民代表大会及其常委会，在其法定权限内制定的法律规范性文件，如：《北京市准备投标条例》、《深圳经济特区建设工程施工准备投标条例》等。地方性法规只在本辖区内有效，其效力低于法律和行政法规。

(5）行政规章：是由国家行政机关制定的法律规范性文件，包括部门规章和地方政府规章。

部门规章是由国务院各部、委制定的法律规范性文件，如《工程建设项目施工招标投标办法》、《建筑业资质管理规定》和《评标委员会和评标方法暂行规定》等。部门规章效力低于法律、行政法规。

地方政府规章是由省、自治区、直辖市以及自治区人民政府所在地的市和国务院批准的较大的市的人民政府所制定的法律规范性文件，如：《北京市建筑工程施工许可办法》，地方政府规章的效力低于法律、行政法规，低于同级或上级地方性法规。

《立法法》第85条规定：地方法规、规章之间不一致时，由有关机关依照下列规定的权限作出裁决：

①同一机关制定的新的一般规定与旧的特别规定不一致时，由制定机关裁决

②地方性法规与部门规章之间对同一事项的规定不一致，不能确定如何适用时，由国务院提出意见，国务院认为应当适用地方性法规的，应当决定在该地方适用地方性法规的规定；认为应当适用部门规章的，应当提请全国人民代表大会常务委员会裁决

③部门规章之间、部门规章与地方政府规章之间对同一事项的规定不一致时，由国务院裁决。

(6）最高人民法院司法解释规范性文件：最高人民法院对于法律的系统性解释文件和对法律适用的说明，对法院审判有约束力，具有法律规范的性质，在司法实践中具有重要的地位和作用，在民事领域，最高人民法院制定的司法解释文件有很多，如《关于贯彻执行《中华人民共和国民法通则》若干问题的意见（试行）》等。

(7）国际条约：是指我国作为国际法主体同外国缔结的双边、多边协议和其他具有约束、协定性质的文件，如《建筑业安全卫生公约》等。国际条约是我国法的一种形式，具有法律效力。

1.5.2建设工程法律法规体系

建设工程法律法规体系是指根据《中华人民共和国立法法》的规定，制定和公布实施的有关建设工程的各项法律、行政法规、地方性法规、自治条例、单行条例、部门规章和地方政府规章的总称。目前，这个体系已经基本形成。

1.建设工程法律法规规章的制定机关和法律效力

建设工程法律是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范，由国家主席签署主席令予以公布，如《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国城市规划法》、《中华人民共和国环境保护法》等。

建设工程行政法规是指由国务院根据宪法和法律制定的规范建设工程活动的各项法规，由总理签署国务院令予以公布，如《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》等。

建设工程部门规章是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各项规章，属于建设部制定的部长签署建设部令予以公布，如《工程监理企业资质管理规定》、《注册监理工程师管理规定》等。

上述法律法规规章的效力是：法律的效力高于行政法规；行政法规的效力高于部门规章。

2.与建设工程监理有关的建设工程法律法规规章

(1)法律

①中华人民共和国建筑法

②中华人民共和国合同法

③中华人民共和国招标投标法

④中华人民共和国土地管理法

⑤中华人民共和国城市规划法

⑥中华人民共和国城市房地产管理法

⑦中华人民共和国环境保护法

⑧中华人民共和国环境影响评价法(2)行政法规

①建设工程质量管理条例

②建设工程安全生产管理条例

③建设工程勘察设计管理条例

④中华人民共和国土地管理法实施细则

(3)部门规章

①工程监理企业资质管理规定；

②注册监理工程师管理规定；

③建设工程监理范围和规模标准规定；

④建筑工程设计招标投标管理办法；

⑤房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法；

⑥评标委员会和评标方法暂行规定；

⑦建筑工程施工发包与承包计价管理办法；

⑧建筑工程施工许可管理办法；

⑨实施工程建设强制性标准监督规定；

⑩房屋建筑工程质量保修办法；

房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法；

城市建设档案管理规定。1.6建设工程监理规范与相关文件

1.6.1建设工程监理规范行政主管部门制定颁发的工程建设方面的标准、规范和规程也是建设工程监理的依据。《建设工程监理规范》虽然不属于建设工程法律法规规章体系，但对建设工程监理工作有重要的作用.《建设工程监理规范》(以下简称《监理规范》)分总则、术语、项目监理机构及其设施、监理规划及监理实施细则、施工阶段的监理工作、施工合同管理的其他工作、施工阶段监理资料的管理、设备采购监理与设备监造共计8部分，另附有施工阶段监理工作的基本表式。1.总则（1)制定目的：为了提高建设工程监理水平，规范建设工程监理行为。（2)适用范围：本规范适用于新建、扩建、改建建设工程施工、设备采购和监造的监理工作。（3)关于监理单位开展建设工程监理必须签订书面建设工程委托监理合同的规定。（4)建设工程监理应实行总监理工程师负责制的规定。

（5)监理单位应公正、独立、自主地开展监理工作，维护建设单位和承包单位的合法权益。

（6)建设工程监理应符合建设工程监理规范和国家其他有关强制性标准、规范的规定。

2.术语

《监理规范》对项目监理机构、监理工程师、总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师、监理员、监理规划、监理实施细则、工地例会、工程变更、工程计量、见证、旁站、巡视、平行检验、设备监造、费用索赔、临时延期批准、延期批准等19条建设工程监理常用术语作出了解释。

3.项目监理机构及其设施

该部分内容包括：项目监理机构、监理人员职责和监理设施。

（1）项目监理机构

①关于项目监理机构建立时间、地点及撤离时间的规定；

②决定项目监理机构组织形式、规模的因素；

③项目监理机构人员配备以及监理人员资格要求的规定；

④项目监理机构的组织形式、人员构成及对总监理工程师的任命应书面通知建设单位，以及监理人员变化的有关规定。

（2）监理人员职责

《监理规范》规定了总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师和监理员的职责，具体内容见第五章第四节。

（3）监理设施

①建设单位提供委托监理合同约定的办公、交通、通讯、生活设施。项目监理机构应妥善保管和使用，并在完成监理工作后移交建设单位。

②项目监理机构应按委托监理合同的约定，配备满足监理工作需要的常规检测设备和工具。

③在大中型项目的监理工作中，项目监理机构应实施监理工作计算机辅助管理。

4.监理规划及监理实施细则

（1）监理规划：规定了监理规划的编制要求、编制程序与依据、主要内容及调整修改等。

（2）监理实施细则：规定了监理实施细则编写要求、编写程序与依据、主要内容等。5.施工阶段的监理工作

（1）制定监理程序的一般规定

制定监理工作程序应根据专业工程特点，应体现事前控制和主动控制的要求，应注重工作效果，应明确工作内容、行为主体、考核标准、工作时限，应符合委托监理合同和施工合同，应根据实际情况的变化对程序进行调整和完善。

（2）施工准备阶段的监理工作

施工准备阶段，项目监理机构应做好的工作包括：熟悉设计文件；参加设计技术交底会；审查施工组织设计；审查承包单位现场项目管理机构的质量管理、技术管理体系和质量保证体系；审查分包单位资格报审表和有关资料并签认；检查测量放线控制成果及保护措施；审查承包单位报送的工程开工报审表及有关资料，符合条件时，由总监理工程师签发；参加第一次工地会议，并起草会议纪要等。

（3）工地例会

规定了工地例会制度，包括：会议主持人，会议纪要的起草和会签，会议的主要内容，以及有关组织专题会议的要求。

（4）工程质量控制工作

规定了项目监理机构工程质量控制的工作内容：施工组织设计调整的审查；重点部位、关键工序的施工工艺和保证工程质量措施的审查；使用新材料、新工艺、新技术、新设备的控制措施；对承包单位实验室的考核；对拟进场的工程材料、构配件和设备的控制措施；直接影响工程质量的计量设备技术状况的定期检查；对施工过程进行巡视和检查；旁站监理的内容；审核、签认分项工程、分部工程、单位工程的质量验评资料；对施工过程中出现的质量缺陷应采取的措施；发现施工中存在重大质量隐患应及时下达工程暂停令，整改完毕并符合规定要求应及时签署工程复工令；质量事故的处理等。

（5）工程造价控制工作

规定了项目监理机构进行工程计量、工程款支付、竣工结算的程序，同时，规定了进行工程造价控制的主要工作：应对工程项目造价目标进行风险分析，并应制定防范性对策；审查工程变更方案；做好工程计量和工程款支付工作；做好实际完成工程量和工作量与计划完成量的比较、分析，并制定调整措施；及时收集有关资料，为处理费用索赔提供依据；及时按有关规定做好竣工结算工作等。

（6）工程进度控制工作

规定了项目监理机构进行工程进度控制的程序，同时，规定了工程进度控制的主要工作：审查承包单位报送的施工进度计划；制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析，制定防范性对策；检查进度计划的实施，并根据实际情况采取措施；在监理月报中向建设单位报告工程进度及有关情况，并提出预防由建设单位原因导致工程延期及相关费用索赔的建议等。

（7）竣工验收

在竣工验收阶段，项目监理机构要做好以下工作：审查承包单位报送的竣工资料；进行工程质晕竣工预验收；对存在的问题及时要求承包单位整改；签署工程竣工报验单，并提出工程质量评估报告；参加建设单位组织的竣工验收，并提供相关资料；对验收中提出的问题，要求承包单位进行整改；会同验收各方签署竣工验收报告。

（8）工程质量保修期的监理工作

项目监理机构在工程质量保修期要做好工程质量缺陷检查和记录工作；对承包单位修复的工程质量进行验收并签认；分析确定工程质量缺陷的原因和责任归属；并签署应付费用的工程款支付证书。6.施工合同管理的其他工作

(1)工程暂停和复工

规定了签发工程暂停令的根据；签发工程暂停令的适用情况；签发工程暂停令应做好的关工作(确定停工范围、工期和费用的协商等)；及时签署工程复工报审表等。

（2）工程变更的管理

内容包括：项目监理机构处理工程变更的程序；处理工程变更的基本要求；总监理工程师未签发工程变更，承包单位不得实施工程变更的规定；未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不得予以计量的规定。

（3）费用索赔的处理

内容包括：处理费用索赔的依据；项目监理机构受理承包单位提出的费用索赔应满足的条件；处理承包单位向建设单位提出费用索赔的程序；应当综合作出费用索赔和工程延期的条件；处理建设单位向承包单位提出索赔时，对总监理工程师的要求。

（4）工程延期及工程延误的处理

内容包括：受理工程延期的条件；批准工程临时延期和最终延期的规定；作出工程延期应与建设单位和承包单位协商的规定；批准工程延期的依据；工期延误的处理规定。

（5）合同争议的调解

内容包括：项目监理机构接到合同争议的调解要求后应进行的工作；合同争议双方必须执行总监理工程师签发的合同争议调解意见的有关规定；项目监理机构应公正地向仲裁机关或法院提供与争议有关的证据。

（6）合同的解除

内容包括：合同解除必须符合法律程序；因建设单位违约导致施工合同解除时，项目监理机构确定承包单位应得款项的有关规定；因承包单位违约导致施工合同终止后，项目监理机构清理承包单位的应得款，或偿还建设单位的相关款项应遵循的工作程序；因不可抗力或非建设单位、承包单位原因导致施工合同终止时，项目监理机构应按施工合同规定处理有关事宜。7.施工阶段监理资料的管理

(1)施工阶段监理资料应包括的内容；

(2)施工阶段监理月报应包括的内容，以及编写和报送的有关规定；

(3)监理工作总结应包括的内容等有关规定；

(4)关于监理资料的管理事宜。

8.设备采购监理与设备监造

(1)设备采购监理工作包括：组建项目监理机构；编制设备采购方案、采购计划；组织市场调查，协助建设单位选择设备供应单位；协助建设单位组织设备采购招标或进行设备采购的技术及商务谈判；参与设备采购订货合同的谈判，协助建设单位起草及签订设备采购合同；采购监理工作结束，总监理工程师应组织编写监理工作总结。

(2)设备监造监理工作包括：组建设备监造的项目监理机构；熟悉设备制造图纸及有关技术说明，并参加设计交底；编制设备监造规划；审查设备制造单位生产计划和工艺方案；审查设备制造分包单位资质；审查设备制造的检验计划、检验要求等20项工作。

(3)规定了设备采购监理与设备监造的监理资料。

1.6.2施工旁站监理管理办法

为了提高建设工程质量，建设部于2002年7月17日颁布了《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法(试行)》。该规范性文件要求在工程施工阶段的监理工作中实行旁站监理，并明确了旁站监理的工作程序、内容及旁站监理人员的职责。

1.旁站监理的概念

旁站监理是指监理人员在工程施工阶段监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。

]2.旁站监理程序

旁站监理一般按下列程序实施：

(1)监理企业制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责，并编入监理规划中。旁站监理方案同时送建设单位、施工企业和工程所在地的建设行政主管部门或其委托的工程质量监督机构各1份。

(2)施工企业根据监理企业制定的旁站监理方案，在需要实施旁站监理的关键部位；关键工序进行施工前24小时，书面通知监理企业派驻工地的项目监理机构.(3)项目监理机构安排旁站监理人员按照旁站监理方案实施旁站监理。

3.旁站监理人员的工作内容和职责

(1)检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况。

(2)在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以及工程建设强制性标准情况。

(3)核查进场建筑材料、建筑构配件：设备和商品混凝土的质量检验报告等，并可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验。

(4)做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。

如果旁站监理人员或施工企业现场质检人员未在旁站监理记录上签字，则施工企业不能进行下一道工序施工，监理工程师或者总监理工程师也不得在相应文件上签字。旁站监理人员在旁站监理时，如果发现施工企业有违反工程建设强制性标准行为的，有权制止并责令施工企业立即整改；如果发现施工企业的施工活动已经或者可能危及工程质量的，应当及时向监理工程师或者总监理工程师报告，由总监理工程师下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施，制止危害工程质量的行为。

第2章监理工程师

2.1监理工程师概念、素质、职业道德

2.1.1监理工程师的概念监理工程师是指取得国家监理工程师执业资格,并经注册的监理人员。监理工程师是一种岗位职务,执业资格称谓,不是技术职称。取得监理工程师执业资格一般要求在工程建设监理工作岗位上工作,经全国统一考试合格,并经有关部门注册方可上岗执业。监理工程师的概念包括三层含义：第一,监理工程师是从事建设监理工作的人员；第二,监理工程师是已经取得国家确认的监理工程师资格证书的人员；第三,监理工程师是经省,自治区,直辖市或国务院工业,交通等部门的建设行政主管部门或监理行业协会批准,注册,取得监理工程师岗位证书的人员。在工程建设项目监理工作中，根据监理工作需要及职能划分，监理人员又分为总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师、监理员。

2.1监理工程师概念、素质、职业道德

2.1.2监理工程师的素质建设工程监理服务要体现服务性,科学性,独立性和公正性,就要求一专多能的复合型人才承担监理工作,要求监理工程师不仅要有一定的工程技术专业知识和较强的专业技术能力,而且还要有一定的组织,协调能力,还要懂得工程经济,项目管理专业知识,并能够对工程建设进行监督管理,提出指导性意见，因此,监理工程师应具备以下素质：（1）具有较高的工程专业学历，掌握完整的知识结构，会管理、通经济、知法律、懂技术及专业外语知识；（2）具有丰富的工程建设实践经验（3）具有较强的协调能力；（4）具有良好的品德（5）具有健康的体魄和充沛的精力。2.1监理工程师概念、素质、职业道德

2.1.3监理工程师的执业道德监理工程师应严格遵守如下职业道德守则：(1)维护国家的荣誉和利益,按照守法、诚信、公正、科学的准则执业；(2)执行有关工程建设的法律,法规,标准,规范,规程和制度,履行监理合同规定的义务和职责；(3)努力学习专业技术和建设监理知识,不断提高业务能力和监理水平；(4)不以个人名义承揽监理业务；(5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动,不在政府部门或施工、材料设备的生产供应等单位兼职；(6)不为所监理项目指定承包商,建筑构配件设备、材料生产厂家和施工方法；(7)不收受被监理单位的任何礼金；(8)不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；(9)坚持独立自主的开展工作。2.2监理工程师的岗位职责

2.2.1总监理工程师的职责(1)确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；(2)主持编写项目监理规划,审批项目监理实施细则,并负责管理项目监理机构的日常工作；(3)审查分包单位的资质,并提出审查意见；(4)检查和监督监理人员的工作,根据工程项目的进展情况,可进行人员调配,对不称职的人员应调换其工作；(5)主持监理工作会议,签发项目监理机构的文件和指令；(6)审定承包单位提交的开工报告,施工组织设计,技术方案,进度计划；(7)审核签署承包单位的申请,支付证书和竣工结算；2.2监理工程师的岗位职责

(8)审查和处理工程变更；(9)主持或参与工程质量事故的调查；(10)调解建设单位与承包单位的合同争议,处理索赔,审批工程延期；(11)组织编写并签发监理月报,监理工作阶段报告,专题报告和项目监理工作总结；(12)审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料,审查承包单位的竣工申请,组织监理工人员对待验收的工程项目进行质量检查,参与工程项目的竣工验收；(13)主持整理工程项目的监理资料。2.2监理工程师的岗位职责

2.2.2总监理工程师代表的职责(1)负责总监理工程师指定或交办的监理工作；(2)按总监理工程师的授权,行使总监理工程师的部分职责和权力。总监理工程师代表在任何时候不得行使如下权力：(1)主持编写项目监理规划,审批项目监理实施细则；(2)签发工程开工/复工报审表,工程暂停令,工程款支付证书,工程竣工报验单；(3)审核签认竣工结算；(4)调解业主与承包单位的合同争议,处理索赔,审批工程延期；(5)根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配,调换不称职的监理人员。2.2监理工程师的岗位职责

2.2.3专业监理工程师的职责(1)负责编制本专业的监理实施细则；(2)负责本专业监理工作的具体实施；(3)组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作,当人员需要调整时,向总监理工程师提出建议；(4)审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更,并向总监理工程师提出报告；(5)负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；(6)定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告,对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；(7)根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；(8)负责本专业监理资料的收集、汇总及整理,参与编写监理月报；(9)核查进场材料、设备、构配件的原始凭证,检测报告等质量证明文件及其质量情况,根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验,合格时予以签认；(10)负责本专业的工程计量工作,审核工程计量的数据和原始凭证。2.2监理工程师的岗位职责

2.2.4监理员的职责(1)在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；(2)检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况,并做好检查记录；(3)复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；(4)按设计图及有关标准,对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录,对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；(5)担任旁站工作,发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；(6)做好监理日记(旁站记录)和有关的监理记录。2.3监理工程师的资质管理

2.3.1监理工程师资格的取得(1)报考监理工程师的条件根据我国对监理工程师业务素质和能力的要求,对参加监理工程师执业资格考试的报名条件从两方面作了规定：一是要具有一定的专业学历,二是要有一定年限的工程建设实践经验,具体地要求报考人员应取得高级专业技术职称或取得中级专业职称后具有三年以上（含三年）工程设计或施工管理实践经验。(2)考试内容及科目监理工程师的主要工作任务是依据工程建设过程的各种信息控制建设工程的质量,投资,进度,监督管理建设工程合同实施,协调工程建设各方的关系,监理工程师执业资格考试的科目包括：工程建设监理基本理论与相关法规，工程建设合同管理，工程建设质量、投资、进度控制，工程建设监理案例分析。2.3监理工程师的资质管理

2.3.2监理工程师注册实行监理工程师注册制度是政府对监理从业人员实行市场准入控制的有效手段。监理工程师通过考试获得了监理工程师执业资格证书,表明其具有一定的从业能力,只有经过注册取得监理工程师注册证书,才有权利上岗从业。监理工程师的注册，根据注册的内容、性质和时间先后的不同分为初始注册、续期注册和变更注册。2.3.3注册监理工程师的继续教育注册监理工程师应每年进行一定学时的继续教育，继续教育可采用脱产学习、集中听课、参加研讨会、工程项目管理现场参观、撰写专业论文等方式。

2.3监理工程师的资质管理

2.3.4监理工程师的违规行为及其处罚(1)对于未取得监理工程师执业资格证书,监理工程师注册证书和执业印章,以监理工程师名义执业的人员,政府建设行政主管部门应予以取缔,并处以罚款,有违法所得的,予以没收。(2)对于以欺骗手段取得监理工程师执业资格证书,监理工程师注册证书和执业印章的人员,建设行政主管部门应吊销其证书,收回执业印章,情节严重的3年以内不允许考试及注册。(3)监理工程师出借监理工程师执业资格证书、监理工程师注册证书和执业印章,情节严重的,应吊销其证书,收回执业印章,3年之内不允许考试和注册。(4)监理工程师注册内容发生变更,未按照规定办理变更手续的,应责令其改正,并处以罚款。(5)同时受聘于两个及两个以上单位执业的,应注销其监理工程师注册证书,收回执业印章,并处以罚款,有违法所得的,没收违法所得。(6)对于监理工程师在执业中,因过错造成质量事故的,责令停止执业1年,造成重大质量事故的,吊销执业资格证书,5年以内不予注册,情节特别恶劣的,终身不予注册。2.4监理工程师的法律责任2.4.1监理工程师的权利（1）使用监理工程师名称；（2）依法自主执行业务；（3）依法签署工程监理相关文件并加盖执业印章；（4）法律,法规赋予的其他权利。2.4监理工程师的法律责任2.4.2监理工程师的义务注册监理工程师应当履行下列义务：（1）遵守法律、法规和有关管理规定。（2）履行管理职责，执行技术标准、规范和规程。（3）保证执业活动成果的质量，并承担相应责任。（4）接受继续教育，努力提高执业水准。（5）在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字、加盖执业印章。（6）保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密。（7）不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章。（8）不得同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业。（9）在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动。（10）协助注册管理机构完成相关工作。2.4监理工程师的法律责任2.4.3监理工程师的法律责任监理工程师的法律责任是建立在法律法规和委托监理合同的基础上，表现行为主要有违法行为和违约行为两方面。第3章

建设工程监理企业3.1工程监理企业的概念

工程监理企业是指取得工程监理企业资质证书，具有法人资格的监理公司、监理事务所和兼承监理业务的工程设计、科学院所及工程建设咨询的单位。工程监理企业是监理工程师的执业机构，必须具备的三个基本条件：一是持有《监理企业资质证书》；二是持有《监理企业营业执照》；三是从事建设工程监理业务。3.1工程监理企业的概念

3.1.1工程监理企业的分类工程监理企业根据不同的分类方法有不同的分类，常见的有：按隶属关系、按经济性质、按资质等级和按组建方式等。按隶属关系，工程监理企业可分为独立法人和附属机构工程监理企业。按经济性质，工程监理企业可分为全民所有、集体所有和私有监理企业。按资质等级，工程监理企业可分为甲级工程监理企业、、乙级工程监理企业、丙级工程监理企业。按专业工程类别分为房屋建筑工程、冶炼工程、矿山工程、化工石油工程、水利水电工程、电力工程、农林工程、铁路工程、公路工程、港口与航道工程、航天航空工程、通信工程、市政公用工程和机电安装工程等十四个类别。按组建方式，工程监理企业可分为股份公司、合资工程监理企业和合作工程监理企业。3.1工程监理企业的概念

3.1.2工程监理企业的设立1.工程监理企业设立的基本条件（1）有固定的办公场所。（2）有一定数量的专门从事监理工作的工程经济、技术人员，而且专业基本配套和有高级专业职称人员。（3）有一定数额的注册资金。（4）拟订有工程监理企业章程。（5）有主管单位的，要有主管单位同意设立工程监理企业的批准文件。（6）拟从事监理工作的人员中，有一定数量的人员已取得国家建设主管部门颁发的“监理工程师资格证书”。3.1工程监理企业的概念

2.工程监理企业筹备设立时应准备的材料(1)需要准备的材料①筹备设立工程监理企业的申请报告；②必要时，应提交设立工程监理企业的可行性研究报告；③有主管单位时，主管单位同意设立工程监理企业的批准文件；④拟订的工程监理企业组织机构方案和主要负责人的人选名单；⑤工程监理企业章程(草案)；⑥已有的从事监理工作的人员一览表及有关证件；⑦已有的可应用于监理工作的机械、设备一览表；⑧开户银行出具的验资证明；⑨建设监理行政主管部门对其资质审查后，出具的批准申请的书面意见，包括核准的业务范围；⑩办公场所所有权或使用权的房产证明。3.1工程监理企业的概念

(2)申请报告。①单位名称和地址。②法定代表人或者组建负责人、技术负责人的姓名、年龄、学历及工作简历。③拟担任监理工程师人员一览表，包括姓名、年龄、专业、职称和“培训结业合格证书”或者“监理工程师资格证书”的号码。④单位所有制性质及章程(草案)。⑤有上级主管部门的，上级主管部门同意设立工程监理企业的批准文件。⑥注册资金数额。⑦工程监理企业的业务范围和服务宗旨。3.1工程监理企业的概念

(3)工程监理企业章程。①申请设立的工程监理企业的名称、性质和办公地点。②开展监理业务的范围，经营活动的宗旨、任务。③注册资金数额。④工程监理企业的组织原则和机构设置方案、主要人选名单。⑤工程监理企业的经营方针、议事规则。⑥工程监理企业的法定代表人。⑦关于工程监理企业解体、变更等事项的规定。3.1工程监理企业的概念

3.设立工程监理企业的申报及审批程序资质管理部门核定其业务范围和监理资质等级，并发给“监理申请批准书”持“监理申请批准书”向工商行政管理机关申请登记注册向工商行政管理激光工商行政管理机关核准登记注册在银行开立账户，并接受财务监督在核准的业务范围内开展监理业务向资质管理部门提交“设立监理企业申请报告”3.2工程监理企业的资质等级和业务范围

3.2.1工程监理企业资质构成要素1.监理人员素质2.专业配套能力3.工程监理企业的技术装备4.工程监理企业的管理水平5.工程监理企业的经历和成效6.工程监理企业的注册资金3.2工程监理企业的资质等级和业务范围

3.2.2工程监理企业资质等级工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点又划分为若干工程类别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用工程专业资质可设立丙级。综合资质、事务所资质不分级别。3.2工程监理企业的资质等级和业务范围

1.综合资质标准（1）具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。（2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。（3）具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。（4）注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于15人次。（5）企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。（6）企业具有必要的工程试验检测设备。（7）申请工程监理资质之日前一年内没有《工程监理企业资质管理规定》中所规定的禁止行为。（8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。（9）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全施工或者发生两起以上四级工程建设安全事故。3.2工程监理企业的资质等级和业务范围

2.专业资质标准(1)甲级①具有独立法人资格且注册资本不少于300万元。②企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。③注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于25人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》（附表1）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于2人。④企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。⑤企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。⑥企业具有必要的工程试验检测设备。⑦申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。⑧申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。⑨申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。3.2工程监理企业的资质等级和业务范围

（2）乙级①具有独立法人资格且注册资本不少于100万元。②企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有10年以上从事工程建设工作的经历。③注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。其中，相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》（附表1）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于1人。④有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度。⑤有必要的工程试验检测设备。⑥申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。⑦申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。⑧申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。3.2工程监理企业的资质等级和业务范围

（3）丙级①具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。②企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有8年以上从事工程建设工作的经历。③相应专业的注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》（附表1）中要求配备的人数。④有必要的质量管理体系和规章制度。⑤有必要的工程试验检测设备。3.2工程监理企业的资质等级和业务范围

3.事务所资质标准（1）取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书；（2）合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以上从事工程建设监理的工作经历；（3）有固定的工作场所；（4）有必要的质量管理体系和规章制度；（5）有必要的工程试验检测设备。3.2工程监理企业的资质等级和业务范围

3.2.3工程监理企业的业务范围工程监理企业资质相应许可的业务范围如下：1.综合资质。可以承担所有专业工程类别工程建设项目的工程监理业务。2.专业资质。专业甲级资质可承担相应专业工程类别所有工程建设项目的工程监理业务。专业乙级资质可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）工程建设项目的工程监理业务。专业丙级资质可承担相应专业工程类别三级工程建设项目的工程监理业务。3.事务所资质。事务所资质可承担三级工程建设项目的工程监理业务，但国家规定必须实行强制监理的工程除外。工程监理事务所可以开展相应类别工程建设的项目管理、技术咨询等业务。3.3工程监理企业的资质申请和审批

3.3.1资质申请管理部门1、国务院建设行政主管部门负责全国工程监理企业资质的统一监督管理工作。国务院铁路、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设行政主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的监督管理工作。2、省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内工程监理企业资质的统一监督管理工作。省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、信息产业等有关部门配合统计建设行政主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的监督管理工作。3.3工程监理企业的资质申请和审批

3.3.2工程监理企业的资质申请1.资质申请应提供的材料新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，才能到建设行政主管部门办理资质申请手续。办理资质申请手续时，应当向建设行政主管部门提供下列资料：（1）工程监理企业资质申请表。（2）企业法人、合伙企业营业执照。（3）企业章程或合伙人协议。（4）企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明材料。（5）工程监理企业资质申请表中所列注册监理工程师及其他注册执业人员的注册执业证书。（6）有关企业质量管理体系、技术和档案等管理制度的证明材料。（7）有关工程试验检测设备的证明材料。3.3工程监理企业的资质申请和审批

2.工程监理企业的主项资质和增项资质按照相关规定，工程监理企业资质分为14个工程类别。工程监理企业可以申请一项或者多项工程类别资质。申请多项资质的工程监理企业，应当选择一项为主项资质，其余为增项资质。工程监理企业的增项资质级别不得高于主项资质级别。工程监理企业申请多项工程类别资质的，其注册资金应达到主项资质标准，从事过其增项专业工程监理业务的注册监理工程师人数应当符合国务院有关专业部门的要求。工程监理企业的增项资质可以与其主项资质同时申请，也可以在每年资质审批期间独立申请。工程监理企业资质经批准后，资质审批部门应当在其资质证书副本的相应栏目中注明经批准的工程类别范围和资质等级。工程监理企业应当按照经批准的工程类别范围和资质等级承接监理业务。3.3工程监理企业的资质申请和审批

3.3.3工程监理企业的资质审批1.颁发资质证书的条件对于工程监理企业资质条件符合资质等级标准，并且未发生下列行为的，建设行政主管部门将向其颁发相应资质等级的《工程监理企业资质证书》：（1）与建设单位或工程监理企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取中标的；（2）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量的；（3）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的；（4）超越本单位资质等级承揽监理业务的；（5）允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的；（6）转让监理工程业务的；（7）在监理过程中实施商业贿赂的；（8）涂改、伪造、出借、转让工程监理企业资质证书的；（9）其他违反法律法规的行为。3.3工程监理企业的资质申请和审批

2.综合资质和专业甲级资质的审批申请综合资质、专业甲级资质的，应当向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请。省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门应当自受理申请之日起20日内初审完毕，并将初审意见和申请材料报国务院建设主管部门。国务院建设主管部门应当自省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门受理申请材料之日起60日内完成审查，公示审查意见，公示时间为10日。其中，涉及铁路、交通、水利、通信、民航等专业工程监理资质的，由国务院建设主管部门送国务院有关部门审核。国务院有关部门应当在20日内审核完毕，并将审核意见报国务院建设主管部门。国务院建设主管部门根据初审意见审批。3.3工程监理企业的资质申请和审批

3.专业乙级、丙级资质和事务所资质的审批专业乙级、丙级资质和事务所资质由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批。专业乙级、丙级资质和事务所资质许可、延续的实施程序由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门依法确定。省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门应当自作出决定之日起10日内，将准予资质许可的决定报国务院建设主管部门备案。4.企业合并或分立后资质等级的核定和资质增补的审批工程监理企业合并的，合并后存续或者新设立的工程监理企业可以承续合并前各方中较高的资质等级，但应当符合相应的资质等级条件。工程监理企业分立的，分立后企业的资质等级，根据实际达到的资质条件，按照《建筑企业资质管理规定》的审批程序核定。企业需增补工程监理企业资质证书的（含增加、更换、遗失补办），应当持资质证书增补申请及电子文档等材料向资质许可机关申请办理。遗失资质证书的，在申请补办前应当在公众媒体刊登遗失申明，资质许可机关应当自受理之日起3日内予以办理。3.4工程监理企业的资质管理3.4.1工程监理企业应具备的条件工程监理企业是技术密集型企业，是依法成立的法人。除有自己的名称、组织机构、场所、必要的财产和经费外，还必须具有与承担监理业务相适应的人员素质、监理手段、专业技能和管理水平等。符合条件的企业，经申请得到政府有关部门的资格认证，确定可以监理经核定的工程类别和等级，并经工商行政管理机关注册登记，取得营业执照，方具有进行工程项目监理的资格，成为可以从事工程建设监理业务的经济实体。工程监理企业违法从事工程监理活动的，违法行为发生地的县级以上地方人民政府建设主管部门应当依法查处，并将违法事实、处理结果或处理建议及时报告该工程监理企业资质的许可机关。3.4工程监理企业的资质管理3.4.2工程监理企业的资质管理体制1.工程监理企业取得工程监理企业资质后不再符合相应资质条件的，资质许可机关根据利害关系人的请求或者依据职权，可以责令其限期改正；逾期不改的，可以撤回其资质。2.有下列情形之一的，资质许可机关或者其上级机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销工程监理企业资质：（1）资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予工程监理企业资质许可的；（2）超越法定职权作出准予工程监理企业资质许可的；（3）违反资质审批程序作出准予工程监理企业资质许可的；（4）对不符合许可条件的申请人作出准予工程监理企业资质许可的；（5）依法可以撤销资质证书的其他情形。以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程监理企业资质证书的，应当予以撤销。3.4工程监理企业的资质管理3.有下列情形之一的，工程监理企业应当及时向资质许可机关提出注销资质的申请，交回资质证书，国务院建设主管部门应当办理注销手续，公告其资质证书作废：（1）资质证书有效期届满，未依法申请延续的；（2）工程监理企业依法终止的；（3）工程监理企业资质依法被撤销、撤回或吊销的；（4）法律、法规规定的应当注销资质的其他情形。4.工程监理企业应当按照有关规定，向资质许可机关提供真实、准确、完整的工程监理企业的信用档案信息。工程监理企业的信用档案应当包括基本情况、业绩、工程质量和安全、合同违约等情况。被投诉举报和处理、行政处罚等情况应当作为不良行为记入其信用档案。工程监理企业的信用档案信息按照有关规定向社会公示，公众有权查阅。3.4工程监理企业的资质管理3.4.3资质变更管理资质有效期届满，工程监理企业需要继续从事工程监理活动的，应当在资质证书有效期届满60日前，向原资质许可机关申请办理延续手续。对在资质有效期内遵守有关法律、法规、规章、技术标准，信用档案中无不良记录，且专业技术人员满足资质标准要求的企业，经资质许可机关同意，有效期延续5年。工程监理企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商行政管理部门办理变更手续后30日内办理资质证书变更手续。涉及综合资质、专业甲级资质证书中企业名称变更的，由国务院建设主管部门负责办理，并自受理申请之日起3日内办理变更手续。其他的资质证书变更手续，由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责办理。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起3日内办理变更手续，并在办理资质证书变更手续后15日内将变更结果报国务院建设主管部门备案。工程监理企业申请资质证书变更，应当提交以下材料：①资质证书变更的申请报告；②企业法人营业执照副本原件；③工程监理企业资质证书正、副本原件。工程监理企业改制的，除上述规定材料外，还应当提交企业职工代表大会或股东大会关于企业改制或股权变更的决议、企业上级主管部门关于企业申请改制的批复文件。3.4工程监理企业的资质管理3.4.4资质证书管理工程监理企业资质证书分为正本和副本，每套资质证书包括一本正本，四本副本，正、副本具有同等法律效力。工程监理企业资质证书由国务院建设主管部门统一印制并发放，有效期为5年。3.4.5法律责任3.5工程监理企业的经营管理

3.5.1工程监理企业经营活动基本准则工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。3.5.2加强企业管理强化企业管理，提高科学管理水平，是建立现代企业制度的要求，也是监理企业提高市场竞争能力的重要途径。监理企业管理应抓好成本管理、资金管理、质量管理，增强法制意识，依法经营管理。3.5工程监理企业的经营管理

3.5.3市场开发1.取得监理业务的基本方式工程监理企业承揽监理业务的表现形式有两种：一是通过投标竞争取得监理业务；二是由业主直接委托取得监理业务。2.工程监理企业投标书的核心工程监理企业向业主提供的是管理服务，因此，工程监理企业投标书的核心是反映所提供的管理服务水平高低的监理大纲，尤其是主要的监理对策。业主在监理招标时应以监理大纲的水平作为评定投标书优劣的重要内容，而不应把监理费的高低当作选择工程监理企业的主要评定标准。作为工程监理企业，不应该以降低监理费作为竞争的主要手段去承揽监理业务。3.5工程监理企业的经营管理

3.工程监理费的计算方法（1）工程监理费的构成建设工程监理费是指业主依据委托监理合同支付给监理企业的监理酬金。它是构成工程概(预)算的一部分，在工程概(预)算中单独列支。建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润四部分构成。3.5工程监理企业的经营管理

（2）监理费的计算方法监理费的计算方法，一般由业主与工程监理企业协商确定。监理费的计算方法主要有以下几种。①按建设工程投资的百分比计算法。②按时计算法。③工资加一定比例的其他费用计算法。④固定价格计算法。3.5工程监理企业的经营管理

4.工程监理企业在竞争承揽监理业务中应注意的事项（1）严格遵守国家的法律、法规及有关规定；遵守监理行业职业道德，不参与恶性压价竞争活动，严格履行委托监理合同；（2）严格按照批准的经营范围承接监理业务，特殊情况下，承接经营范围以外的监理业务时，需向资质管理部门申请批准；（3）承揽监理业务的总量要视本单位的力量而定，不得在与业主签订监理合同后，把监理业务转包给其他工程监理企业，或允许其他企业、个人以本监理企业的名义挂靠承揽监理业务；（4）对于监理风险较大的建设工程，可以联合几家工程监理企业组成联合体共同承担监理业务，以分担风险。第4章建设工程监理组织机构4.1组织的基本原理

4.1.1组织的内涵为实现一定目标,互相结合,指定职位,明确责任,分工协作的人工系统及其运转过程.其含义有四层:

1.组织必须有目标。

2.组织内部必须有不同的层次与相应的责任制度，其成员在各自岗位上为实现共同目标而分工合作。

3.组织是一个人工系统。

4.组织不仅要设置部门机构，而且要注意其运转过程。

现代组织学研究的两大内容:

静态的组织结构学：(组织原则、组织形式、组织效应)

动态的组织行为学：组织包含有管理组织，组织管理的双重含义建设工程监理组织

是指规划建设工程监理机构行为的组织机构和规章制度，以及项目监理机构行使对工程建设项目监理的职能和职权的总称。建设工程监理组织有如下的内涵：（见教材，4条）4.1.2组织设计组织设计就是对组织结构和组织活动的设计过程。组织设计的最终结果就是形成组织结构。建设工程监理组织的结构设计包括监理企业的组织结构设计和项目监理机构（组织）的结构设计两部分。

1.组织的构成要素

(1)管理层次：决策层、协调层、执行层、操作层

(2)管理跨度

(3)管理部门

(4)管理职能2.组织设计原则

(1)集权与分权统一的原则

(2)专业分工与协作统一的原则

(3)管理跨度与管理层次统一的原则

(4)权责一致的原则

(5)才职相称的原则

(6)经济效率原则

(7)弹性原则4.1.3组织机构活动基本原理

1.要素有用性原理

2.动态相关性原理

3.主观能动性原理

4.规律效应性原理4.2建设工程项目组织管理的基本模式

4.2.1平行承包模式与监理模式平行承发包模式的特点平行承发包模式优缺点

1.优点（1）有利于缩短工期目标（2）有利于质量控制（3）有利于业主择优选择承建单位（4）有利于繁荣建设市场

2.缺点（1）合同数量多,会造成管理困难（2）投资控制难度大业主设计单位A设计单位B设计单位C施工单位1施工单位2材料供应单位设备供应单位平行承发包模式监理模式与平行承发包模式相适应的监理组织形式有：

1.业主委托一家监理企业监理

2.业主委托多家监理企业监理4.2.2设计或施工总分包模式与监理模式设计或施工总分包模式特点设计或施工总分包模式优缺点

1.优点有利于建设工程的组织管理，投资控制，工期控制，质量控制。

2.缺点建设周期较长，总包报价可能较高。监理模式业主可以委托一家监理企业进行全过程监理，也可以按设计阶段分别委托监理企业。必须做好对分包单位的确认工作。1.业主委托一家监理企业监理

2.业主委托多家监理企业监理业主设计单位B设计单位A设计单位C施工单位1施工单位2设计单位A监理单位业主委托一家监理企业进行监理的模式监理企业A监理企业B监理企业C设计单位A设计单位B施工单位1施工单位2业主业主委托多家监理企业进行监理的模式4.2.3项目总承包模式与监理模式工程项目总承包模式与特点又称“交钥匙工程”工程项目总承包模式优缺点

1.优点合同关系简单，缩短建设周期，有利于投资控制。

2.缺点招标发包工作难度大，业主择优选择承包方范围小，质量控制难度大，业主主动性受限制，一般合同价格较高。监理模式宜委托一家监理公司4.2.4项目总承包管理模式与监理模式

1．特征

2．优点

(1)合同关系简单，协调工作量小；

(2)缩短建设周期，设计阶段与施工阶段相互搭接；

(3)利于投资控制，可以提高项目的经济性，但这并不意味着项目总承包的价格低。

3．缺点

(1)招标发包工作难度大，合同管理的难度较大；

(2)业主择优选择承包方范围小，往往导致合同价格较高；

(3)质量控制难度大。

4．相应的监理委托模式一般宜委托一家监理单位。4.3项目监理机构及其组织形式4.3.1建设工程监理实施程序编制建设工程监理规划制定各专业监理实施细则规范化地开展监理工作确定项目总监理工程师，成立项目监理机构参与验收，签署建设工程监理意见向业主提交建设工程监理档案资料监理工作总结

监理实施程序示意图4.3.2建立项目监理机构的步骤确定监理确定监理工作内容监理机构的组织结构设计制定工作流程和信息流程确定监理机构目标

监理机构建立步骤示意图选择组织结构形式合理确定管理层次与管理跨度项目监理机构部门划分选派监理人员制定岗位职责及考核标准4.3.3项目监理机构的组织形式

常见的项目监理机构的组织形式有直线制、职能制、直线职能制、矩阵制，应根据监理合同规定的服务内容、期限，工程类别、规模、技术的复杂程度，工程环境等因素确定。

1．直线制

(1)特征

①任何一下级只受唯一上级命令；

②不另设职能部门。

(2)优点

①组织结构简单，权力集中，命令统一，职责分明；

②隶属关系明确，决策迅速。(3)缺点

①实行无职能部门的“个人管理”；

②要求总监全能；

③专业人员分散使用。

(4)适用范围

①能划分为若干个相对独立的子项目的大中型建设工程；

②施工范围大，地理位置分散的工程；

③小型工程，工程复杂程度不高，可采用按专业内容分解的直线制监理组织形式。2．职能制

(1)特征

①设立专业性职能部门；②各职能部门在职权范围内有权指挥下级。

(2)优点

①加强了监理目标控制的职能化分工；

②能够发挥职能机构专业管理作用，提高管理效率；

③减轻了总监的负担；

④具有较大机动性，有利于解决复杂问题和加强各部门之间合作。

(3)缺点

①下级人员受多头领导；

②直接指挥部门与职能部门双重指令易产生矛盾，将使下级无所适从。

(4)适用范围适合于大中型工程项目，专业性、技术复杂工程，但对于工程项目在地理位置上相对集中一些的工程来说较为适宜，便于部门之间的配合。3．直线职能制

(1)特征

①直线指挥部门拥有对下级指挥权，对部门工作负责；

②职能部门只对下级业务指导。

(2)优点

①保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责清楚；

②保持了职能制组织目标管理专业化。

(3)缺点易使职能部门与指挥部门产生矛