2025年证券从业资格《证券法律法规》专项训练试卷

2025年证券从业资格《证券法律法规》专项训练试卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本题型共40小题，每小题1分，共40分。每小题只有一个正确答案，请将代表正确答案的字母填在答题卡相应位置。）1.证券业从业人员的下列行为中，违反《证券业从业人员执业行为准则（试行）》的是（）。A.在执业活动中自觉遵守法律、行政法规和行业规范B.避免利益冲突，并采取措施向所在机构报告利益冲突情况C.未经所在机构同意，泄露所知悉的客户的商业秘密D.向朋友透露其所在机构正在秘密进行的某项投资计划信息2.根据规定，证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户签署风险揭示书，并以书面方式向客户充分解释信用交易的风险。下列关于风险揭示的说法中，错误的是（）。A.风险揭示书应由客户本人亲笔签名B.证券公司应确保客户理解风险揭示的内容C.风险揭示书只需在客户申请开通信用账户时提供一次即可D.风险揭示书应包含信用交易可能导致的损失全部后果3.下列关于证券公司客户信用交易担保证券账户管理的说法中，错误的是（）。A.客户信用交易担保证券账户是证券公司客户信用交易担保物账户B.该账户内的证券仅能用于担保客户信用交易负债C.证券公司可以随意划转客户信用交易担保证券账户内的证券D.该账户内的证券明细记录需要按照规定报备4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，其客户资产的管理，应当执行（）。A.证券公司内部风险管理制度B.中国证监会制定的资产管理业务管理规则C.中国证券业协会自律规则D.中国人民银行关于金融机构资产管理的指引5.下列关于证券公司集合资产管理计划的描述中，正确的是（）。A.可以向特定少数机构投资者募集资金B.计划说明书应当载明投资目标、投资范围、投资策略、风险收益特征等C.由证券公司自主管理，不承担任何风险D.投资者人数不受限制6.投资者通过证券公司客户交易终端，委托买入或卖出通过深圳证券交易所交易系统交易的A股，申报价格最小变动单位为（）。A.0.01元人民币B.0.001元人民币C.0.1元人民币D.1元人民币7.证券公司办理融资融券业务，向客户收取的保证金不得低于（）。A.融资额的50%B.融资额的100%C.融券卖出金额的50%D.融券卖出金额的100%8.下列关于内幕信息的说法中，错误的是（）。A.内幕信息是指尚未公开的，可能对公司证券交易价格产生重大影响的信息B.公司的董事、监事、高级管理人员知悉公司发行人决定作出的投资行为属于内幕信息C.通过非法手段获取的未公开信息不属于内幕信息D.为发行人提供财务顾问服务的证券公司工作人员，因其职务便利获取的发行人的未公开重大交易信息，属于内幕信息9.根据规定，证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的身份、财产状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况。这一要求主要体现了（）原则。A.合法合规B.客户适当性C.风险控制D.公平公正10.操纵证券市场行为不包括（）。A.单纯以其财产购买与其所持该证券的数额相等的证券，影响证券交易价格或者证券交易量B.联合或者连续使用他人账户进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.利用虚假或者不确定的信息，诱导投资者进行证券交易D.未经批准，在证券交易场所从事证券承销业务11.下列关于证券登记结算机构职责的说法中，错误的是（）。A.证券账户、结算账户的设立B.证券的存管和过户C.证券持有人名册的登记和管理D.制定证券交易规则12.上市公司董事、监事和高级管理人员在下列哪些情形下，应当及时向公司报告并回避相关会议和表决？（）A.持有公司5%以上股份的股东请求召开临时股东大会B.公司研究决定是否收购其控股股东的资产C.公司研究决定是否给予某个供应商重大合同D.公司研究决定是否向某个投资者发行新股13.下列关于股份有限公司公开发行股票的说法中，错误的是（）。A.必须由保荐人保荐B.招股说明书应当附有发起人制订的公司章程C.发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列的用途使用D.公司发行新股，可以不披露其资金使用计划14.下列关于债券的信用评级说法中，错误的是（）。A.信用评级机构应当依法独立开展业务B.信用评级机构不得接受利益相关方的利益输送C.信用评级结果应当客观公正，但可以接受发行人的付费D.信用评级机构对评级对象履行尽职调查的责任不能免除15.证券公司为客户办理融资融券业务，在维持担保比例低于150%时，应当通知客户追加保证金。客户追加保证金后，维持担保比例仍低于（）的，证券公司应当暂停客户融资买入证券。A.100%B.150%C.200%D.250%16.下列关于证券公司内部控制制度的说法中，错误的是（）。A.应当建立健全与公司业务特点相适应的内部控制制度B.内部控制制度的制定和执行应当严格遵守法律、行政法规和监管规定C.内部控制制度的制定可以主要由管理层决定，不需要董事会批准D.内部控制制度应当贯穿公司经营管理的各个环节17.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当（）。A.具有丰富的投资经验，但学历要求不高B.具备相应的投资能力，且没有受过监管机构的行政处罚C.可以是公司董事D.可以利用其管理的其他资产进行利益输送18.证券公司为客户开立信用证券账户，应当核对客户的（）等身份证明文件。A.身份证或护照B.证券账户卡C.信用评级报告D.A和B19.根据《公司法》，股份有限公司的董事会对股东会负责，行使下列职权：召集股东会会议，并向股东会报告工作；执行股东会的决议；决定公司的经营计划和投资方案；制定公司的基本管理制度。上述职权中，属于董事会法定职权的是（）。A.决定公司的经营计划和投资方案B.决定公司内部管理机构的设置C.制定公司的基本管理制度D.决定公司的利润分配方案和弥补亏损方案20.证券公司办理经纪业务，不得在证券交易场所内或者场外组织客户参与证券交易。这一规定主要是为了维护（）。A.市场秩序B.客户利益C.公司利益D.交易公平21.上市公司披露的年度报告中的“重要合同”是指（）。A.单笔合同金额达到最近一个会计年度经审计净资产10%以上的合同B.对公司经营有重大影响的合同C.金额较小的，但涉及关联方的合同D.所有签订的合同22.证券公司为客户办理融资融券业务，客户信用证券账户内的证券，除用于担保融资融券业务项下的债务履行外，证券公司不得（）。A.用于办理客户证券出借业务B.用于客户本人或其他客户的证券交易C.用于质押给第三方D.用于公司自营业务23.根据《证券法》，国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护（）。A.证券市场秩序，保护投资者合法权益B.证券公司盈利C.证券发行市场持续繁荣D.证券交易价格稳定24.下列关于证券公司资本金的表述中，错误的是（）。A.资本金是证券公司承担风险和责任的最后一道防线B.证券公司资本金的规模与其业务范围和风险程度直接相关C.资本金可以随时用于弥补公司的亏损D.资本金是证券公司开展业务的必要条件25.投资者买卖证券的委托，可以通过证券公司提供的（）进行。A.互联网B.电话C.传真D.A、B和C26.证券公司从事资产管理业务，应当确保（）。A.客户资产与自有资产严格分离B.不同客户的资产合并管理C.优先使用自有资金进行投资D.最大化追求收益率27.内幕信息的知情人因非法获取内幕信息进行证券交易活动的，责令依法处理非法获得的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。A.一万元B.五万元C.十万元D.二十万元28.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户介绍融资融券业务的（）等风险揭示内容。A.性质、规则B.风险C.收益D.A和B29.上市公司发生的可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向（）报送临时报告，并予公告。A.中国证监会B.证券交易所C.证券登记结算机构D.A和B30.证券公司为客户开立信用证券账户，应当与客户签订信用证券账户协议，明确双方的权利义务。该协议应当载明（）等内容。A.信用额度B.维持担保比例C.追加保证金要求D.A、B和C31.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当遵循（）原则。A.自觉自律B.客户利益至上C.公平公正D.风险隔离32.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得利用其资金、信息优势，单独或者合谋（）。A.影响证券交易价格或者证券交易量B.操纵证券交易价格C.进行内幕交易D.A和B33.证券登记结算机构应当按照规定，向证券公司提供证券持有人名册及其有关资料。证券公司应当依法（）。A.保护客户资料的安全与保密B.任意泄露客户资料C.将客户资料用于自营业务D.将客户资料提供给第三方营利34.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当按照规定建立、健全（），明确划分部门、岗位的职责权限，确保有效防范和控制风险。A.风险管理体系B.内部控制制度C.业务操作流程D.信息披露制度35.上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证定期报告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。这是基于（）原则的要求。A.真实性B.准确性C.完整性D.A、B和C36.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当根据（），制定投资策略。A.法律法规B.监管规定C.基金合同D.A、B和C37.证券公司为客户办理融资融券业务，可以（）。A.向客户收取利息、费用B.向客户收取保证金期间的利息C.向客户收取费用，但不得收取利息D.不得向客户收取任何费用38.上市公司收购要约约定的收购价格低于该公司股票在要约发出前（）日的平均价格，收购人应当以不低于该平均价格收购被收购公司所有股东的全部股份。A.三十B.五十C.十五D.三十39.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人不得（）。A.使用客户资产进行任何形式的交易B.将客户资产用于向他人提供担保或融资C.将不同客户的资产进行混同D.A、B和C40.投资者委托证券公司办理证券交易业务，应当（）。A.开立证券账户B.开立信用证券账户（如需融资融券）C.在证券公司开立资金账户D.A和C二、判断题（本题型共20小题，每小题1分，共20分。请判断下列说法的正误，正确的填“是”，错误的填“否”。）41.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人可以兼任基金管理人。42.上市公司董事、监事和高级管理人员离任后，三年内不得收购本公司股票。43.证券公司为客户办理融资融券业务，可以向客户收取超出规定范围的费用。44.内幕信息是指已经公开的信息，但尚未达到对证券价格产生重大影响程度的信息。45.证券公司可以将其管理的客户资产用于向第三方提供担保。46.投资者买卖证券，可以通过具有证券交易功能的互联网服务终端进行证券交易。47.证券公司办理经纪业务，不得为客户进行避税、逃税的证券交易活动。48.上市公司发生的可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者已经得知时，上市公司可以不予披露。49.证券登记结算机构应当保证证券登记、存管和结算数据的真实、准确、完整。50.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人不得利用其职务之便，获取内幕信息。51.操纵证券市场行为是指通过操纵证券交易价格或者证券交易量，影响证券交易价格或者证券交易量的行为。52.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得散布非公开信息，但可以传播公开信息。53.上市公司披露的半年度报告中的“重要合同”是指单笔合同金额达到最近一个会计年度经审计净资产5%以上的合同。54.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当对投资业绩负责，可以超越基金合同约定的投资范围进行投资。55.证券公司为客户办理融资融券业务，在客户维持担保比例低于150%时，可以继续为客户融资买入证券。56.证券公司从事资产管理业务，应当建立健全的内部控制和风险管理制度。57.证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托，进行证券交易。58.上市公司信息披露义务人依法披露的信息，应当真实、准确、完整、及时。59.证券公司资本金的数额由国务院证券监督管理机构根据公司业务规模和风险程度确定。60.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。三、简答题（本题型共2小题，每小题5分，共10分。）61.简述证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户充分揭示的风险。62.简述证券公司董事、监事和高级管理人员在履行职责时应当遵守的法律法规和公司章程的规定。四、论述题（本题型共1小题，共10分。）63.试述证券公司建立健全内部控制制度的重要性及其主要内容。试卷答案一、单项选择题1.D2.C3.C4.B5.B6.A7.B8.C9.B10.A11.D12.B13.D14.C15.A16.C17.B18.D19.A20.A21.A22.B23.A24.C25.D26.A27.B28.D29.D30.D31.B32.D33.A34.B35.D36.D37.B38.A39.D40.D二、判断题41.否42.否43.否44.否45.否46.是47.是48.否49.是50.是51.是52.否53.A54.否55.否56.是57.是58.是59.否60.是三、简答题61.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户充分揭示的风险包括：（1）融资融券交易具有杠杆性，可能导致客户损失全部本金；（2）证券价格波