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金融证券公司投资顾问业绩绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分客户资产管理规模新增管理资产（万元）40%500按实际新增管理资产金额占目标的百分比评分，每超过目标10%加1分，最高加5分。管理资产规模增长率15%按实际增长率占目标的百分比评分，每超过目标5%加1分，最高加3分。客户留存率90%按实际留存率占目标的百分比评分，每超过目标3%加1分，最高加5分。客户转化率20%按实际转化率占目标的百分比评分，每超过目标5%加1分，最高加3分。平均每个客户资产规模100按实际平均资产规模占目标的百分比评分，每超过目标10%加1分，最高加5分。投资收益表现客户投资组合年化收益率30%8%按实际年化收益率占目标的百分比评分，每超过目标2%加1分，最高加5分。产品业绩达标率85%按实际达标产品数量占目标的百分比评分，每超过目标5%加1分，最高加3分。超额收益比率1.2按实际超额收益比率占目标的百分比评分，每超过目标0.1加1分，最高加5分。风险调整后收益90%按实际风险调整后收益占目标的百分比评分，每超过目标5%加1分，最高加3分。客户满意度4.5按客户满意度评分（满分5分）占目标的百分比评分，每超过目标0.2加1分，最高加5分。合规与风控合规操作次数15%0完全符合合规要求为满分，每发生1次违规扣1分，最低为0分。客户投诉率1%按实际投诉率占目标的百分比评分，每低于目标0.5%加1分，最高加5分。监管检查通过率100%完全通过为满分，每未通过1次检查扣5分，最低为0分。反洗钱合规性100%完全符合为满分，每出现1次违规扣5分，最低为0分。内部审计通过率95%按实际通过率占目标的百分比评分，每超过目标5%加1分，最高加5分。业务拓展与客户服务新增客户数量15%30按实际新增客户数量占目标的百分比评分，每超过目标10%加1分，最高加5分。客户回访频率每月2次按实际回访频率占目标的百分比评分，每超过目标20%加1分，最高加5分。客户活动参与率50%按实际参与率占目标的百分比评分，每超过目标5%加1分，最高加3分。客户增值服务收入占比15%按实际增值服务收入占比占目标的百分比评分，每超过目标3%加1分，最高加5分。团队协作贡献良好按团队评价等级评分，'优秀'为满分，'良好'加3分，'一般'加1分。本考核表旨在全面评估金融证券公司投资顾问的业绩表现，包含客户资产管理规模、投资收益表现、合规与风控、业务拓展与客户服务四个维度。请根据各指标的实际完成情况，按照评分标准进行评分。权重分配分别为：客户资产管理规模40%，投资收益表现30%，合规与风控15%，业务拓展与客户服务15%。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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