2026年上市代理合同

2026年上市代理合同甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国合同法》等有关规定，就乙方向甲方提供上市代理服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供全面的上市代理服务，包括但不限于公司治理结构优化、财务规范整理、法律事务处理、上市材料准备、发行推广以及持续合规管理等。乙方确保具备提供上市代理服务的专业资格，并向甲方提供营业执照、证券期货从业资格证书等副本复印件，同时提供核心团队成员的简历及资质证明。甲方应向乙方提供真实、准确、完整的公司信息及财务数据，并配合乙方完成各项尽职调查工作。

二、服务方式

1、乙方向甲方提供上市代理服务的地点：__________________。

2、具体服务范围包括：协助甲方制定上市计划、优化公司股权结构、规范财务会计制度、准备招股说明书及各行业务文件、协调中介机构合作、参与IPO审核流程、提供上市后持续合规建议等。

3、乙方团队负责人：_______，联系电话：__________________，负责全面协调本合同项下的各项服务事宜。

4、乙方承诺为甲方提供专业的上市咨询服务，确保服务内容符合中国证监会及相关监管机构的要求。乙方应定期向甲方汇报工作进展，并根据甲方需求调整服务方案。

5、合同期限自____年____月____日起至甲方完成上市或双方协商一致解除合同止。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供公司章程、股东名册、财务报表、审计报告、纳税证明、环保评估报告等所有与上市相关的文件资料，并对资料的真实性、准确性、完整性负责。

2、甲方应配合乙方完成尽职调查、现场核查、文件审核等工作，及时提供乙方要求的补充材料或说明。

3、甲方应按照乙方建议完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，确保公司运营符合上市要求。

4、甲方应尊重乙方的工作成果，对乙方提供的专业意见予以重视，并在合理期限内作出决策。

5、甲方有权对乙方提供的服务进行监督、检查、提出改进意见。乙方接到改进意见后，应在10个工作日内与甲方协商整改措施。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备实施证券业务的法律资质，持有中国证监会颁发的证券业务许可证，并确保核心团队成员具备相应的从业资格。

2、乙方提供的所有服务均应符合中国证监会及相关监管机构的规定，并确保上市材料的合规性。乙方应负责办理与上市相关的各项行政审批手续，并承担相应的行政责任。

3、乙方应组建专业的项目团队，包括财务顾问、法律顾问、审计师等，确保各项服务的高质量完成。乙方应在合同约定范围内尽职尽责，维护甲方的最大利益。

4、乙方在提供服务过程中应严格遵守职业道德，不得泄露甲方的商业秘密或利用职务之便谋取不正当利益。

5、乙方的证券工作人员应具备专业的服务技能和素质，熟悉上市流程及相关法规政策，能够及时响应甲方的需求并提供有效的解决方案。

6、乙方如发现甲方存在不符合上市条件的情况，应以书面形式向甲方提出警示，并协助甲方进行整改。甲方接到乙方的警示后，应及时予以书面回复或采取改进措施。

四、服务费用及支付方式

1、上市代理服务费实行分阶段支付制，具体支付节点与甲方上市进度挂钩。乙方每完成一个阶段性工作，经甲方确认后，可向甲方收取相应比例的服务费。

2、上市代理服务费总额为人民币_______元（大写：人民币_______元整），具体分阶段支付比例及金额如下：

（1）签订合同后支付：_______%，金额为人民币_______元（大写：人民币_______元整）；

（2）完成尽职调查后支付：_______%，金额为人民币_______元（大写：人民币_______元整）；

（3）完成招股说明书后支付：_______%，金额为人民币_______元（大写：人民币_______元整）；

（4）完成IPO审核后支付：_______%，金额为人民币_______元（大写：人民币_______元整）；

（5）成功上市后支付：_______%，金额为人民币_______元（大写：人民币_______元整）。

3、甲方应按照合同约定向乙方支付服务费，乙方每收到款项后应向甲方开具正规发票。若甲方因故未能按时支付服务费，每逾期一日，应按照逾期金额的万分之一向乙方支付违约金；若甲方累计逾期三个月仍未支付服务费，乙方有权解除合同并要求甲方支付已完成工作的服务费。

五、违约责任

1、若合同有效期内任何一方无故单方解除合同，将构成违约，违约方需向对方支付违约金，违约金数额为未支付服务费的50%。

2、若甲方未按本合同规定履行向乙方支付上市代理服务费的义务，每逾期一日，应按照逾期金额的万分之一向乙方支付违约金；若甲方累计逾期六个月仍未支付服务费，乙方有权解除合同并要求甲方支付已完成工作的服务费。

3、因乙方或其工作人员的故意或过失行为导致甲方上市计划延误或失败，乙方应承担相应的赔偿责任。如发生此种情况，甲方有权提前30天以书面形式通知乙方解除合同，并要求乙方退还已支付的服务费。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

2、本合同一式捌份，甲方执肆份，乙方执肆份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：