金融服务投资管理合同协议

金融服务投资管理合同协议合同编号：[合同编号]签订日期：[签订日期]签订地点：[签订地点]委托人（以下简称“甲方”）：姓名/名称：[委托人姓名/名称]身份证号/统一社会信用代码：[身份证号/统一社会信用代码]住所/注册地址：[住所/注册地址]联系方式：[联系方式]管理人（以下简称“乙方”）：名称：[管理人名称]住所：[管理人住所]法定代表人：[法定代表人姓名]联系方式：[联系方式]营业执照号/金融牌照编号：[营业执照号/金融牌照编号]（如有）托管人（以下简称“丙方”）：名称：[托管人名称]住所：[托管人住所]法定代表人：[法定代表人姓名]联系方式：[联系方式]营业执照号/金融牌照编号：[营业执照号/金融牌照编号]鉴于：1.甲方拥有合法可投资的资金，并希望委托具有专业能力的乙方进行管理，以实现资产保值增值；2.乙方具备相应的金融投资管理资质和能力，愿意接受甲方的委托，按照约定的条件和要求管理甲方委托的财产；3.（如有）丙方愿意担任本合同项下的托管人，保管甲方委托财产中的资金或证券。根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规的规定，甲乙丙三方经友好协商，就甲方委托乙方管理投资财产事宜，达成如下协议，以资共同遵守。第一条定义除非本合同上下文另有解释，下列词语具有以下含义：1.1“合同”指本协议及其附件（如有）；1.2“委托财产”指甲方根据本合同约定，由乙方管理投资的具体财产，包括资金和/或证券及其他资产，具体内容见本合同附件一（如有）；1.3“管理人”指本合同项下的乙方；1.4“托管人”指本合同项下根据甲方选择和乙方指定担任本合同项下资产托管业务的丙方；1.5“投资目标”指本合同约定的乙方进行投资管理的方向和预期；1.6“投资策略”指乙方为实现投资目标而采取的投资方法、投资范围和投资限制等；1.7“管理费”指乙方根据本合同约定，就管理甲方委托财产而向甲方收取的费用；1.8“业绩报酬”指乙方根据本合同约定，在实现特定业绩目标时向甲方收取的额外报酬（如有）；1.9“净值”指乙方管理的委托财产的价值总额除以委托财产份额总数得到的单位价值；1.10“日期”指公历日期。第二条合同期限2.1本合同自甲乙丙三方签字或盖章之日起生效。2.2本合同期限为[]年/月，自[]年/月/日起至[]年/月/日止。2.3若合同期限届满前[]日，任何一方未提出终止合同的书面要求，本合同自动续期[]年/月，续期次数不限/续期次数最多[]次。续期条件及费用另行协商确定。第三条委托财产3.1甲方同意将其合法持有的资金[]元（大写：[金额大写]）及币种为[]的资金，按照本合同约定，划付至乙方指定账户或按照本合同约定方式移交乙方进行管理。3.2委托财产的具体明细及状态（如为证券等）详见本合同附件一（如有）。3.3甲方保证其委托财产来源合法，有权进行投资。3.4甲方应按照乙方要求的格式和内容，及时提供与委托财产相关的必要文件和资料。3.5甲方应确保委托财产按照本合同约定及时、足额划付至乙方或托管人指定账户。第四条投资管理4.1乙方应按照本合同约定的投资目标、投资策略和投资限制，审慎、独立地运用甲方委托财产进行证券投资等金融活动，以实现甲方资产的价值最大化。4.2乙方的投资范围包括但不限于：股票、债券、证券投资基金、期货、期权、互换及其他衍生工具、资产支持证券、货币市场工具、中国证监会允许投资的其他品种。4.3乙方的投资策略为：[详细描述投资策略，例如价值投资、成长投资、行业配置、风险分散原则、投资比例限制、回避投资领域等]。4.4乙方应建立完善的投资风险管理制度，进行有效的风险识别、评估和控制，并按照本合同约定向甲方进行信息披露。4.5乙方及其投资管理人员不得从事任何与甲方利益相冲突或可能损害甲方利益的活动。第五条信息披露5.1乙方应定期或不定期向甲方披露与投资管理相关的各类信息，具体包括但不限于：(1)每月/每季/每年投资组合报告，列明投资品种、数量、市值、占比等信息；(2)每日/每周/每月净值报告；(3)重大投资决策信息，如投资组合的重大调整、参与重大并购或回购等；(4)风险监控报告，包括市场风险、信用风险、流动性风险等；(5)乙方内部监察稽核报告；(6)法律法规、监管机构规定或本合同约定的其他信息。5.2信息披露方式为：[例如邮件发送、指定网站公布、会议讲解等]。5.3信息披露时间为：[例如每[]个工作日后/每月结束后[]个工作日内/每年结束后[]个工作日内]。第六条费用与报酬6.1管理费：(1)管理费按日计算，按月收取。管理费费率标准为：[]%/年，即每日费率约为[]%。(2)管理费以甲方委托财产净值为基础计算。每月[]日，乙方根据上一月末的甲方委托财产净值，计算当月应收取的管理费金额，并在次月[]日前通知甲方。(3)甲方应在收到管理费通知后[]日内，将当期管理费支付至乙方指定账户：[账户名称]，开户行：[开户行名称]，账号：[账号]。6.2业绩报酬：(1)除管理费外，当本合同项下投资组合净值在扣除管理费前，达到[]元（或约定其他方式衡量）时，乙方可根据本合同约定收取业绩报酬。(2)业绩报酬的计算方法为：[详细描述计算方法，例如按超额收益的[]%收取，设有业绩报酬门槛等]。(3)业绩报酬的支付条件和时间：[详细约定支付条件，如达到特定业绩目标后支付，支付时间等]。6.3其他费用：(1)投资过程中产生的交易佣金、印花税、审计费、咨询费等，除本合同另有约定外，由甲方承担。(2)乙方收取的管理费和业绩报酬不扣除税费，相关税费由甲方承担。(3)具体其他费用的承担方式和标准：[详细约定]。第七条风险揭示与承担7.1乙方应在本合同签订前向甲方充分揭示本合同项下的投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险、法律风险以及不可抗力风险等。甲方确认已充分了解并理解上述风险，并自愿承担由此产生的投资损失风险。7.2甲方承认，投资于证券市场等存在损失本金的可能性。乙方基于其专业判断进行的投资决策并不保证甲方获得预期收益或避免投资损失。因市场波动、政策变化等不可归责于乙方或丙方的因素导致的投资损失，由甲方自行承担。7.3乙方仅在因其故意或重大过失导致甲方利益受损时，承担相应的赔偿责任。第八条退出机制8.1甲方退出：(1)甲方有权在满足本合同约定的条件下选择退出。甲方需提前[]日向乙方发出书面退出通知，并说明退出金额及对应的财产份额。(2)退出价格以乙方发出退出通知后[]日的基金资产净值（或双方约定的其他估值日和估值方法）为基础确定。(3)甲方应支付其退出时产生的管理费及其他根据本合同约定应由甲方承担的费用。乙方应在甲方支付上述款项后[]日内，办理财产支付手续。8.2乙方退出：(1)除本合同另有约定或发生法律规定或监管机构要求终止的情形外，乙方不得自行退出。(2)如发生乙方需退出的情况，应提前[]日通知甲方，并说明原因。乙方应在退出前妥善处理委托财产，确保甲方利益不受损害。乙方退出时产生的费用处理：[约定费用处理方式]。8.3合同提前终止：(1)经甲乙双方协商一致，可以书面形式提前终止本合同。(2)发生下列情形之一，守约方有权书面通知违约方，要求提前终止本合同：a.一方严重违反本合同约定，经守约方书面催告后[]日内仍未纠正的；b.乙方出现重大风险事件，可能影响甲方利益的；c.法律法规规定或监管机构要求终止本合同的；d.发生不可抗力事件，本合同无法继续履行的；e.其他导致合同目的无法实现的情形。(3)合同提前终止时，乙方应立即停止投资管理活动，进行财产清算，并向甲方披露清算报告。财产清算办法：[约定清算办法，如按净资产清偿]。第九条违约责任9.1若甲方未按时支付管理费或其他应付款项，每逾期一日，应按逾期金额的[]‰向乙方支付违约金。逾期超过[]日，乙方有权暂停投资操作或单方面解除本合同，并要求甲方支付全部应付费用及违约金。9.2若乙方违反本合同约定的投资目标、投资策略或信息披露义务，给甲方造成损失的，应在合理范围内承担赔偿责任。9.3若乙方挪用甲方委托财产，应立即停止违约行为，并赔偿甲方全部损失。9.4若丙方未能履行托管义务，给甲方造成损失的，丙方应承担相应的赔偿责任。乙方应承担连带赔偿责任。9.5任何一方违反保密条款，应向对方支付[]元（或约定其他金额）的违约金，若违约金不足以弥补对方损失的，违约方还应赔偿实际损失。第十条争议解决10.1因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。10.2协商不成的，任何一方均有权向[乙方所在地/甲方所在地/合同履行地]有管辖权的人民法院提起诉讼。（或选择仲裁：协商不成的，任何一方均有权将争议提交[指定仲裁委员会名称]，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。）第十一条适用法律11.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十二条不可抗力12.1“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于战争、自然灾害、政府行为、法律政策变化、流行病疫情等。12.2遭遇不可抗力的一方应立即通知对方，并在合理期限内提供证明文件。根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，或延期履行。第十三条其他13.1本合同构成甲乙丙三方就本合同标的达成的完整协议，取代之前所有的口头或书面协议、谅解或安排。13.2对本合同的任何修改或补充，均须经甲乙丙三方书面同意，并作为本合同不可分割的一部分。13.3本合同附件（如有）是本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。13.4本合同未尽事宜，由甲乙丙三方另行协商签订补充协议。13.5本合同一式[]份，甲方执[]份，乙方执[]份，丙方执[]份，具有同等法律效力。（以下无正文）甲方（委托人）：（个人签字）_________________________（或单位盖章）_________________________授权代