金融投资顾问基金经理绩效考核表

金融投资顾问基金经理绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资业绩年化收益率50%15%根据实际年化收益率与行业平均年化收益率的差距进行评分，差距越大得分越高，具体计算公式为：(实际年化收益率-行业平均年化收益率)/行业平均年化收益率*100%风险调整后收益1.2采用夏普比率衡量，夏普比率越高得分越高，具体计算公式为：(实际年化收益率-无风险利率)/标准差最大回撤10%最大回撤越小得分越高，具体计算公式为：最大回撤绝对值取负数后进行评分累计收益增长率20%累计收益增长率越高得分越高，具体计算公式为：对数收益率总和取正数后进行评分策略稳定性90%策略稳定性指标越高得分越高，具体计算公式为：连续盈利月份数/总月份数*100%合规风控合规事件发生次数20%0合规事件发生次数越少得分越高，具体计算公式为：0-合规事件发生次数*10监管处罚次数0监管处罚次数越少得分越高，具体计算公式为：0-监管处罚次数*50内控审计通过率100%内控审计通过率越高得分越高，具体计算公式为：内控审计通过次数/总审计次数*100%客户投诉处理满意度95%客户投诉处理满意度越高得分越高，具体计算公式为：满意投诉数量/总投诉数量*100%反洗钱合规性100%反洗钱合规性检查通过率越高得分越高，具体计算公式为：反洗钱合规检查通过次数/总检查次数*100%团队管理团队人员留存率15%90%团队人员留存率越高得分越高，具体计算公式为：期末在职人数/期初在职人数*100%下属考核通过率95%下属考核通过率越高得分越高，具体计算公式为：考核通过下属人数/总下属人数*100%培训计划完成率100%培训计划完成率越高得分越高，具体计算公式为：实际完成培训小时数/计划培训小时数*100%团队协作评分4.5团队协作评分越高得分越高，具体计算公式为：团队成员互评平均分人才梯队建设3培养出的后备人才数量越高得分越高，具体计算公式为：培养后备人才数量*10市场影响力行业排名15%前10%行业排名越靠前得分越高，具体计算公式为：((行业总人数-当前排名)/行业总人数)*100%媒体曝光量100篇媒体曝光量越高得分越高，具体计算公式为：媒体曝光文章数量/目标曝光量*100%客户满意度4.8客户满意度评分越高得分越高，具体计算公式为：客户满意度评分演讲/论坛参与次数5次演讲/论坛参与次数越多得分越高，具体计算公式为：实际参与次数/目标次数*100%行业奖项数量2项行业奖项数量越多得分越高，具体计算公式为：实际获得奖项数量/目标奖项数量*100%本考核表旨在全面评估金融投资顾问基金经理在投资业绩、合规风控、团队管理、市场影响力四个维度的综合表现。请根据各项指标的实际完成情况进行评分，最终得分将作为绩效评估的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：