反洗钱合规整改合同

反洗钱合规整改合同引言本合同由以下双方于______年______月______日在______签订：甲方（委托方）：[甲方全称]法定代表人/授权代表：[姓名]注册地址：[地址]统一社会信用代码：[代码]乙方（服务方）：[乙方全称]法定代表人/授权代表：[姓名]注册地址：[地址]统一社会信用代码：[代码]鉴于甲方希望进行反洗钱（AML）合规整改以提升其反洗钱合规水平，并希望委托乙方提供专业的服务；乙方拥有相关的专业能力、经验及资源，愿意为甲方提供约定的反洗钱合规整改服务。根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，双方经友好协商，达成以下协议：第一条合作范围与标的1.1乙方同意根据甲方的要求，在甲方现有的反洗钱合规体系基础上，提供专业的反洗钱合规整改服务，旨在帮助甲方识别、评估、整改其反洗钱体系中的缺陷和不足，构建符合监管要求（包括但不限于中国人民银行发布的关于反洗钱工作的各项规定、反洗钱法及相关法规、国际反洗钱标准如FATF建议等）的AML合规体系。1.2具体服务内容包括但不限于：(一)对甲方反洗钱合规体系进行全面的现场及非现场评估，涵盖但不限于客户身份识别（KYC）、客户尽职调查（CDD）、交易监测、可疑交易报告（STR）的提交、反洗钱内部控制、政策制度、培训体系等方面；(二)根据评估结果，识别甲方AML体系与监管要求之间的差距，分析潜在风险点；(三)针对识别出的差距和风险点，为甲方制定详细的AML合规整改方案，包括具体的整改措施、实施步骤、时间计划、责任部门、所需资源建议等；(四)协助甲方修订或制定必要的AML相关政策、操作规程、内部控制文档等；(五)如甲方需要，提供AML相关IT系统的需求分析、方案设计、开发指导或测试支持服务；(六)为甲方的相关管理人员、业务人员及新入职员工提供AML合规知识及整改要求的培训；(七)在甲方执行整改方案过程中，提供持续的跟踪、指导和支持，协助解决实施过程中遇到的问题；(八)按照合同约定，编制并提交阶段性及最终的反洗钱合规整改评估报告、整改方案报告、培训报告、项目总结报告等。1.3本项目的预期目标是：通过乙方的专业服务，帮助甲方有效完成AML合规整改工作，使甲方的AML体系达到监管机构的要求，并通过相关检查或评估。第二条双方权利与义务2.1甲方的权利与义务：(一)甲方的权利：1.有权要求乙方按照合同约定的范围、标准和时间提交各项阶段性成果和最终成果；2.有权对乙方提供的服务内容、工作方法及进度进行必要的监督和询问；3.有权对乙方提交的阶段性报告和最终报告进行审阅，并提出意见；4.有权根据项目实际需要，在合同约定的范围内对服务范围进行合理的调整，并协商调整费用；5.有权要求乙方对项目过程中知悉的甲方商业秘密和敏感信息承担保密义务。(二)甲方的义务：1.向乙方提供履行合同所必需的背景信息、数据资料、内部制度文件、系统访问权限等，并保证所提供信息及资料的准确性、完整性和及时性；2.指定专门的接口人，负责与乙方沟通、协调内部资源，确保乙方能够顺利开展项目工作；3.按照合同约定，及时审核乙方提交的报告和成果，并在约定的期限内确认或提出修改意见；4.按照合同约定，按时足额支付乙方服务费用；5.确保其提供的系统、网络环境等能够满足乙方开展项目工作（特别是系统开发或测试）的需求；6.积极配合乙方根据项目需要进行的访谈、抽样、文件查阅等工作；7.对乙方在项目过程中提出的合理化建议和风险提示给予必要的关注和考虑；8.保证提供的所有信息中不包含任何侵犯第三方合法权益的内容。2.2乙方的权利与义务：(一)乙方的权利：1.有权要求甲方按照合同约定提供必要的工作条件、信息资料和配合；2.有权按照合同约定的费用标准和方式收取服务费用；3.有权根据项目进展和需要，与甲方进行沟通和协商，必要时可要求甲方澄清疑问或补充信息；4.有权根据专业判断，向甲方提出改进建议，但需事先与甲方沟通；5.有权要求甲方对项目过程中知悉的乙方商业秘密和技术信息承担保密义务；6.有权根据合同约定或法律规定，在特定条件下暂停或终止合同履行。(二)乙方的义务：1.按照合同约定的服务范围、目标和时间计划，组建具备相应资质和经验的项目团队，勤勉尽责地为甲方提供专业服务；2.确保提供的服务符合反洗钱领域的专业准则、行业最佳实践以及适用的法律法规要求；3.按照合同约定，按时、保质地完成各项阶段性工作，并提交相应的报告或成果供甲方审阅；4.对项目过程中接触到的甲方商业秘密、客户信息等敏感信息严格保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露；5.妥善保管甲方提供的资料和文件，并在项目结束后或根据甲方要求返还或销毁；6.按照合同约定，向甲方提供必要的培训和解释；7.在项目执行过程中，遇到重大问题或风险时，应及时向甲方汇报；8.保证其委派的项目人员具备履行合同所需的必要技能和经验，并对项目人员的行为进行有效管理。第三条项目计划与时间表3.1本项目的总体预计开始日期为______年______月______日，预计结束日期为______年______月______日，总时长约为______天/月。具体时间表详见双方另行签署的《项目详细计划》，该计划作为本合同附件二，构成本合同不可分割的一部分。3.2项目执行过程中将设置以下关键里程碑：(一)完成初步评估和差距识别，并向甲方提交评估报告：预计______年______月______日前；(二)完成整改方案设计，并向甲方提交整改方案报告：预计______年______月______日前；(三)开始实施整改方案的关键阶段/完成所有整改工作：预计______年______月______日前；(四)完成项目最终总结报告，并通过甲方验收：预计______年______月______日前。3.3双方同意，将根据项目实际进展情况，通过定期会议（如每周或每两周一次）等方式沟通项目进度，必要时对项目计划进行调整。第四条费用与支付方式4.1乙方提供本合同项下服务的费用总额为人民币______元（大写：______________元整），此费用为固定总价，包含乙方为完成本合同约定的所有服务所需产生的费用，具体可能包括咨询费、差旅费、必要的第三方费用（如需聘请其他专家或机构）等。该费用不包含因甲方原因（如提供信息延迟、系统环境不满足要求等）导致的额外工作量和费用。4.2费用支付方式如下：(一)本合同签订后______日内，甲方应向乙方支付合同总费用的______%，即人民币______元（大写：______________元整），作为预付款；(二)乙方完成合同约定的______阶段工作（或提交______阶段报告，具体见附件二），并经甲方确认后______日内，甲方应向乙方支付合同总费用的______%，即人民币______元（大写：______________元整），作为进度款；(三)乙方完成合同约定的______阶段工作（或提交______阶段报告，具体见附件二），并经甲方确认后______日内，甲方应向乙方支付合同总费用的______%，即人民币______元（大写：______________元整），作为进度款；(四)乙方提交项目最终总结报告，经甲方审核通过并验收合格后______日内，甲方应向乙方支付合同总费用的______%，即人民币______元（大写：______________元整），作为验收款。4.3甲方支付费用应通过银行转账方式汇至乙方指定的以下银行账户：开户行：[乙方开户行名称]户名：[乙方账户名称]账号：[乙方银行账号]4.4所有费用均以人民币支付。如乙方因履行合同需要产生合理的、事先经甲方书面同意的境外费用（如国际差旅费、境外专家咨询费等），经甲方确认后，甲方应在合同约定费用之外另行支付，具体金额以乙方提供的有效发票为准。4.5乙方应在收到甲方款项后，向甲方开具等额的增值税专用发票（或普通发票，根据甲方要求）。第五条保密条款5.1甲乙双方确认，在本合同履行过程中及合同终止后______年内，双方均会接触并知悉对方的商业秘密、技术信息、客户资料、内部管理数据、财务信息等保密信息。本合同所称“保密信息”是指一方（“披露方”）以书面、口头、电子或其他形式向另一方（“接收方”）披露的，标明“保密”或根据其性质应被合理认定为保密的所有非公开信息，包括但不限于本合同项下的服务范围、费用、方案、报告内容、甲方业务数据、甲方提供的文件资料、乙方项目团队信息等。5.2接收方同意仅为履行本合同之目的，在严格的保密条件下使用披露方的保密信息，不得以任何方式泄露、披露、转让给任何第三方（包括关联公司，除非为履行本合同所必需），也不得将保密信息用于合同约定之外的任何目的。5.3接收方应采取不低于保护自身同类保密信息的谨慎程度（但无论如何不得低于合理的谨慎程度）来保护披露方的保密信息，防止其被未经授权的第三方获取或使用。5.4以下情况不属于泄露保密信息：接收方能够证明该信息在接收方从披露方获取之前即已公开，或接收方能证明该信息是从对该信息不负有保密义务的第三方合法获得，或接收方是根据法律法规或有权司法/行政机关的要求披露该信息的。5.5当本合同终止或提前解除时，接收方应在收到书面终止或解除通知后______日内，将所有包含披露方保密信息的文件、资料、数据、样品等物理或电子载体返还给披露方，或根据披露方的要求予以销毁，并出具书面证明。但接收方因法律规定或行政命令要求保留的，应事先通知披露方，并根据披露方要求采取必要的保密措施。5.6双方承诺，本保密条款具有独立性，不因本合同的任何条款的无效或终止而失效。本保密条款构成双方就保密事项达成的单独协议。第六条知识产权6.1在履行本合同过程中，乙方为完成本合同约定服务而专门开发或制作的报告、分析、建议、方案、模型、培训材料、软件代码（如适用）等成果的知识产权（以下简称“成果知识产权”）归甲方所有。6.2乙方保证其向甲方提供的成果不侵犯任何第三方的知识产权。如因乙方提供的成果引起第三方知识产权纠纷，由乙方负责解决，并承担由此产生的全部责任和费用，给甲方造成损失的，应予以赔偿。6.3除成果知识产权外，乙方在履行本合同过程中使用的一般性知识、经验、方法论、技术秘密等（不包括甲方提供的背景信息和数据）的知识产权仍归乙方所有。甲方仅获得根据本合同约定使用这些知识产权的权利，不得超出合同范围进行复制、修改、传播或用于其他目的。6.4甲方使用乙方提供的成果知识产权，不得侵犯乙方享有的其他知识产权（如乙方未转让给甲方的软件著作权等）。第七条数据保护与合规7.1甲乙双方在履行本合同过程中涉及处理个人信息和敏感数据（包括但不限于客户身份信息、交易信息、财务信息等）时，均应严格遵守《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国数据安全法》、《中华人民共和国个人信息保护法》以及国家有关反洗钱数据管理的其他法律法规和监管要求。7.2甲方作为数据处理者，应承担数据保护的首要责任，确保其委托乙方处理的数据安全，并监督乙方的数据处理活动符合法律法规要求。甲方应制定并实施符合要求的数据保护政策，明确数据处理的规则、目的、方式、安全措施等。7.3乙方作为数据处理者，应严格遵守甲方的数据保护政策以及相关法律法规，仅在履行本合同约定目的范围内处理甲方提供的数据，采取必要的技术和管理措施保障数据安全（如加密、访问控制、安全审计等），防止数据泄露、篡改、丢失。7.4乙方不得将甲方提供的数据用于本合同约定之外的任何目的，不得将数据提供给任何未经甲方书面同意的第三方。7.5发生或可能发生数据泄露、丢失、篡改等安全事件时，乙方应立即通知甲方，并按照双方约定或法律法规要求采取补救措施，配合甲方进行调查和处理。第八条陈述与保证8.1甲方陈述并保证：(一)甲方是依法设立并有效存续的法人或其他组织，具有签署和履行本合同所需的全部权利能力和行为能力；(二)甲方有权签署并履行本合同；(三)甲方将向乙方提供履行本合同所必需的必要信息和配合；(四)甲方提供的与本项目相关的背景信息、数据资料等是真实、准确、完整和最新的；(五)甲方承诺其提供的信息和资料不侵犯任何第三方的合法权益。8.2乙方陈述并保证：(一)乙方是依法设立并有效存续的法人或其他组织，具有签署和履行本合同所需的全部权利能力和行为能力；(二)乙方有权签署并履行本合同；(三)乙方具备履行本合同所需的专业的知识、技能、经验、资质和资源；(四)乙方承诺其为履行本合同而投入的项目团队成员均具备相应的专业资格和职业道德；(五)乙方承诺其提供的服务将遵守所有适用的法律法规和行业准则；(六)在签署本合同前，乙方已充分了解甲方的业务性质和本合同的内容，并自愿接受本合同条款的约束。第九条责任与赔偿9.1甲乙双方应各尽善良管理人的注意义务履行本合同。任何一方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。9.2若因甲方原因（如未能及时提供必要信息、系统环境不符合要求、内部决策延误等）导致乙方工作延误或产生额外费用，乙方有权就因此造成的损失向甲方要求补偿，甲方应在合理范围内承担相应责任。9.3若因乙方原因（如未能按约定标准完成工作、违反保密义务、违反数据保护义务等）给甲方造成损失的，乙方应承担赔偿责任。乙方的赔偿责任包括直接损失和合理的间接损失，但累计赔偿总额不超过本合同总费用。9.4任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行合同义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后及时通知对方，并提供相关证明，双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。9.5任何一方违约时，违约方应采取积极措施防止损失的扩大，若因违约方未采取有效措施导致损失扩大的，违约方应对扩大的损失承担责任。第十条履行地点与适用法律10.1本合同项下的服务主要在甲方所在地履行，乙方亦可根据项目需要前往甲方其他相关地点进行工作。若乙方需派员长期驻扎甲方场所，相关住宿、交通、工作条件等费用由甲方承担，具体标准由双方另行协商确定。10.2本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为免疑义，不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区法律）。第十一条合同期限与终止11.1本合同自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为______年，至______年______月______日止。11.2在合同有效期内，如乙方完成了本合同第一条约定的所有服务内容，并经甲方验收合格，合同即自然终止。11.3发生以下情况之一时，守约方有权书面通知违约方终止本合同：(一)一方严重违反本合同约定，经守约方书面催告后______日内仍未纠正的；(二)一方进入破产、清算或解散程序的；(三)因不可抗力导致合同目的无法实现的。11.4合同终止后，双方应：(一)妥善交接项目成果及相关资料；(二)结清所有未付款项；(三)履行保密等后续义务；(四)双方根据约定返还或销毁对方的保密信息。第十二条通知12.1甲乙双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本合同首部列明的地址或邮箱。12.2通知在以下时间视为送达：(一)当面交付时；(二)邮寄时，寄出后______日；(三)传真或电子邮件发送后，发送成功的确认回执收到时。12.3任何一方变更联系方式，应提前______日书面通知对方。否则，向原联系方式发送的通知仍视为有效送达。第十三条